课 题：领导与组织行为 教学目的：掌握领导的内涵、各种领导理论 教学重点：各个领导理论 教学难点：各个领导理论 教学课时：6 教学方法：课堂讲授 本次课涉及的学术前沿： 教学内容与步骤：

§9.1 领导的内涵 §9.2 领导特质理论 §9.3 领导行为理论 §9.4 权变领导 §9.5 领导理论的新发展

§9.1 领导的内涵 一.领导的含义 二.领导者影响力的来源 三.领导者怎样树立威信

一.领导的含义 领导的本质是影响力，即对一个组织、一个群体或一些个人的行为与观念施加影响的过程。

二.领导者影响力的来源 领导者影响力来自两方面 一是职位权力。由于领导者在组织中所处的位置由上级和组织赋予的。 二是个人权力。这种权力是由于自身的某些特殊条件才具有的，对人的影响是发自内心、长远的。

权力的基础 惩罚权。来自下级恐惧感，下级感到领导者有能力惩罚他，使他不能满足某些需求。 奖赏权。来自下级追求满足的欲望，下级感到领导者有能力奖赏他，满足某些需求。 合法权。来自传统习惯观念，下级认为领导者有合法权力影响他，他必须接受领导者的影响。 模范权。来自下级信任，下级相信领导者具有优秀的智慧和品质，愿意模仿和跟从他。 专长权。来自下级尊敬，下级感到领导者具有专门知识、技能和专长，能帮助自己。

权力运用的效果 惩罚、奖赏、合法权属于职位权力，模范、专长权属于个人权力。 惩罚权带来的顺从是表面、暂时的。 奖赏权可以增加领导者对下级的激励，引起满意并提高效率，作用取决于奖励值和公平性。 合法权是基于习惯、社会意识和责任感所引起的服从，不能导致高工作水平和个人满意度。 模范权和专长权能引起公开和私下的顺从、内心的信服，影响力也比较持久。

三.领导者怎样树立威信 1. 正确认识自己的任务和责任 2. 树立正确的权威观 3. 如何树立威信总结

1. 正确认识自己的任务和责任 领导者两项任务：一是完成组织目标，即上级和组织上交给的任务；二是尽可能满足员工需要。 领导者双重立场：一方面代表上级和组织，代表组织长远、整体利益；另一方面代表员工利益。高明的领导者善于将这两者巧妙地协调起来。

2. 树立正确的权威观 破除对职位权力迷信。行政权力导致的服从是表面，甚至是虚假的，在个人权力上下功夫。 正确认识权力来源。魏征“载舟覆舟论”、巴纳德则提出了“权威接受论”：上级只能授给你权力，但无法授给你威信。 正确地使用权力。勤政、廉政、影响力是双向的。

3.如何树立威信总结 素质好。具有足够知识、能力和经验，善于集中群众智慧。 有权。说话算数，有明确的组织赋予的权力。 人和。能和别人和睦相处，具有良好的人际关系，善于洞察群众心理，创造激励的工作环境，满足群众的需要。 让人信服。为人正派，办事公道，具有献身精神，不利用职权谋取个人私利。

§9.2 领导特质理论 一.西方的领导特性理论 二.在中国领导者应具备的素质

一.西方的领导特性理论 1. 性格理论 2. 能力理论 3. 第五级领导

1. 性格理论 领导特性理论集中回答：领导者应该具备哪些素质?怎样正确地挑选领导者? 出发点：根据领导效果的好坏，找出好的、差的领导人在个人品质或特性方面的差异，确定优秀领导人的特性。 找出成功领导人具备的特点，再考察某个领导者是否具备这些特点，判断是否优秀领导人。 传统特性理论认为领导者所具有的特性是天生的，是由遗传决定的，也被叫做性格理论。

2. 能力理论 现代特性理论认为领导者特性、品质是实践中形成的，可通过教育训练培养。 能力理论认为：领导者是什么人并不重要，关键是他能干什么事。 领导特性不同研究者说法不一、包罗万象且互有矛盾。大都是描述性，没有说明具有某种品质的程度。描述不严格，反例很多。

3. 第五级领导 柯林斯（ James Collins ）一直在探究有些公司能够长期保持卓越业绩的原因，他发现，有7个因素是至关重要的，而第五级领导是最关键的。 融谦逊性格与坚定意志于一身的高管是企业从优秀到卓越的催化剂 总结出管理者能力的5个层次，“第五级”是最高一级。

