第三讲 历史研究的主要方法 套用一句大家耳熟能详的话，“理论是灰色的，生命之树常青。”在进入这一讲时，首先提醒大家不要迷信方法，尽管有些不那么协调，然或许是必要的。对于一个初学者来说，总期盼着能够掌握某种方法，以获取进入这个学科的“敲门砖”。但我想说明的是，这样的方法，大概是没有的。准确地说，离开具体问题的方法，即便有，也难以抽离出来。因此，这里所讲的方法，主要是指出面对历史问题，有哪些处理方式。在我看来，重要的是通过具体的研究例证，去考虑将来面对类似的问题，应该如何去处理。

主要内容 一、确定性的探求：计量史学 二、把握历史的深层原因：心理史学 三、全球视野下的史学眼光：比较史学 四、整体历史的书写：法国年鉴学派 五、“后现代”与后现代史学 六、“口述历史”：留住历史的声音

一、确定性的探求：计量史学 当代史学的突出特征，可以毫不夸张地说是所谓的“计量革命”。提到“量”的问题，当然就是指向某种“确定性”。它显示的是，当代历史学希望用更确定的数据来揭示历史的某些特征。

（一）历史上的数据 （二）如何让数据呈现历史 （三）获取数据的技术要求

中国经济史上的数目和单位 《国史探微》/《中国制度史》 所收论文大多是专题通论的性质，从中既可以看出作者在中国文史领域的深厚素养，也可以窥见作者所受的经济学及经济史的学科训练。这本小书所收的9篇论文都堪称典范之作，欧美的后辈学者已从中受益良多。

周锡瑞《义和团运动的起源》 在中国历史上，几乎没有什么事件比义和团运动更广为人知。……义和团之所以重要，不只是因为它不同寻常地吸引了国际间的关注，更为重要的是，它是普通中国农民起来把他们所憎恨的外国人和外国事物赶出中国的一个引人注目的例证。因此，它是中国群众性的民族主义兴起过程中的一个重要事件。

山东省六大区域对照表

在这次选举中，候选人曾送金钱或实物给我，要我投票给他。 （2）掷“反面”者，请回答： 你的生日是否在12月（公历）？ □是 □否 调查台湾贿选的一张问卷 （1）掷“正面”者，请回答： 在这次选举中，候选人曾送金钱或实物给我，要我投票给他。 （2）掷“反面”者，请回答： 你的生日是否在12月（公历）？ □是 □否

（1）弗洛伊德与《列昂纳多·达·芬奇及其对童年的一个记忆》 （2）埃里克森：《青年路德》和《甘地的真谛：富有战斗力的非暴力主义的起源》 隐密世界探索：历史心理学 （1）弗洛伊德与《列昂纳多·达·芬奇及其对童年的一个记忆》 （2）埃里克森：《青年路德》和《甘地的真谛：富有战斗力的非暴力主义的起源》 （3）社会心理与心态史

精神分析学派的创始人--弗洛伊德SIGMUND FUEUD( 1856--1939)    奥地利精神病医生,精神分析学创始人。他认为被压抑的欲望绝大部分是属于性的，1897年,他对自己进行了艰苦的自我分析,提出了恋母情结(俄锹浦斯情结),即仇父恋母的情绪。 代表作：《梦的释义》、《日常生活的心理病理学》、《精神分析引论》、《精神分析引论新编》《弗洛伊德自传》等。 

达·芬奇的“梦” 看来我是注定了与秃鹫有着如此深的关系，因为我想起了一段很久以前的往事，那时我还在摇篮里，一只秃鹫向我飞了下来，它用翘起的尾巴撞开我的嘴，还用它的尾巴一次次地撞我的嘴唇。

弗洛伊德的见解 第一，要了解所记人物的精神生活，必须顾及到他的“性生活方面的活动和特点”。   第一，要了解所记人物的精神生活，必须顾及到他的“性生活方面的活动和特点”。 第二，如果人物具有某种突出的天性特质，它很可能源于“童年早期”，并从原来是性本能的动力中取得了增援的力量。

虽然我们大都知道自己的出生时期和地点，但很少有人知道自己的思想生命何时以及如何开始的。 ——卡尔·波普尔著：《波普尔思想自述》，赵月瑟译，上海译文出版社，1988年。

