学位论文开题前的文献调查与检索

文献调研的意义 文献调研-- 为了进行某项科学研究、论文写作而进行的信息检索和信息利用活动。 文献调研-- 提高研究起点 提供研究思路 节约研究时间 学术创新的基础􀂄 遵循学术规范最基本的要求

需要文献调研的项目 研究生开题􀂄 科研立项􀂄 撰写文献综述 撰写学术（学位）论文

文献查阅、分析与评价是科研中最重要的一环 科学研究与文献检索的关系 1.文献查阅 2.实验方案制定 3.做实验 4.写论文 文献查阅、分析与评价是科研中最重要的一环

学位论文要求的文献阅读量 有人撰文认为，学位论文应尽量阅读近年的科技文献，其中中文文献年限应在5-10年，外文文献应在10-15年，而且应有60％的文献是近5年来发表在核心期刊上的文献。一般文献阅读量应在80篇以上，与专业密切相关的文献阅读量硕士不少于40篇，博士不少于60篇，其中外文原始文献不少于1/4，本科生文献阅读量可酌减。

文献调研的误区 信息意识 文献调研---获取信息资源 信息能力 目的不够明确 信息源不了解 调研途径单一 学术思想不够

文献调研的关键 查全：全面、合理地选择数据库 --文献类型、出版时限、地域范围（语种）、概念范围 查准：准确、规范的检索词及其逻辑关系 􀂄 --准确的专业术语􀂄正确的逻辑关系

文献类型 􀂄 理工科 人文社科 􀂄期刊论文 􀂄专著 􀂄会议论文 􀂄期刊论文 􀂄专利 􀂄会议论文 􀂄科技报告（科技成果） 􀂄学位论文 􀂄 理工科 􀂄期刊论文 􀂄会议论文 􀂄专利 􀂄科技报告（科技成果） 􀂄标准 􀂄学位论文 􀂄专著 􀂄… 人文社科 􀂄专著 􀂄期刊论文 􀂄会议论文 􀂄学位论文 人文类工具（书） 􀂄…

电子信息资源能解决哪些问题 一般论文写作☆ 学位论文开题及写作☆ 资料调研与搜集 项目或课题的开题与调研 成果查新与鉴定 专利申请或新产品开发等 日常生活的一般性检索需求

课题查询资料的方法和步骤 一：分析课题 二：选择检索工具，确定检索范围 三：确定检索途径和选择检索方法 四：评估检索结果，优化检索策略 五：对检索结果进行组织整理

一、分析课题 明确检索目的 明确课题的主题或主要内容 课题涉及的学科范围 所需信息的数量、语种、年代范围、类型等具体指标

课题类型 1 寻找针对具体问题的准确答案，或解决问题，或作为论据和引证 如：环保中要对工业三废的污染进行治理，请问“工业三废”是什么？ 查询2008年企业景气报告情况。 2 查找特定文献，根据某一篇文献的线索查找原文，或已知某一作者，查询其所有发表的文章 如：如何获取A. J. MacRobert,New laser literature,Lasers in Medical Science, Volume 12, Number 3 / 1997年6月, 这篇文献的PDF全文 检索sciencedirect中的论文《Raman and photoluminescence spectra of indented cubic boron nitride and polycrystalline cubic boron nitride》在SCOPUS中的被引次数 解决方法:选择正确检索工具和参考资源，可以一步到位查到所需要的信息，很快地达到检索目的

3 查阅某一专题的前沿和最新资料，了解研究动态、发展趋势 4 对某一课题做全面调查研究，了解该课题的整个发展过程。全面而细致的了解国内外有关的所有出版物的情况，年代范围较广，撰写综述或研究报告 5 对某一课题做深入的专题研究，在充分掌握材料和重要研究成果的基础上，提出创新性的具有一定学术水平的观点或论断，撰写研究报告或学术论文 解决方法：搜罗各种翔实、深入的信息，讲究时效性或系统全面，有时还要求学术品质较高的各类型的参考资料，如学位论文、会议论文、研究报告、重要专著甚至视听资料等 常用的检索资源：各类信息资源

常用的检索资源 事实数据库 电子工具 搜索引擎 Web of Science（ISI）的引文索引; Lexis-Nexis; 中国资讯行数据库、万方数据资源系统、中国宏观经济数据库、科学数据库系统、新华社多媒体数据库 电子工具 汉语大词典; 中国历史纪年表; 彼得森指南http://www.petersons.com/ 英汉汉英在线字典www.chineselib.com/dic 韦博斯特在线词典:http://www.m-w.com/ 生命科学网上参考资源：http://www.szlib.gov.cn/resource/ref.html 搜索引擎 Google；百度；天网