五级能力体系 第一级，高素质的员工 第二级，具有奉献精神的团队成员 第三级，能干的经理 第四级，高效的管理者 第五级，领导者，谦逊的性格和坚定的职业意志融于一身，以此打造持久的卓越。

第五级领导者风格 人最优先：改革从员工开始，策略其次。 现实与信念：一面接受严峻的现实环境，另一方面却仍然充满胜利的信心。 “累积—突破”变速轮：从平凡到伟大有如推动巨大的变速轮。逐渐加速，直到到达突破点。 专心致志：专注于企业有什么世界级能力、资源如何运用、如何点燃员工热情三个环节。

第五级领导者风格 科技加速器：避免盲目追求新科技，另一方面要扮演先锋，大胆投资经过选定、符合上述三个环节的新科技。 纪律的文化：展现三种纪律——有纪律的员工、有纪律的思想、有纪律的行动。员工有纪律便不需要层级管理；思想有纪律便不需要官僚主义；行动有纪律便不需要过度控制。

二.在中国领导者应具备素质 政治素质 思想素质 知识素质：基础，人文社会，科学技术， 管理知识。 心理素质：价值追求，意志，感情，风度，能力——包括直觉、抽象思维、组织和协调的能力、自我发展、创新能力等。

§9.3 领导行为理论 一. 三种极端理论 二. 连续统一体理论 三.管理系统理论 四.领导方格理论

一． 三种极端理论 勒温（P.Lewin）研究不同的工作作风对下属群体行为的影响，认为存在着专制、民主和放任自流3种极端的领导工作作风。 专制作风：以力服人，靠权力和强制命令让人服从。具体特点：独断专行，自行决策； 信息独享，无下级参与；主要依靠 行政命令、纪律约束，训斥惩罚（统计，60%左右的命令指示口气），只有偶尔奖励；预先安排一切，下级只能服从； 与员工保持心理距离。

三种极端理论 民主作风：指以理服人、以身作则的领导人。调动下属各尽所能。特点：集体讨论决策；分配工作尽量照顾员工能力、兴趣和爱好；领导者主要运用个人权力，很少使用职位权力；上下级心理距离小；下属对于工作有相当大的自由、较多选择性和灵活性。 放任自流（Laissez-faine）作风：工作事先无布置，事后无检查，权力交给下属，悉听尊便，毫无规章制度。

试验结果 试验 专制型 民主型 人际关系 攻击多 友好 上下关系 服从领导，自我表现 工作为中心 中心词 “我”为中心 “我们” 试验 专制型 民主型 人际关系 攻击多 友好 上下关系 服从领导，自我表现 工作为中心 中心词 “我”为中心 “我们” 遇挫折 推卸责任，相互攻击 团结 领导不在 无人组织 继续照常 工作 无责任感 积极主动

利弊分析 民主方式，工作效率最高，不仅任务完成圆满，而且士气高昂，关系融洽，工作积极主动，富有创造性。 独裁方式，下级自由度过小，士气低落，迫于外部的严格监督，一般可以达成组织目标； 放任方式，组织成员一般只能达到社交目标，工作效率最低；

二．连续统一体理论 Tannenbaum 与Schmidit 认为：民主、独裁是两个极端情况，两者中间存在多种情况，形成领导连续统一体理论。 X= R * 民主 +（1—R）*独裁， 0<R<1。 基于对权力来源和人性看法不同。独裁领导者认为权力来自职位，人生来懒惰没有潜力，因而决策由领导者作出；民主型领导者认为权力来自群体授予和承认，人受到激励能自觉、自治、发挥创造力，因此可以公开讨论集体决策。

领导的连续统一体 从左至右R增大，领导者运用职权逐渐减少，下属自由度加大，工作为重逐渐变为关系为重。 （0,R1）, 自行决策并宣布； （R1,R2）,“推销”决策； （R2,R3）,发表意见征求疑问； （R3,R4）,临时决策接受修改意见； （R4,R5）,提出问题，接受建议再决策；（R5,R6）,提出约束共同决策； （R6, 1），在允许范围内自由行动

