黄岛区政府部门责任清单编制工作介绍 二〇一五年六月

背景意义 2013年中共中央、国务院《关于地方政府职能转变和机构改革的意见》提出： 梳理各级政府部门的行政职权，公布权责清单，规范行政裁量权，明确责任主体和权力运行流程 十八届三中全会：明确要求推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度，依法公开权力运行流程 十八届四中全会：进一步明确要求“全面履行行政职能，推进机构、职能、权限、程序、责任法定化”

三张清单的提出 2014年9月，李克强总理在第八届夏季达沃斯论坛开幕式致辞中指出： 要拿出“权力清单”，明确政府该做什么，做到“法无授权不可为”； 要理出“责任清单”，明确政府该怎么管市场，做到“法定责任必须为”； 要给出“负面清单”，明确企业不该干什么，做到“法无禁止皆可为”。

有权不可任性

今年3月份，中办、国办印发《关于推行地方各级政府工作部门权力清单制度的指导意见》，指导各级开展清单制度建设工作。

李克强总理指出：要坚持职权法定原则，加快建立“三个清单”，划定政府与市场、企业、社会的权责边界。今年，要基本完成省级政府部门权力清单的公布，研究推行国务院部门权力清单和责任清单制度并开展试点。 5月12日,国务院推进简政放权放管结合职能转变工作电视电话会议

新区清单制度建设进展情况 根据上级统一要求，新区已于2014年12月26日公布区级行政审批事项目录。全区33个有审批权限的部门，共保留区级行政审批事项230项（行政许可事项199项，非行政许可审批事项31项）。 省级编制市县通用目录，下步还要动态调整。

新区已于2015年3月27日公布区级权力清单。全区34个部门共保留行政权力事项2713项。其中，行政审批230项，行政处罚1689项，行政强制105项，行政征收23项，行政给付107项，行政裁决2项，行政确认66项，行政奖励26项，行政监督232项，其他行政权力233项。

责任清单主要内容 一 总体要求 二 编制范围 三 编制内容 四 工作要求

一 总 体 要 求

2017/3/4 主线——简政放权 围绕使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，进一步简政放权、转变政府职能，厘清政府与市场、政府与社会、政府层级间的关系，加强对行政权力的制约监督。 11

一个原则、两个关系 （一）编制政府部门责任清单的原则 （二）责任清单与行政权力清单的关系 （三）责任清单与“三定”规定的关系

2017/3/4 （一）编制责任清单的原则 一是坚持权责法定。以法律法规规章、党中央国务院和省委省政府规范性文件、市委市政府规范性文件、部门“三定”规定、编委编办文件等为依据。 二是坚持问题导向。重点明确部门履职范围，解决职责交叉问题，理顺权责关系，加强事中事后监管，强化公共服务。 三是坚持公开透明。主动向社会公开（涉及国家秘密及其他依法不予公开的除外），方便公民、法人和其他组织办事，接受社会监督。 四是坚持违法必究。建立健全责任追究机制，对行政不作为、乱作为、失职渎职等违法违纪行为，严肃追究责任。 13

2017/3/4 （二）责任清单与权力清单的关系 权力清单，侧重于明确政府该做什么，做到“法无授权不可为”，杜绝行政机关法外设定权力，把行政权力关进制度的笼子，没有法律法规依据不得作出减损公民、法人和其他组织合法权益或者增加其义务的决定。 责任清单，侧重于明确政府部门责任，厘清职责边界，将该管的管住、该扶的扶好，做到“法定职责必须为”。两者在具体内容上各有侧重、互为补充，逐步实现两单融合。 14

2017/3/4 （三）责任清单与“三定”规定的关系 “三定”规定是确定政府部门权力和责任的主要依据，政府部门责任清单是对“三定”规定在责任落实等方面的细化完善。 编制政府部门责任清单，对部门职责进行重新梳理，突出各部门在城市管理、经济调节、市场监管、社会管理、公共服务、环境保护等方面承担的责任，制定事中事后监管制度，建立责任追究机制，进一步强化对部门权力运行的监督制约。 15

二 编 制 范 围

2017/3/4 政府工作部门 列入党委工作机构序列但依 法承担行政职能的部门 承担行政职能的事业单位和组织 17

三 清 单 内 容

责任 清单 2. 部门职责边界 1.部门主要职责 社会关注度高、群众反映强烈的领域内涉及多个部门承担或者需要多部门密切配合的事项 。 根据“三定”规定、有关法律法规规章等梳理填写部门承担的主要职责，责任追究机制并将主要职责进一步细化为具体的工作事项。 责任 清单 3.事中事后监管制度 5.责任追究机制 重点针对保留和已取消、转移、下放的前端管理事项、实行属地管理的执法事项。 明确追责的实施主体、追责程序和相互间协调配合机制，让监督机关和社会公众了解追究责任时该找哪个部门、具体怎么办。 4.公共服务事项 以促进社会发展为目的、直接为行政相对人行使各项权力创造和提供必要条件所开展的具体服务事项。

