公共管理学方法论 methodology Study Zhangyu P.H.D

第二节 公共管理学实证研究的发展 提倡实证主义的研究方法 二、 三、 实证主义的缘起 一、 倡导价值中立 2006年3月

1、20世纪20年代美国著名行政管理学家艾耶尔发表了他的著名著作《语言、真理、逻辑》，提出两个观点： 一、实证主义的缘起 1、20世纪20年代美国著名行政管理学家艾耶尔发表了他的著名著作《语言、真理、逻辑》，提出两个观点： （1）在行政学的研究中，由于主体价值的差别性，因此一切有价值判断的陈述都是“伪陈述”，一切伦理概念都是“伪概念”，伦理学是最典型的伪科学。 （2）政治学要使自己成为一门科学，就必须把自己的研究范围限制在经验事实之中。 2006年3月

一、实证主义的缘起 2、20世纪50年代（以伊斯顿为代表）产生的后行为主义，强调价值陈述不能进入政治与行政科学的研究领域，必须基于价值中立的原则，建立纯正的行政管理科学。 真正的知识只有在没有偏见的心理状态下才能获得 价值陈述建立行政管理学，会使管理成为 持有特定价值的人们手中的工具 结论： 行政学的研究方法应当以价值中立为基础，主要集中于 技术性、工具性的实证研究，其目标在于对行政事件、 行政事实、行政现象进行客观性陈述，得出不 带任何政治偏见的科学结论。 2006年3月

附录1、实证研究的类别 探索性研究 解释性研究 描述性研究 实证研究的类别 是什么 What 新的政府计划的结果是什么？ 如何，为什么 How, Why 如何使计划发挥效力，它为什么能够达到某些目标？ 描述性研究 什么人，在哪里 Who, Where 谁将执行这一计划？ 2006年3月

二、倡导价值中立 1、经典行政学认为，所有的知识分为三大类型，即 经验性知识（化学、物理学）、 分析性知识（数学、逻辑学）、 规范性知识（综合人文科学，含管理、经济和历史学） 2、行为主义则认为，规范性知识（伦理学、哲学）不是知识，因为它无所谓真伪。如果把规范性知识纳入行政学的知识体系，必然会导致行政学的纯意识形态化，而丧失科学性的技术工具，不能指导国家的管理活动。 2006年3月

二、倡导价值中立 3、行为学派倡导价值中立，即在研究过程中应暂停其价值判断，使研究过程和研究结论不受其研究者偏见、成见和理论体系的影响。 4、在最后的结论中，应区分事实陈述和价值陈述。首先确定研究者的角色是作为公民还是人道主义者，是统治阶级还是统治阶级的领导，最后从上述角色对自己的研究作出反映，建议和自己批评。 2006年3月

附录2：实证研究的特性 以五字概括：质、深、准、广、简 质的研究 注重个体的研究 多元化搜集个案资料 详尽深入 注重全面分析 正确的描写 合乎科学原理 2006年3月

附录3、实证研究设计 研究的命题 实证研究设计 的五个要素 研究的问题 分析单元 资料与命题的连结 解释研究发现的准则 2006年3月

附录4、两个推论的层级 对立理论 理论 对立的政策含义 政策含义 调查研究 案例研究 实验法 案例研究的发现 实验的发现 母体特征 主体 第二层 对立的政策含义 政策含义 调查研究 案例研究 实验法 案例研究的发现 实验的发现 母体特征 第一层 主体 样本 资料来源：COSMOS Corporation 2006年3月

三、提倡实证主义的研究方法 1、伊斯顿的系统实证研究（1953年） 2、阿尔蒙德的比较实证研究（1965年） 认为政府系统是社会系统的有机组成部分，行政就是对公共价值的权威性分配，因此政府的行政系统体现为以社会价值、社会权威分配的有关的互动行为体系。它要求通过“利益表达——利益综合——利益控制——利益分配”一系列要素系统而构成。 2、阿尔蒙德的比较实证研究（1965年） 行政实体是与周围环境相互作用的有机体，行政系统中的各个结构皆存在着一定的功能，结构决定要素功能的发挥。行政学研究就是要求从不同类型的层级部门系统中找出具有共同功能的部分，从而确立起一个可知比较的向度，以得出关于行政现象的普遍结论。 2006年3月

附录5、比较实证研究的程序（一） 搜集 资料 组织 叙述目标 数据 设定研 究路径 撰写结果报告 讨论结果重要性 研究单位 搜集 资料 组织 数据 撰写结果报告 讨论结果重要性 研究单位 及其特征、关系、历程等的确定 研究单位如何选取？可用的资料来源有哪些？使用那些方法搜集数据？ 确定有关资料的来源 整合成为一个完整结构的研究单位 注意研究报告的种类、撰写方式、说明结构 2006年3月