三．管理系统理论 Likert发现四类基本领导形态：系统1，剥削式集权领导；系统2，仁慈式集权领导；系统3，协商式民主领导；系统4，参与式民主领导； Likert测定表：51个问题。评分，绘曲线判断。 发现：高度成就的部门经理人，大多是系统4参与式民主领导，让部属清楚目标，要求，享有充分的工作自由；成就低的经理人，大多是系统1剥削式集权领导。

领导行为四分图 1945年俄亥俄州立大学 领导行为两方面：着手组织---规定与工作群体的关系，进行组织、沟通渠道、工作程序设计。体贴精神---建立上下级之间的友谊、尊重、信任关系的行为。四个象限 调查问卷，各列举15个问题，他人对领导的感受。 结论不肯定。高组织低体贴，更多的旷工、事故、怨言、和转厂。

四．领导方格理论 Robert R. Blake和Jane Mouton 管理方格图：横坐标---领导对生产的关心程度；纵坐标---对人的关心程度。各分9个刻度，81种组合，形成81个方格。 对生产的关心表现为领导者对各种事物所持的态度。政策决定质量、程序与过程；研究的创造性；职能人员服务质量；工作效率及产品质量、产量等。 对人的关心：个人对目标实现承担的责任；保持职工自尊；建立在信任而非顺从基础上的职责；良好工作环境及具有满意感的人际关系。

5种典型的领导方式 1.1型方式—“贫乏型管理”；下属素质高，全部为自我实现型的高成熟度的成员时，此种方式可行， “无为而治” 9.1型方式—对工作极为关心，但忽略对人的关心；“独裁的、重任务型的管理”或“权威型管理” 1.9型方式，对人关心，重视关系、强调感情，建立舒适友好的组织氛围。忽视工作的进行和效果。 “乡村俱乐部型管理” 。 9.9型方式，“团队型管理” 5.5型方式，“中庸型的管理”

培养有效管理者六阶段方案 研讨训练。由懂得理论的经理主持介绍，参加研讨领导结合实践，分析自己的领导形态。 团队发展。将来自同部门的领导者集中，讨论决定成为9.9型领导应有的标准。 群际发展。确定工作单位内各群体相互间9.9型应有相互关系。研究现存问题及解决方法。 确定组织目标。讨论整体性组织目标的修订，实现目标应当解决好的问题，采取哪些措施。 实现目标。即按第四项的讨论采取行动。 稳定。总结进步情况巩固成果，防故态重萌。

§9.4 权变领导 零.领导理论概述 一. Fiedler模型 二.认知资源理论 三.领导的生命周期理论 四.途径—目标理论 五.情景领导 §9.4 权变领导 零.领导理论概述 一. Fiedler模型 二.认知资源理论 三.领导的生命周期理论 四.途径—目标理论 五.情景领导 六.领导者 —成员交换理论

零.领导理论概述 品质、行为理论和权变理论 品质理论：侧重领导者个人的品质、性格、特征与领导行为的有效性之间的关系。 行为理论：个人的品质难以说明领导有效性，进一步考察领导者的行为，哪些是优秀的领导行为，哪些是失败的领导行为。 权变理论：领导者如何在环境变化的情况下改变领导行为，从而提高领导行为的有效性。

一. Fiedler模型 结论：领导者最有利、最不利的情况下，采用任务导向其效果较好。在对领导者中等有利情况下，采用关系导向效果较好。 环境因素：下级关系，职位权利，任务结构 “你最不喜欢的同事”（LPC）调查测定领导风格。领导者对其最不喜欢的同事仍能给以好的评价，关心人的领导。如果对其最不喜欢的同事给以低评价，关心任务的领导。 结论：领导者最有利、最不利的情况下，采用任务导向其效果较好。在对领导者中等有利情况下，采用关系导向效果较好。

二.认知资源理论 Cognitive resource theory，1987年Fiedler 、乔·葛西亚(Garcia) 解释领导者通过什么而获得了有效的群体绩效这一过程。 两个假设：1. 有效领导者相比平庸的领导者能制定更有效的计划、决策和活动策略。2. 领导者通过指导行为传达计划、决策和策略。 阐述压力和认知资源(如经验、奖励、智力活动)对领导有效性的重要影响。