一是有关法律、行政法规、地方性法规和政府规章； 二是党中央、国务院，省委、省政府，市委、市政府规范性文件； 三是最新的部门“三定”规定； 2017/3/4 （一）全面梳理部门主要职责 梳理依据： 一是有关法律、行政法规、地方性法规和政府规章； 二是党中央、国务院，省委、省政府，市委、市政府规范性文件； 三是最新的部门“三定”规定； 四是编委或编办文件。 其余一律不作为梳理部门职责的依据（如上级业务部门规范性文件、会议纪要和领导讲话等不作为梳理依据） 20

以部门“三定”规定中的主要职责为基础，按照宏观管理、专项业务、执法监督等顺序分大类进行梳理。部分行业管理部门，可按监管领域分类进行梳理。 2017/3/4 1、主要职责 以部门“三定”规定中的主要职责为基础，按照宏观管理、专项业务、执法监督等顺序分大类进行梳理。部分行业管理部门，可按监管领域分类进行梳理。 做法：根据最新的”三定“方案，将部门主要职责相应填写到表格中。注意：既不能简单复制，又不能遗漏责任事项，文字要高度概括，简洁准确，体现责任要求，一般使用“负责……工作“、”承担……工作的责任“。 21

对部门主要职责的进一步细化，要涵盖相关内设机构职责以及行政权力清单各项内容。对于新增和强化的职责，要有充分依据。 2017/3/4 2、具体责任事项： 对部门主要职责的进一步细化，要涵盖相关内设机构职责以及行政权力清单各项内容。对于新增和强化的职责，要有充分依据。 对当前社会关注的城市管理、市场监管、食品安全、安全生产、公共服务、环境保护等重点、热点和难点领域的责任要具体明确。 对已经取消、转移、下放的权力事项，不再列入具体责任事项。 22

机关内部管理和自身服务事项不在具体责任事项中表述，例如：公文运转、人事管理、财务资产、机关党务、后勤管理等。 2017/3/4 注意： 机关内部管理和自身服务事项不在具体责任事项中表述，例如：公文运转、人事管理、财务资产、机关党务、后勤管理等。 对于部门所属事业单位经依法授权或受部门委托承担的责任，应在部门具体责任中表述。（原则上部门所属事业单位承担的行政职能都要进行梳理，填写到具体责任中） 23

2017/3/4 3、追责依据及追责情形： 梳理“主要职责”和“具体责任事项”涉及的相关法律法规规章，要把因不履行或不正确履行职责、违法违纪等应承担相应责任的具体情形（行为）逐一列出。 本部分是约束职能部门或相关责任人的，不是对行政相对人或监管对象的。 对普遍适用的《行政监察法》《行政许可法》《国家赔偿法》 《行政处罚法》《公务员法》《公务员处分条例》《山东省行政执法监督条例》等法律法规及涉及的追责情形，不再逐一列出。 24

追责依据：按照法律、行政法规、地方性法规、政府规章、部门规章的顺序，依次列出其名称（注明其通过时间和最后一次修订的时间） 其中，法律可使用简称，如：《中华人民共和国食品安全法》，简称《食品安全法》（2009年2月通过）。 部门规章，须注明制定主体。如：《医疗器械注册管理办法》（2014年6月国家食品药品监督管理总局令第4号） 违反污染事故管理规定的处罚

追责情形（行为）：一般要引用法律法规规章的原文，避免产生歧义，并把“依法应追责的其他情形”作为兜底条款。 例如：水利局主要职责“负责全区水资源行政管理”。对应的追责依据及追责情形可以表述为：《山东省实施<水法>办法》（2005年11月通过，2012年1月修订）第三十九条：不执行水资源规划的；不依法核发许可证、签署审查意见的；不履行监督检查职责或者发现违法行为不予查处的；对法定收费项目不按照规定收缴或者截留、挪用的；有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的。 违反污染事故管理规定的处罚

职责规范表述：认真梳理和规范使用频率较高并容易产生岐义的用语，明确特定含义，做到准确无误。 （一）制定、拟订、提出……建议。部门有决定权的事项，可用“制定”。部门草拟但不具有决定权的事项，可用“拟订”；在程序上需要相关部门共同参与的事项，可用“组织制定”或“组织拟订”；属决策过程中必须履行的程序，只有建议权没有决定权的事项，可用“提出……建议”。不用“制订、拟定、研究制定、研究拟订、提出……意见”。 违反污染事故管理规定的处罚