分析研究课题（信息需求）具体要点 分析课题：课题的主要内容以及所涉及的知识点（术语集合、术语之间的关系)。 明确以下问题： 分析课题：课题的主要内容以及所涉及的知识点（术语集合、术语之间的关系)。 明确需要的文献特征：即需要的文献种类、语种、年代以及文献量。 明确查询的侧重点：对查新、查准、查全的指标要求。 确定所需要的文献应该具备的内外部特征。 内部特征 所需文献的知识、术语构成以及术语之间的关系 外部特征 文献种类、年代、语种、作者、媒体格式等等 文献可能出现的网络系统的特点

不同课题对检索的要求及关系 课题检索的类型(解释）： 查全型：开题报告、综述、述评等 查准型：在具体细微的专业问题方面的研究 动态型：新技术、新理论的研究 查新型：同类研究项目比较

课题资料查询的方法和步骤 一：分析课题 二：选择检索工具，确定检索范围 三：确定检索途径和选择检索方法 四：评估检索结果，优化检索策略 五：对检索结果进行组织整理

二、选择检索工具，确定检索范围 学科属性是考察参考资源是否适用的首选因素。首先要保证所选择的资源与检索课题的学科一致，其次应考虑所选资源在该学科领域的权威性如何，尽量使用权威性的专业数据库作为检索工具 了解参考资源收编的范围和特色收藏，包括资源收录的资料跨越的历史年代、覆盖的地理范围、是单语种还是包括多种语言、信息类型是什么等等 了解参考资源的检索方法和系统功能

搜索引擎----google（高级搜索、学术搜索）、baidu 网络数据库检索（中 文 数 据 库） 1、中国期刊网 (全文)全文期刊数据库 2、维普数据库(全文)国内外中文期刊文摘数据库 3、万方数据库(全文)学术期刊、学位论文等数据 4、CNKI（全文）中国优秀硕博论文库 5、超星电子图书（全文）国家图书馆超星公司 6、Apabi(全文)方正数字图书馆 特种文献----专利

选择数据库 数据库选择顺序 先国内后国外，先中文后外文，先期刊文献后会议文献、报告 利用文摘数据库（两次文献库）

课题查询资料的方法和步骤 一：分析课题 二：选择检索工具，确定检索范围 三：确定检索途径和选择检索方法 四：评估检索结果，优化检索策略 五：对检索结果进行组织整理

三、确定检索途径和选择检索方法 1、选用正确的关键词（选词原则） 涵盖主题概念，清楚界定研究主题 意义明确，不用一般的、共通性的字汇 不使用过长的词组或短语 选用各学科的专门用语，不能用一般性的词或通俗用语来作关键词

1、选用正确的关键词（选词原则） 确定关键词的检索范围：有些数据库有专门的关键词字段；有些数据库的关键词查询范围是题名，或包括摘要等几个主要字段。这些都会影响检索结果 避免冷僻词、找出隐性概念、使用核心概念、注意同义词近义词词型变化，借助中英文主题词表

2、检索技术 通常包括布尔逻辑、位置算符、通配符等多种检索技术，可帮助构件更有效的检索策略

常用检索技术－常用算符 逻辑算符 位置算符 截词符 常用命令

逻辑检索概念示意图 A B A B A and B A or B A B B not A

常用算符－逻辑算符 与、AND、* 用于概念交叉和限定。起缩小检索范围和提高文献查准率的作用。 例 Solar*Energy

常用算符－逻辑算符 或、OR、＋ 例 www + internet + network 用于概念之间并列关系的组配。增加主题的同义词， 以扩大检索范围，避免文献漏检。 例 www + internet + network

常用算符－逻辑算符 非、NOT、－ 例 Energy－Nuclear 从原检索范围中剔除一部分不需要的内容。 除核能以外的有关能源方面的文献才被命中。

核心词太多的检索 核心词：A、B、 C、 D、 E 检索式： A and B and C and D and E →检索结果太少→调整检索式→拆分再组合 #1 A and B and C #2 D and E #3 #1 and #2