认知资源理论 在支持性、无压力环境下，指导型行为只有与高智力结合起来，才会导致高绩效； 在高压力下，工作经验与工作绩效之间成正相关； 在领导者感到无压力的情境中，领导者的智力水平与群体绩效成正相关。 把领导者认知能力的引入作为领导有效性的因素

三.领导的生命周期理论 科曼（A.K.Kormax）在研究了俄亥俄州立大学“着手组织”与“体贴精神”的观念以后，提出了领导的生命周期理论。 由家长对子女在不同的成长期采取不同的管理方式类比而来 学龄前----高工作 低关系；小学和初中----高工作 高关系；高中和大学----低工作 高关系；成人后----低工作 低关系

四.途径—目标理论 House把期望理论和领导行为的四分图结合一起，提出了途径——目标理论 领导者效率的衡量取决于激励下级达成组织目标并在工作中使下级得满足的能力。 高工作----指引人们排除障碍,达成目标并获得报酬; 高关系----在工作中增加员工需要的满足程度。

途径—目标理论 高工作和高关系，不一定是有效领导方式，因为没有考虑到达成目标的客观障碍.工作任务不明, 职工无所侍从时，希望领导“高工作”。如果下级对自己要完成的任务已经明确、具体，并清楚地知道完成的方式与步骤时，领导只能“高关系”，使他们在工作中得到同情、赞扬和关心，获得需要的满足。 领导人的领导行为应依情境而变

五.情景领导 情景(situational )领导是赫西( Hersey )和布兰查德( Blanchard ) 60年代末提出。 不仅考虑领导者的风格，而且考虑到其下属的“成熟度”。成功的领导是通过针对下属的意愿和成熟程度选择正确的领导风格来获得的。 领导行为考虑工作、关系行为的组合：吩咐、推销、参与和授权。

下属的成熟度 下属的成熟度（Readiness）：人们有意愿和能力完成某项特定任务的程度。责任心、成就感、工作经验、教育程度等。四个等级 。

领导行为 吩咐（高工作——低关系）：领导者进行角色分类，安排工作任务。指导性行为，单向沟通。 推销（高工作——高关系）：提供指导性和支持性行为。除向下属布置任务外，共同商讨工作的进行，重视双向沟通。 参与（低工作——高关系）：极少命令，与下属共同决策。促进工作的进行和沟通。 授权（低工作——低关系）：几乎不提供指导或支持，通过授权鼓励下属自主做好工作。

六.领导者—成员交换理论 传统假设：领导以同样方式对待所有下属。 George Graeo 提出Leader-member exchange theory（LMX），由于时间压力，领导者与下属中的少部分人建立特殊关系。这些个体成为圈内人士，受到信任，得到更多的关照，更可能享有特权；其他则成为圈外人士，他们的领导----下属关系是在正式的权力系统基础上形成的。

§9.5 领导理论新发展 一.魅力型领导 二.基于价值观的领导 三.交易型领导理论 四.变革型领导理论

一.魅力型领导 1.魅力型领导概念 2.魅力型领导者特征 3.魅力型领导者对下属的影响过程 4.魅力型领导的不足

1.魅力型领导概念 豪斯（ House）发展了关于魅力型领导的理论 魅力（charisma）是一个希腊词汇，表示神所授予的礼物。 在领导的研究中，魅力是一种特定的领导品质，魅力型领导者热情、自信，具有非凡的勇气和决断力，能深刻影响他人的行为、情感。 魅力型领导经常被人们当作一个史诗般的英雄或楷模式的人物

2.魅力型领导者特征 反对现状并努力改变现状 设置与现状距离很远的目标前景 对自己的判断力和能力充满自信 深入浅出言简意赅地向下级说明自己的理想和远大目标，得到认同。 出奇制胜引起下级的惊讶和赞叹 对环境变化非常敏感，采取果断措施改变现状 经常依靠专长权和参照权 被认为是改革创新的代表人物

3.魅力型领导者对下属影响 领导者清晰的描述宏伟前景 向下级传达组织对员工的期望，并对下级达到这些期望表现出充分的信心。 通过语言和行动倡导组织的价值观，并以身作则。 作出自我牺牲和突破传统的行为来表明他们的勇气和对未来的坚定信念

4.魅力型领导的不足 以个人魅力代替集体的科学决策，并导致决策的风险增大。 下属以对领导者的崇敬和宽容，代替应有的监督和制约，并导致领导者不良心理倾向的生长与膨胀。 魅力型领导者难有继任者