（二）负责、指导、监督、监督管理。对相关事项负完全责任的，可用“负责”；为强化责任，在可能的情况下，尽量用“承担……责任”的表述；一般不用“管理”这种表述。对其他部门或下级政府的某方面工作进行指导，具体管理工作和直接责任由其他部门或下级政府承担的，可用“指导”。对其他部门和下级政府主管部门某方面工作进行监督，不取代其他部门和下级政府主管部门具体管理工作的，可用“监督”。部门既实施行业管理又负责执法的，可用“监督管理”。 违反污染事故管理规定的处罚

（三）牵头、会同、参与。“牵头”强调主办，“会同”强调合办，“参与”强调协办。对涉及多部门的事项，主办方在征求其他部门意见后单独上报或发布并承担主要责任，主办方用“牵头”，其他方用“参与”；主办方统筹协调其他部门意见后，与会同的部门联合上报或发布，部门根据分工承担相应责任，用“会同”。 违反污染事故管理规定的处罚

举例：安监局部门职责、职责边界、公共服务事项 （四）审批、核准、审核。对申请事项符合规定条件可以作出是否批准决定的，用“审批”。对申请事项符合规定条件既应予批准的，用“核准”。对申请事项提出处理意见但不具有决定权的，用“审核”。不用“安排、审定、批准、审查”等表述。 举例：安监局部门职责、职责边界、公共服务事项 违反污染事故管理规定的处罚

（二）厘清部门职责边界 明确相关部门的履职界限，建立协调配合机制。 主要依据部门“三定”规定中明确的职责分工事项。 2017/3/4 （二）厘清部门职责边界 明确相关部门的履职界限，建立协调配合机制。 主要依据部门“三定”规定中明确的职责分工事项。 对于部门间的职责交叉事项，按照一件事情由一个部门负责的原则予以理顺。 对于确需多个部门负责的事项，要明确牵头部门，分清主次责任，强化协调配合，消除推诿扯皮现象。 31

2.梳理要求。部门职责边界由各部门编制，编办统一审核。 2017/3/4 1.梳理依据。以法律法规、党中央国务院和省委省政府规范性文件、市委市政府规范性文件、政府规章、部门“三定”规定以及各级编委编办文件作为职责界定的依据。有关部门联合发布的部门规章和党委政府确定部门职责分工的文件也可作为参考依据，但不能与法律法规冲突。 2.梳理要求。部门职责边界由各部门编制，编办统一审核。 3.事例编制。由“三定”规定中主办或排序第一的部门牵头编写，与相关部门协商一致并会签确认后报编办。 32

2017/3/4 需要说明的是： （一）部门的职责分工依法依规可以按照上下游之间的纵向关系进行划分。例如： 在食品安全方面，区农村经济发展局负责食用农产品、食用林产品及其产品从种植环节、简单处理（包含分拣、清洗、切割、冷冻、包装等活动）到进入批发、零售市场或生产加工企业前的质量安全监督管理，以及职责范围内的农药、肥料等其他农业投入品质量及使用的监督管理；负责陆生野生动植物疫源疫病监测。食用农产品、食用林产品进入批发、零售市场或生产加工企业后，由区食药监部门监督管理。 33

（二）部门的职责分工也可以按照管理类别横向关系进行划分。例如： 2017/3/4 （二）部门的职责分工也可以按照管理类别横向关系进行划分。例如： 政府投资建设项目管理职责，区城市建设局负责城市供水（中水）、供热、燃气等公用设施的管理；区城市管理局负责市政道路及桥涵、城市亮化、城区河道设施、园林绿化、雨污管线、污水泵站、污水处理等市政设施的管理。 举例：安监局部门职责、职责边界、公共服务事项 34

2017/3/4 （三）制定事中事后监管制度 各级各部门应当根据管理权限，确定本部门与下级部门、社会组织的职责权限（或监管职责）；按照保留、取消后仍需监管、转移委托下放和属地管理等权力事项，分类建立健全事中事后监管制度，明确监督检查对象、内容、方式、措施、程序及如何处理。 在文字表述上，可根据实际工作安排进行相应调整，但要确保内容完整、措施有效、程序规范、操作性强。 既要严格监督管理，防止监管缺位，又要避免过度监管、不当监管和违法监管，防止监管错位、越位。 35