布尔逻辑检索的先后顺序 布尔逻辑检索的先后顺序为： not and or 在有括号( )的检索式中，先运算( )内的逻辑运算。 如：物流工程and (专业人才or复合型人才or应用型人才or复合型教师) and (培养模式or培养方法)

常用算符－位置算符 布尔算符中的逻辑“与”只要求两个检索词必须同时出现在同一篇文献中，而没有限定算符两侧检索词之间的位置关系，有时难免造成误检。

常用算符－位置算符 例如，查找“细菌对染料破坏”方面的文献， 检索词：细菌、破坏、染料 逻辑“与”组配 检索结果:命中同时用这三个词标引的文献 有“细菌对染料的破坏”方面的文献， 也会有“染料对细菌的破坏”方面的文献， 要排除后一部分的文献，就需用位置算符限定词与词之间的位置关系。

常用算符－位置算符 (W)或( )算符：“With”的缩写 例 CD(W)ROM 将命中 CD ROM 或 CD-ROM 词序不许颠倒 两词之间不许插词，只许空格或连字符号 例 CD(W)ROM 将命中 CD ROM 或 CD-ROM solar ( ) energy 检出 solar energy

常用算符－位置算符 (nW)算符：“n words”的缩写 例 anticorrosion (1W) paint (nW)是从(W)算符引伸出来 检索词之间允许插入0－n个词 词序不许颠倒 例 anticorrosion (1W) paint 可检出 anticorrosion paint 和 anticorrosion of paint 例 检索“材料磨损”（WEAR OF MATERIALS）方面的文献， 检索式： WEAR (1W) MATERIALS

常用算符－位置算符 (N)算符：“Near”的缩写 例 cross (N) section 词序可以颠倒 两词之间不许插词 可检出 cross section 和 section cross

常用算符－位置算符 (nN)算符： (nN)是从(N)算符引伸出来 检索词之间允许插入0－n个词 词序可以颠倒

常用算符－位置算符 (F)算符：“ Field”的缩写 例 digital (F) computer /AB 算符两侧的检索词必须在同一字段内 词序及两词间插入的词数不限 例 digital (F) computer /AB

常用算符－位置算符 (S)算符：“Sentence”和“ Sub-field”的缩写 算符两侧的检索词必须在同一句子 词序及两词间插入的词数不限

常用算符－位置算符 上述位置算符可以混合用于同一检索式中，由于检索系统是按从左到右的顺序处理检索式，因此，应将限制最严的算符放在最左边。

常用算符－截词符 非限制性截词： “？”加在词干或不完整的词上，对词的完整意义进行检索。 computer? 代表 Computer, computers, computerized等 限制性截词： analy?er 命中记录中将出现analyzer 和analyser；work??? 命中记录中将出现，work, works, worker, workers, working 非限制性截词：在词干后面加上一个“？”，表示允许在词干后出现的字符数不限，即查找词干相同的所有词。 限制性截词：用“？”对词干后或词中间出现的字符数的限定，？的个数示允许出现的字符数

指定字段检索 常用的检索字段包括题名（TI）、作者（AU）、出处（SO）、摘要（AB）、出版年（PY）、主题（SU）等，指定字段检索可提高检索资料的相关性和精确性

什么是智能检索？ 传统的全文检索技术都是基于关键词匹配的方法，这种方法具有直观、简单易学的优点，但同时也存在查不全、查不准、检索质量不高的缺点，较难满足人们检索的真正需求。在此基础上，人们提出了智能检索的概念，所谓智能检索就是利用分词词典、同义词典，同音词典等来改善用户的输入，从而达到比较理想的检索效果。比如用户查询"计算机"，则通过联想，可以认为与"电脑"相关的信息也可能满足用户的需求，应该出现在最后的检索结果中；更高级的做法还可在知识层面或者说概念层面上辅助查询，通过主题词典、上下文词典、相关同级词典，形成一个知识体系或概念网络，给予用户智能知识提示，最终帮助用户获得最佳的检索效果，比如可以将上述的用户例子进一步缩小查询范围至"微机"、"服务器"或扩大查询范围至"信息技术"甚至是扩展到相关的"电子技术"、"软件"、"计算机应用"等范畴。另外，智能检索还包括歧义信息的检索处理，如"苹果"，究竟是指水果还是电脑品牌，"华人"与"中华人民共和国"的区分等，将通过歧义知识描述库、全文索引、用户检索上下文分析以及用户相关性反馈等技术结合处理，从而将信息高效、准确地反馈给用户。