埃里克森的主要贡献 第一，承认人生下来一直到死的整个一生都有变化，这样摆脱弗洛伊德必须追溯到童年的教条。 第二是承认个人与周围的文化和社会环境是密切相关的，纠正了心理决定论的错误。

心态史的框架

三、全球视野下的史学眼光：比较史学 事实上，如同美国学者彼得·科尔钦强调的，“实际上所有的历史陈述都是内含的比较。”比较史学之父马克·布洛克1928年发表《论欧洲社会的比较》，被誉为“至今仍不失为一篇对比较法理解最透彻，在理论上最令人信服的文章。”三种用途和方法： （1）    验证解释性假说； （2）    通过比较发现不同社会的独特性； （3） 为历史研究系统提出问题

巴林顿·摩尔的见解 比较史学的三个优点： （1） 导致提出非常有用的问题； （2） 可以从反面大致地检验已被提出的新解释； （1）   导致提出非常有用的问题； （2）  可以从反面大致地检验已被提出的新解释； （3） 也许可以推导新的历史结论。

例证之一:《日本和俄国的现代化——一份比较的研究报告》。 （1） 何为“现代化”：现代化的内涵——确立比较项：国际环境/政治发展/经济增长/社会的相互依赖/知识和教育 （2）    现代化的过程：阶段和时期的划分——确立如何进行比较 （3）    为什么选择俄国和日本

章节安排： 第一部分：过去的遗产 第二部分：变革 第三部分：当代

例证之二：《民主和专制的社会起源》 该书的副标题为 ——现代世界诞生时的贵族和农民 通向现代社会的三条政治道路——三种历史类型 （1）    发展成为西方式民主的资产阶级革命 （2）   以法西斯主义为归宿的自上而下的保守革命 （3）    导致共产主义的农民革命

例证三 王国斌： 《转变的中国：历史变迁与欧洲经验的局限》

本书大致是从经济变化、国家形成、社会抗争三个基本主题检讨中国与欧洲历史变迁模式。所确立的讨论的基点是中国与欧洲的差异，并强调只有相似与差异都得到承认，才可能为比较确立标准。仅只是差异，并不能创立可比性；也只有先比较相似与差异，才能从西方国家与各种非西方国家两个方面，更好地评判西方与非西方国家之间的联系。以此而言，我们必须承认，作者为自己设置的问题是值得称道的，触摸到讨论中国与欧洲的联系的难点：从西方优越论出发看这种联系，太过容易，甚至也很自然；而要摆脱欧洲的影响，超越欧洲中心论，也并非易于为之。

比较思想史 马克斯·韦伯：《宗教社会学论集》 ——《新教伦理与资本主义精神》 ——《中国宗教——儒教与道教》 ——《印度宗教——印度教与佛教》 ——《古代犹太教》 ——《伊斯兰教》 考察“世界诸宗教的经济伦理观”——从比较的角度探讨世界诸主要民族的精神文化气质与该民族的社会经济发展之间的关联。

林毓生：《中国意识的危机》 副标题：“五四”时期的激烈反传统主义 （1）对于传统未加区分 （2）普遍主义历史观 （3）借思想文化解决问题——文化决定论

法国年鉴学派：整体历史的书写 （1）一份杂志： 《经济社会史年鉴》（1929年） 《经济、社会、文化年鉴》（1946年） （2）两个机构： （ 一） 高等实践研究院第六部——经济社会科学部（1947年创办，1975年独立，成为高等社会科学院。） （二）人类科学院（1963年） （3）三代人物： （一）费弗尔、布洛赫 （二）布罗代尔、莫拉泽 （三）勒高夫、拉杜里、费罗

史学理论和方法 （1）主张扩大研究范围，提倡研究“全面的（或整体的、总体的历史）”。 （2）提倡打通史学与社会科学，促成史学社会科学化，社会科学史学化。

将历史时间区分为：地理时间、社会时间和个体时间。——长时段、中时段和短时段。 《地中海与菲力普二世时期的地中海世界》 第一部分：环境的作用 第二部分：集体的命运和总的趋势 第三部分：事件、政治和人 将历史时间区分为：地理时间、社会时间和个体时间。——长时段、中时段和短时段。