1.对保留、取消后仍需监管的行政权力事项的监管。坚持依法行使职权，把该管的事管住管好，提出减少操作环节、简化办事程序的措施办法。 2．对转移委托下放的权力事项的监管。研究提出如何加强对承接组织或机构行使权力过程的指导和监督措施。 3．实行属地管理执法事项的监管。重点解决权限划分是否合法合理、程序是否规范、执法是否到位等问题。

4．规范行政处罚自由裁量权。各级各部门要在事中事后监管制度中单独制定规范行政处罚裁量权的办法。已制定出台行政处罚裁量基准制度的，统一按照市食药监局模板进行编制；未研究出台的，要按照《山东省规范行政处罚裁量权办法》（省政府令第269号）要求，结合工作实际制定公布，并在责任清单中予以说明。 5．事中事后监督管理的方式。书面报告、实地检查、定期检查、随机抽查、不定期抽查、抽样检查、检验、检测、专项检查、联合执法、责任追溯、列入经营异常名录和黑名单、建立诚信档案等。

事中事后监管制度有关问题的处理意见 一、哪些事项需要制定事中事后监管制度？ 一是部门重要权力事项。 二是取消后仍需监管的行政权力事项。 三是下放后仍需监管的权力事项。 四是实行属地管理的行政执法事项。 五是重大案件的查处。 六是规范行政处罚自由裁量权。

事中事后监管制度有关问题的处理意见 二 、如何确定事中事后监管事项的名称？ （一）涉及行政许可事项的监管制度可表述为“…………的事中事后监管”。 （二）“重大案件查处制度”，”对属地管理的行政执法职权的监督检查“，”规范自由裁量权“使用统一的名称。 （三）其他事项的监管制度一般表述为：“…………的监督检查”。具体包括：重点管理的专业工作、机构、组织、个人、物品等。

事中事后监管制度有关问题的处理意见 三、哪些事项需要明确上下级的职责权限？ 一是对属地管理行政执法事项的监督检查。 二是重大案件查处制度。 三是垂直管理部门的监管事项。 四是法律法规规章规定省市县各级都有监管权限的事项。 除此之外，原则上不必界定上下级职责权限。

事中事后监管制度有关问题的处理意见 五、制定事中事后监管措施应注意哪些问题？ （一）监管方式主要有书面报告、实地检查、定期检查、随机抽查、不定期抽查、抽样检查、检验、检测、专项检查、联合执法、责任追溯、列入经营异常名录和黑名单、建立诚信档案等。 （二）制定事中事后监管措施应当具有可操作性，重点检查应明确哪些是重点，专项检查、随机抽查应明确选定检查对象的方式、检查频次和覆盖面，防止出现借制定事中事后监管制度新设行政许可或其他违反法律法规规定的行为。

注意事项: 一是要合法合规，不得作出违背法律法规规章的规定。 二是对已经取消的考核、年检等事项，不得违反规定列入事中事后监管制度。 具体可参照省政府办公厅《关于加强行政审批事中事后监管的指导意见》。

（四）明确公共服务事项 公共服务，是指直接为行政相对人行使各项权利创造和提供必要条件所开展的具体服务事项，面向社会公开，接受社会监督。一是对社会和公众没有直接的强制力；二是部门直接组织提供，有具体的实施项目或公共服务产品作为载体。行政管理的具体工作不作为公共服务事项，信访、举报等工作不作为部门公共服务事项。三是对服务对象不能设定门槛和附加条件。四是初审转报事项纳入公共服务事项范围。 举例：安监局部门职责、职责边界、公共服务事项

（五）强化责任追究机制 建立责任追究机制，是落实部门责任的重要举措。这部分内容，主要明确追责的实施主体、追责程序和相互间协调配合机制，让监督机关和社会公众了解追究责任时该找哪个部门、具体怎么办。 责任追究机制，已由省编办会同省法制办统一研究编制，供各级各部门参考，不需用重新编制。

四 工作要求

时间安排 （一）梳理上报阶段（6月上旬至6月中旬） 部门编制责任清单，6月15日前报送区编办， 一并报送本部门分管负责人、牵头处室负责人、联络员姓名及联系方式。 （二）集中审核阶段（6月中旬至7月上旬） 区编委办会同有关部门进行集中审核。 （三）公布运行阶段（7月底） 区市参照省、市做法，提交区政府研究，7月底前公布本级清单