比较实证研究的程序（二） 事 实 档案记录 文件 开放式访谈 焦点访谈 事实观察 结构化访谈或调查 直接的或参与的 事 实 焦点访谈 事实观察 结构化访谈或调查 直接的或参与的 资料来源：COSMOS Corporation 2006年3月

比较实证研究的程序（三） 结论 结论 结论 访谈 研究发现 问卷调查 研究发现 文件分析 研究发现 资料来源：COSMOS Corporation 2006年3月

三、提倡实证主义的研究方法 3、多伊奇的沟通实证研究（1957年） 沟通过程作为行政系统相互作用的基本媒体和决策枢纽，强调行政系统应通过有效的信息沟通来实现对人类行为的操纵和控制。并对行政系统中的信息输送、信息吸收、信息贮存和信息反馈作出了全面的阐释，使人们获得了一种描述行政现象和解释行政行为的理论能力。 2006年3月

三、提倡实证主义的研究方法 4、西蒙的决策实证研究（1972年） 主要是应用控制论、系统论、信息论的新兴方法，对行政学研究的核心问题——公共政策决策进行定量分析，使决策活动由定性转向定量阶段。 借助数学语言分析，分析决策要素，将一切行政思维转化为数学计算，并应用计算机技术对某种预选方案的正确性和可行性进行科学推理和验证，使公共决策绩效，从逻辑推理上升到科学评估。 2006年3月

附录6、实证研究分析模式 案例研究 分析模式 建立解释 时间序列 模式对比 程序逻辑模式 主要分析模式 次要分析模式 跨个案的次级分析 分析嵌入式单元 重复观察 2006年3月

模式对比 这种逻辑（Trochim，1989）比较了以实证为基础的模式和理论或假说所预测的模式。 如果是解释性的案例研究，这些模式可能会和研究的自变量或因变量有关（或是两者）。如果是描述性的案例研究，只要在收集资料之前就先定义好特定变量间所预期的模式，模式对比仍可用。 理论/假说 由理论预测到的模式 模式对比 由实证观察到的模式 数据处理 资料收集 2006年3月

模式对比 案例一 案例二 理论/假说 理论/假说 由理论预测到的模式 由理论预测到的模式 模式不同 模式对比 模式不同 由实证观察到的模式 数据处理 数据处理 资料收集 资料收集 2006年3月

建立解释 建立解释的循环本质 要“解释”一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结，这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。 提出初始理论叙述或初始命题 将理论或命 题与初始案 例结果比较 修订理论 或命题 修订后的结果与案例其 他细节比较 再次修订理论或命题 用更多案例的事实与修 订版比较 如有需要， 重复这个 过程 最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的 2006年3月

时间序列分析的逻辑 一群资料项目形成的趋势，和以下三个趋势比较的配合度： 研究一开始就提出且具有理论意义的趋势 事先提出的一些对立的趋势 任何假设的或对内在效度具有威胁的趋势 运用时间序列分析的案例研究，是要检视在一段时间中，相关事件间一些有关的“如何”以及“为什么”的问题，而不仅仅是观察时间的趋势。 在使用时间序列分析时，应注意要确认此研究所要包含的时间区隔，以及这段时间中所要追踪的特定目标。 2006年3月

次要的分析模式 分析嵌入式单元 嵌入 单元 类型 此分析模式需要有能反映与嵌入单元相关且即将被检验的命题。 分析单元应清楚地嵌入于一个较大的案例中，而此案例是研究的对象。 问卷调查的结果 企业员工、政府官员、居民 分析程序 嵌入 单元 类型 对嵌入式分析单元在一个案例中进行分析，分析的结果需要在单一案例层次解释。 档案记录的指标 关于住宅供给或市场的资料 遵循着多重案例的复现模式，跨案例比较每一个单一案例中的模式或解释。 某些服务的结果 组织在一段时间内服务的顾客 由多重案例所引出的推论会成为整个研究的结论。 2006年3月

案例研究品质的测试 测试 含义 个案研究作法 作法应用的 研究阶段 建构效度 衡量研究的可操作性 使用多重证据来源 建立一个证据链 请关键资料提借者，检视案例研究报告的草稿 资料收集 写作 内在效度 只对解释性案例研究重要；可能扩展到推论 进行模式对比 进行建立解释 进行时间序列分析 资料分析 外在效度 发现是否可推论到案例之外 在多重案例研究中使用复现逻辑 研究设计 信度 使用案例研究计划书 发展案例研究资料库 2006年3月

第二节 公共管理学实证研究的发展 Thank You! 2006年3月