蒙塔尤 ——1294-1324年奥克西坦尼的一个山村 蒙塔尤是法国南部讲奥克语的一个牧民小山村。1320年，当时任帕米埃主教（后为教皇）的雅克·富尼埃作为宗教裁判所法官到此办案。在调查中、审理各种案件过程中，他像现代侦探一样发现和掌握了该山村的所有秘密，包括居民的日常生活、个人隐私以及种种矛盾、冲突等，并把他们详细记录下来。 由于富尼埃地位的提升，这个小村庄的历史被保留下来，这份材料现收藏于梵蒂冈图书馆。 勒华·拉杜里，又将这个故事呈现给我们。

勒华·拉杜里 （Emmanuel Le Roy Ladurie）

“后现代”与后现代史学 难以定义的“后现代”与后现代史学 如果要問後現代主義的定義, 就是表示對後現代主義不夠了解。因為後現代主義只是對現代各種現象的一種反應, 很難說出一個具體的定義, 因為此主義的本質就不讓人有具體的, 講得清楚的定義。

理论特色 1.不講民族主義;2.研究器物;3.弱勢族群.4.重視地方, 不重視同質性; 5. 重視權力關係之轉移;6. 反統合; 7.反目的論; 8. 反烏托邦, 不主張同一, 尊重多元, 主張去除中心論. 應將思考先歸零,使事物之間原有的族群類似性消失,重新觀察彼此之間的區隔及差異; 降低作者的重要性, 以文章彼此互涉的概念來取代以往對作者原創性的標榜; 反省納粹故反Utopia, 對共同價值及意義感到懷疑. 後現代帶來的最大困惑莫過於價值體系的大變動. 或許我們可以從其他問題入手來了解後現代主義. 

代表人物及作品（1） 最具代表的是懷特(Hayden White)的 Metahistory: 懷特的援引文學批評理論, 主要認為史學的研究過程及其作品和文學一樣, 沒有什麼主要的不同. 歷史和小說(fiction)之間沒有界限. 這是一種很具顛覆性的陳述, 因為從英文來看, fiction這個字根本就是「虛擬」的意思, 和追求「真相」的史學是完全的敵體, 如今竟稱兩者貌異實同, 其殺傷力道可知.

代表人物及作品（2） 另一位對後 現代史學有影響的為羅蘭‧巴特(Roland Barthe) , 這位法國著名的思想家最具震撼性的一句話, 也是他的一本書的書名:《作者之死》, 其主張為作者在寫完其作品後, 該作品有其自我的生命, 作者和該作品的關係已告結朿. 任何人和作者一樣, 都可以自行解讀該作品.

代表人物及作品（3） 米歇‧傅柯(Michel Foucoult)也是一位理論兼實際均極有貢獻的思想家。 他在理論上, 他刻意避免用「歷史」兩字, 認為這根本是啟蒙時代產生的東西。 因此他的理論探討先是用知識的「考古學」(archaeology), 其後則用「系譜學」(genealogy)來取代「歷史」, 而他在對精神病、罪犯及性事等從啟蒙以來的發展及斷裂有很原創之洞識, 特別指出「知識」與「權力」之間的關係, 改變了歷史研究的焦點。

后现代史学：史学史脉络中的把握 Ⅰ.早期阶段：历史学作为一种专业规范的诞生 Ⅱ.中期阶段：社会科学的挑战 法国：年鉴派/批判理论与社会史：德国“历史社会科学”/马克思主义的历史科学：从历史唯物主义到批判 Ⅲ.历史学与后现代主义的挑战 ——伊格尔斯《二十世纪的历史学》，辽宁教育出版社2003年。

伊格尔斯（Georg G. Iggers）

例证 《历史三调：作为事件、经历和神话的义和团》，柯文著，杜继东译，江苏人民出版社2000年。 《怀柔远人：马嘎尔尼使华的中英礼仪冲突》，何伟亚著，邓常春译，北京社会科学文献出版社2002年。 《从民族国家拯救历史：民族主义话语与中国现代史研究》，杜赞奇著，王宪明译，北京中国社会科学文献出版社2003年。

《历史三调：作为事件、经历和神话的义和团》 所谓“三调”： （1）历史学家笔下的义和团运动的事实——历史学家如何重塑过去？叙事化的历史的基础 （2）义和团事件亲历者当时的想法、感受和行为，基于正在发生的历史的看法，他们不知道事件的前因后果。 （3）20世纪中国产生的关于义和团的种种神话，历史事件如何被编入意识形态的“系谱”。