责任清单排版规范 一、封面 封面部门名称横排，使用方正小标宋体，1号，居中。”责任清单“竖排，使用方正小标宋体，初号，居中，单倍行间距。换行书写时间（二〇一五年六月），使用楷体-gb2312字体，2号，横排，居中。 二、目录 页面空一行，”目 录“两个字使用方正小标宋体，2号，居中。目录中只列至二级标题，一级标题顶格写，使用黑体，3号；二级标题换行退两格书面，使用楷体-gb2312字体，3号。页码用括号括住。

责任清单排版规范 三、表格及正文 （一）表格。统一使用excel，竖排版。标题使用方正小标宋体楷体-gb2312字体，字号20，居中。表格表头使用黑体，字号14，居中。正文使用宋体，字号8-11号。表格每页都带表头。 （二）正文。标题使用方正小标宋体，2号，居中。分标题使用方正小标宋体3号。正文一级标题使用黑体，3号，二级标题使用楷体-gb2312字体，3号。页码格式为”-12-”，四号宋体。Word页码设置中，页边距上下左右分别为“3.7、3.5、2.8、2.6厘米；每页28行，每行22个字。正文行间距30磅。

责任清单排版规范 四、文档格式 除主要职责、职责边界、公共服务事项使用excel格式外，封面、目录、事中事后监管制度、责任追究机制都使用word格式。 注意：省里对市级模板组织各市集中进行了全面审核，县级模板没有做很细致全面的审核修订，在格式等方面有很多不完全统一。各部门要根据格式要求来，不要完全照搬。

五 回顾总结

统一编制标准 总方法 部门分工负责 编委牵头实施

一、工作方法 通用模板+新区实际。总体上参照（不能照搬照抄）省统一编制的模板。注意：要看通用模板上的责任事项是否与新区实际相符，根据法律、法规、规章或省、市规范性文件，特别是部门“三定”规定和编委、编办文件进行修改、补充或完善。没有模板的与市级对口部门联系借鉴。 二、梳理依据 涉及三个方面：1、主要职责。2、追责情形。3、职责边界。注意：1、依据要按法律效力排序。2、职责边界依据可以放宽到党委政府的文件。

三、主要职责和具体责任事项 主要来源：“三定”规定+编委、编办文件。方法：把”三定“中和编委、编办文件中涉及本部门的职责，高度概括填到”主要职责“栏中。然后把与主要职责相对应的具体职责事项依次列出。注意：涵盖部门全部职责，不要漏项。 四、追责情形 是约束部门或工作人员的，要按效力依次列举。注意：根据《工作指南》规范完整填写，如：名称、标注、条款。

五、部门职责边界 （一）梳理方法：1、纵向，主要指部门与功能区、街镇关系。 2、横向，主要是部门之间。 （二）工作分工：总体上由部门提报，编办审核。要列清各部门职责，若部门确实不清楚其他部门的职责，注意与涉及部门或编办沟通。 注意：”事例编写”，要参照模板，由主办或牵头单位编写。其中：纵向关系的，原则上由最上游部门编写。横向关系的，原则上由第一个环节的部门编写。

六、事中事后监管 1、要明确哪些事项要制定监管制度。《工作指南》中，除”审批类、执法类、属地管理、规范自由裁量权、重大案件查处“外，其他事项没明确，较难梳理，要根据本部门实际确定，原则上具体责任事项中的事项都要有所体现。大体分为：对机构、人员、物品、程序、专业工作等方面监督检查。 2、监管内容。参照模板，不要完全照搬照抄。措施要务实，具有可操作性，尽量细化量化。 七、公共服务事项 权力清单时梳理过，再完善。注意：将初审转报事项列入。

八、工作建议 1、建立工作机制。各部门确定分管领导、牵头科室（相对固定）、各部门集中培训后，由相关科室整理，牵头科室汇总。 2、广泛讨论研究。一旦公布，固化责任。形成初稿后，要在内部及涉及部门、镇街广泛征求意见，成熟后要提交分管领导、主要领导研究。 3、积极与上级对口部门沟通，借鉴其责任清单。

参考资料 1、《工作指南》和市县通用模板 2、法律法规规章和省、市级党委政府规范性文件 3、区级部门“三定”规定文件及机构编制文件 4、需梳理具体职责的事业单位建议名单（参考） 5、区级初审转报类事项汇总表（可列入公共服务事项） 6、培训课件 7、上级及同类城市做法，如浙江省各市县、蓬莱市 相关资料可从“黄岛区机构编制委员会办公室”网站“通知通告”栏中下载。

联系方式 区编委办： 86989361 86988551 崔锦涛（综合）：13655323071 丁华伟：18553295887 区编委办： 86989361 86988551 崔锦涛（综合）：13655323071 丁华伟：18553295887 刘强（行政机关职责）： 86989361 刘超（事业单位职责）： 86988551

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