课题查询资料的方法和步骤 一：分析课题 二：选择检索工具，确定检索范围 三：确定检索途径和选择检索方法 四：评估检索结果，优化检索策略 五：对检索结果进行组织整理

四、评估检索结果，优化检索策略 评估检索结果—— 是否提供你对所研究的课题全面的认识和了解 是否涵盖部分或某些部分的研究课题 是否涵盖研究课题所包括的国家或地方的情况 是否涵盖其它国家或地方的情况 当检索结果显现太多和研究课题不相关的记录、显现太少和研究课题相关的记录或没有和课题相关记录时，必须重新思考并建立检索命题，对检索策略进行优化，进行缩检或扩检

优化检索策略——细化 主题细化，或者用主题词表、索引词表选择更专指的主题词或关键词 通过浏览结果选择更专指的词 运用算符and，with，near，not等限制或排除 指定字段检索 从年代和地理及语言、文献类型上限制

优化检索策略——扩展 对已确定的检索词进行其同义词、同义的相关词、缩写和全称检索，保证文献的检全率，防止漏检 利用系统的助检手段和功能，有的系统提供树形词表浏览， 使我们可以用规范词、相关词、更广义的上位词进行扩展。 利用论文所征引的参考文献，当找到和课题相关的论文时，可参考其所征引的参考文献。 使用运算符OR或截词符“*”、“？”等进行扩展检索

课题查询资料的方法和步骤 一：分析课题 二：选择检索工具，确定检索范围 三：确定检索途径和选择检索方法 四：评估检索结果，优化检索策略 五：对检索结果进行组织整理

五、对检索结果进行组织整理 对资料进行筛选，要遵循可靠性原则、相关性原则、适用性原则、新颖性原则 简单的大致归类,将其分为背景材料(政策,发展概况)、主题材料、提供数据的材料等。 将经过筛选的资料,按照某种标准详细分类,如按应用领域、观点、方法、技术、产品等分类,在大类下还可将资料按照地区、年代等进一步分类归纳。

课题资料查询的示例 课题分析—— 论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 类型：论文写作 学科：化学，材料学 语种：主要为中文和英文

论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 检索资源和检索工具—— 中文全文数据库： CNKI、维普、超星、Apabi…… 外文： Science Direct、John Wiley、Springer、 ACS、 Kluwer、Academic Press …… 参考数据库： INSPEC、EI、SCI、CA、《中国科技期刊数据库》 …… 特种文献： 学位论文：CNKI学位论文、万方《中国学位论文数据库》、国家科技图书文献中心的《中文学位论文库》、专利……

论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 确定检索途径和选择检索方法—— 关键词选择：纳米、氧化锌（ZnO）、薄膜 检索策略：检索字段，检索技术 （Nanometer, nano-）nanostructured， 、 zinc oxide（ZnO），film(s), membrane 检索策略：检索字段，检索技术

论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 检索结果分析和调整—— 通过对检索结果进行分析，发现有关“纳米”、“氧化锌”、“薄膜”的文献资料较多，国内外对该课题的研究较多。因此在资料查询过程中，必须调整课题方向。

论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 整理检索结果—— 可靠性、相关性、适用性、新颖性 分类:背景、数据材料… …

如何选择和阅读文献？ 1. 经典文献  文献有新有旧，有些学科或专题文献的半衰期很长，经典文献的阅读是很重要的，只下载几篇新文献是很难理解全貌的。阅读文献，要力求对一个方面或一个主题，或者一个概念的历史发展都要搞清楚，清楚来龙去脉。 2. 文献综述 综述对于初学者了解一个学科或领域的发展很有帮助，对于某个阶段的重要文献提供了一个查找的捷径。从中可以很快了解一些相关理论和学说、重要结果的进展。

3.国内外代表性实验室的论文   要善于分析自己研究领域中一些国内外代表性实验室的论文，通过分析一个实验室的论文目录，可以了解这个实验室的发展过程和研究兴趣的发展、拓展。 4.代表性学者的论文   要善于分析本领域一些代表性学者的论文，通过分析这些引领学科或领域发展的科学家的论文目录，同样可以看到他（她）个人研究兴趣和研究生涯的发展，以及他（她）所领导的研究团队的发展过程。