《怀柔远人：马嘎尔尼使华的中英礼仪冲突》 可供对比的著作： 朱雍：《不愿打开的中国大门》 ——江西人民出版社1989年 佩雷菲特：《停滞的帝国——两个世界的撞击》，三联书店1993年。

《怀柔远人：马嘎尔尼使华的中英礼仪冲突》 历史学家的立场——如何讲述历史 对中英双方的对称性处理——既非 “西方中心”也非“中国中心”。 检讨马噶尔尼使华的实质 “主权平等外交观”—— “差序包容天下”

《从民族国家拯救历史：民族主义话语与中国现代史研究》 （1）何以“历史”需要“拯救”？ （2）换言之，哪些因素对“历史”构成了“遮蔽”？ 民族历史把民族说成是一个同一的、在时间中不断演化的民族主体，为本是有争议的 、偶然的民族建构一种虚假的统一性。 用“复线的历史”（或译为“分叉的历史”、“多歧性的历史”）取代“线性历史”。

六、“口述历史”：留住过去的声音 　第二次世界大战之后，随着口述证据（oral evidence）的作用和效力逐渐被人们所接受以及便携式磁带录音机的普及，这两大变化的出现携手为口述史的复兴奠定了基础。 口述史——“以历史重建为目的，对过去事件亲历者的采访” 。

“口述历史”的历史 1948年，由新闻工作者转行的历史学者亚伦· 芮文斯( Allen Nevins)，在美国哥伦比亚大学建立了第一座现代口述历史档案馆，用以记录、保存美国生活中有意义的私人回忆资料。自此，口述史学在美国逐步兴起并迅速发展。1953年，加州大学柏克莱分校成立了类似的口述历史档案馆。美国哥伦比亚大学是世界公认的口述历史重镇，该校两位研究中国历史的教授，韦慕庭(C. Martin Wilbur)与何廉(Franklin L. Ho)，从1958年开始，有计划地对留寓美国的中国军政要人进行访谈，唐德刚、夏连廕(Julie How)等学者后来也参加进去，访谈对象包括李宗仁、胡适、蒋廷黻、李汉魂、李璜、左舜生、顾维钧、孔祥熙、陈光甫、陈立夫、张发奎、吴国桢、黄郛夫人等。

中国方面的情况（1） 1955年，台湾中央研究院近代史研究所筹备之初即已注意到口述历史的重要性，并于1959年10月由沈云龙等开始了访谈工作。1960年，近代史所与“哥伦比亚大学中国口述历史计划”合作，整理出版了《口述历史丛书》70余种，定期出版《口述历史》期刊，举办“口述历史研习营”，推广、培训口述历史工作者。台湾近史所早期的口述历史主要集中在军人、政治家和外省籍人士，包括凌鸿勋、白崇禧、郭廷以等；1984年以后，不再局限于重要的历史人物，出现了“由下而上”的趋势，耆宿、望族、妇女、原住民、民俗节庆、生活习惯等开始进入口述历史的视野。

中国方面的情况（2） ２０世纪50～60年代，全国各地对太平天国、义和团运动、辛亥革命、五四运动等事件的“实地调查”，搜集口碑资料，使用的就是口述历史的方法。 1959年，周恩来总理号召60岁以上的政协委员，记下自己的经历、见闻、掌故。从此，全国各地政协设立文史资料馆，多方搜集史料，整理出版各种各样的文史资料选辑。全国文史资料选辑出版了一百多辑，二千多万字，其中大部分是口述资料。 ２０世纪60年代兴起编写“新四史”活动，即家史、厂史、社史、村史，广泛搜集来自基层的口述资料。影响广泛的革命回忆录《红旗飘飘》和《星火燎原》两套丛书，近千万字，其中相当一部分是口述资料。

与媒体的合作 《凤凰卫视》的“历史记忆”栏目 采用口述历史、人本叙事方式，从历史亲历者口中重寻观众最关心的历史往事。每件事件皆撼动心灵、凝住每段关键时刻。节目旨在“因事找人，因人找事”，选取重大历史事件中的亲历者见证人，也聚焦重要历史人物、国家政要所亲身经历的事件。

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围绕“口述历史”的争辩 口述与文字：谁能反映历史真相 ——“当‘口述’与‘历史’两个概念组合在一起时，它便产生了颠覆的意义”，“口述历史的特质尤其适合一向较少使用文字的弱势者”。 “口述历史”记录的是谁的历史？ ——“口述历史”是如何进行的？