二.基于价值观的领导 0.领导理论的问题 2.基于价值观的领导理论组成要素 3.基于价值观的领导过程 4.基于价值观的领导与传统领导的比较 1.概念 2.基于价值观的领导理论组成要素 3.基于价值观的领导过程 4.基于价值观的领导与传统领导的比较

0.领导理论的问题 领导理论两个问题没有解决：一是领导靠什么影响改造下属？二是激励领导的因素是什么？ 精炼：基于什么领导？谁领导领导？ 90年代豪斯等人发现，领导行为和特征有效性都隐含着各种价值观判断 领导个人价值观对组织文化和员工价值观发挥巨大作用，产生强有力的凝聚效应。 价值导向的激励比实际导向的激励作用更强、更广泛、更持久

1.基于价值观的领导概念 “被领导者对领导者所信奉的价值观共享和强烈认同，持有明确价值观的领导者，通过明确表达愿景，向组织和工作中注入自己的价值观，使得被领导者所持有的价值观和情感与之发生共鸣，从而唤醒追随者对集体和集体愿景的认同，导致领导者自我价值的实施”。

2. 组成要素 种子要素：领导价值观。领导者所持有的价值观是基于价值观的领导理论的核心。 基本要素：企业文化、领导素质 衍生要素：企业核心价值观、企业愿景 强化要素：领导动机、领导行为

3.基于价值观的领导过程 领导者注入价值观 价值观共鸣引起下属的动机与情感 共同价值观的形成 对共同价值观的强化

4. 与传统领导的比较 基于价值观的领导相对传统领导的优势 赋予行为以内在价值。把行为与追随者的自我概念、内在价值观以及怀有认同感联系起来。 提高行为完成的预期。提高自我功效（自我价值、自信心）；强调集体功效。 内在价值目标的实现。把目标与过去、现在与使命框架的价值观联系起来形成认同的基础。 激励的预期。把行为和目标对美好未来的梦想和乌托邦式的愿景联系起来，建立信念。

三.交易型领导理论 1.定义 2.特征

1.定义 交易型领导（transactional leadership）基于社会交换的理论，认为领导者与部属间的关系是一种现实的契约行为，目的在于交换特定有价值的事物。 强调成员与领导者的关系是互惠的，是基于经济、政治及心理的价值互换。不能够赋予员工工作上的意义，从而无法调动员工积极性和开发员工创造性。

2.特征 领导者通过明确角色和任务要求，指导和激励下属向着既定的目标努力。 以组织管理的权威性和合法性为基础，依赖组织的奖惩来影响员工的绩效。 强调工作标准、任务的分派，重视任务的完成、强调员工的遵从。

四.变革型领导理论 1.概念 2.特征

1.概念 变革型领导（transformation leadership）是向员工灌输思想和道德价值观并激励员工的过程 交易型领导和魅力型领导的发展。变革型领导者以其个人魅力激励下属，影响并改变下属的工作态度与价值观，使他们能够为了组织的利益超越自身利益。该领导方式可以使下属产生更大的归属感，满足下属高层次的需求，获得更高的生产率和更低的离职率，最终实现超越预期的绩效水平。

主要过程（Bass） 领导让他们的下属更清楚既定目标的重要性，以及实现目标的方法； 影响员工，使其把组织利益、把目标置于个人利益之上； 激发并满足下属的高层次需求。

变革型领导 超越与员工契约关系，积极介入下属个人价值系统。从思想上使员工把个人和集体相联系，增强员工的内在激励作用。 描述组织愿景与使命，帮助员工理解目标的和价值，使他们愿意为集体牺牲个人利益。 智能激发，鼓励打破思维框架，采用探索性的思维过程。鼓励挑战价值观、传统和信仰。 以身作则、树立典范，完成员工观念的转变。 培养对长期性目标、使命的执着追求

2.特征 领导魅力 。使员工崇拜、尊重和信任。 感召力。向员工勾勒组织愿景与蓝图，使下属感到工作富有意义和挑战性，激发员工的使命感。 智能激发。启发员工从新的角度或视野寻找解决问题的方法与途径，鼓励员工采用崭新的方式完成任务。 个性化关怀 。仔细倾听下属需求，鼓励学习、提供指导。