如何阅读一篇文献（总体） (1) 先看关键词、摘要——略读 关键词是全文的主题思想，必须阅读。完整的读一下摘要，看看是否跟自己的研究方向相关。（特别是国外数据库） (2) 再看引言——概读 看看引言中是怎么阐述其研究思路的，研究的问题是什么、怎么得出要做所做研究的想法的。 (3) 阅读全文——精读 觉得以上几点都比较的合乎自己的研究方向，那么就开始全面的仔细的阅读全文。 (4)注重论文的结论——精读 有些论文每个章（节）都有结论分析、讨论。

对于刚刚开始接手一个课题方向什么也不知道的情况下，所查到的头几篇文献都是作为精读的，如果能查到一到两篇跟自己所做方向相关的综述文章，肯定要进行精读，力求完全吸收，弄懂这个领域内所涉及到的概念、术语、研究现状和日后的研究方向。

如何阅读一篇文献（分述） (1) 多数文章看摘要，少数文章看全文 文献不在于多，而在于精。大批的文献必须要仔细研读其摘要，经过人为的筛选, 选取比较经典及更具价值的文献来进行精读, 因为真正有用的全文并不多。 (2) 集中时间看文献 看文献的时间越分散，浪费时间越多，越容易遗忘。集中时间看更容易联系起来，形成整体印象。 (3) 做好记录和标记 好文章可能每读一遍就有不同的收获，每次的笔记加上心得最后总结起来就会对自己大有帮助。

如何阅读一篇文献（分述） (4) 准备引用的文章要亲自看过，避免以讹传讹 (5) 注意文章的参考价值 刊物的影响因子、文章的被引次数能反映文章的参考价值。但要注意引用这篇文章的其它文章是如何评价这篇文章的：支持还是反对，补充还是纠错。 (6) 搜索近期（最近1至2年，最多3年）相关的会议论文和期刊论文，哪些方面的文章多，说明还是研究热点。但是一些老的经典文献还是要看的，有些基础性的东西需要掌握，才能帮助你进行研究。

如何做阅读笔记呢？ 1. 善作总结和整合： 2. 记录题录信息： 1. 善作总结和整合： 在广泛阅读的基础上，总结和整合。如果能将类似相近的一些重要文献（如10-20篇），进行整合和归纳，理出最新的几个专题的进展，无疑会加深对所阅读的文献的理解。那么笔记记什么？记录新进展。哪些是新进展？需要广泛阅读才能知晓。 2. 记录题录信息： 阅读任何文献或专著，一定要记录清楚文献题目、出处、作者、发表年代、期卷、页码等等信息，这些信息是以后引文时必须的，不要嫌麻烦，如作者栏目是需要将所有作者都要记录全的。

3. 反复阅读重要文献： 有些重要文献需要精读，读几遍是不行的，要很熟悉。这类文献在不同时期读有不同时期的理解，如开题阶段，可能比较理论和观点、实验方法和技术手段；在实验阶段，可能比较注意进行结果之间的比较，根据文献结果和变化规律，对自己的结果进行一些趋势预测；在论文写作阶段，可能会比较关注结果分析、理论学说的验证等等。与之相应，多数文献是需要泛读的，可能只读读题目，可能只看看摘要，也可能只浏览一下图表等等。

4. 重视论文的题目和摘要： 这是很重要和简洁、精炼的信息。一篇论文的精华部分都在这里了。同样文章中的一些重要信息也是需要特别关注的。 5.  注重日常积累： 阅读文献和专著是需要积累的，要坚持不懈，多研究和教学工作恐怕一生都要坚持阅读新文献和著作。读文献有个量变到质变的过程，阅读量大了，积累多了，需要总结的方面就多了。这样日久天长，通过知识的整合，知识框架会逐渐完善，自己肚子里的“货”就会感觉逐渐充实起来了，用和取的时候就会很自如。

研究生必备四本： 1、实验记录本； 2、Idea记录本，每次看文献对自己有用的东西先记下，由此产生的idea更不能放过，这是做研究的本钱，好记性不如烂笔头，以后翻翻会更有想法的； 3、专业概念以及理论进展记录本，每个人不可能对自己领域的概念都了如指掌，初入门者更是如此，这时候小小一个本子的作用就大了； 4、讲座记录本，记录每次讲座的内容，更要记录瞬间的灵感，以及不懂的地方，不可小视！    这四本是你必不可少的，不过作为我们这些非英语专业的研究生来说，还有一个应该具备的本子就是英语好句记录本。

谢 谢 ！