新制度经济学主要理论 主讲人 谢 鲁 江
（一） 定 义 一、新制度经济学的定义和由来 新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重研究人、制度与经济活动之间的关系 （一） 定 义 新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重研究人、制度与经济活动之间的关系 1.制度是稀缺性资源；2.制度有供给和需求的问题；3.制度是公共产品；4.制度本身也有成本和收益问题；5.制度是经济发展的内生变量 制度——人的动机及行为——经济绩效
（二）由 来 —— 1、市场失灵 —— 交易成本 —— 产权调整 —— 规则改进 —— 制度 代表人物：科斯（1990年诺贝尔奖） （交易成本理论、产权理论等） 2、经济绩效 —— 人的行为 —— 人的动机 —— 产权规则 —— 制度 代表人物：诺思（1993年诺贝尔奖） （制度变迁理论、新经济史等）
（三）关于人的行为的三点假定 1、人的行为动机的双重性 财富最大化；非财富最大化 2、有限理性 环境复杂，充满不确定性；人对环境的认识能力和计算能力是有限的 3、人的机会主义行为倾向
（四）制度的定义与构成 制度就是管束人们行为的一系列规则 —— 舒尔茨 制度的构成 1、非正式约束 2、正式约束 3、实施机制
二、市场机制不是永动机 ——关于交易成本问题 衣服的成本与买衣服的成本 交易成本与市场失灵 权利配置与资源配置
（一）衣服的成本与买衣服的成本 衣服的成本 —— 生产成本 买衣服的成本 —— 交易成本 买衣服的成本 —— 交易成本 科斯：价格是需要发现的。价格就是契约，围绕契约所发生的成本就是交易成本 阿罗：“交易费用就是经济制度的运行费用”
（二）交易成本与市场失灵 地主的两种用工方式 —— 长工与短工 企业是长期契约，市场是短期契约 “科斯的灯塔” —— 交易成本 过高导致市场失灵 （公共产品需求及供给）
失信的成本 —— 《工人日报》：“企业每年因为信用缺失而导致的直接和间接经济损失高达6000亿元人民币” 美国《洛杉矶时报》：信用危机对中国社会造成危害：“虽然普遍存在的不安全感很难量化，但分析人士说，这正在对经济和心理造成危害，并让政府的管理变得更加困难”
科斯定理要说明的是，要提高经济效率，资源优化配置是重要的，但权利优化配置（产权的制度安排）更重要。权利优化配置是资源优化配置的前提和条件 （三）权利配置与资源配置 — 科斯定理 科斯定理要说明的是，要提高经济效率，资源优化配置是重要的，但权利优化配置（产权的制度安排）更重要。权利优化配置是资源优化配置的前提和条件 前 提 条 件 结 果 无交易费用（为0） 权利配置不重要 资源优化配置 有交易费用（为正） 权利配置很重要 资源优化配置
三、什么是产权？ 为什么要界定产权？ 界定产权不等于私有化 产权是行为的权利或规则 产权是责权利关系的界定
（一）界定产权不等于私有化 产权与所有权的不同 科斯的出发点：如何认识和解决市场失灵问题，提高私有制市场经济条件下资源配置的效率 所有权——ownership ：物的归属权，物的边界 产 权——product rights ：权责利关系的界定，行为的边界 科斯的出发点：如何认识和解决市场失灵问题，提高私有制市场经济条件下资源配置的效率 市场经济条件下，产权界定时时刻刻都在发生，都在进行，它是一种常态行为，而不是一次性的私有化革命
（二）产权是行为的权利或规则 案例1 加拿大海狸捕猎活动 案例2 我国农村的联产承包制 自给自足时 市场需求时 资源的稀缺导致新的产权安排 案例1 加拿大海狸捕猎活动 自给自足时 市场需求时 资源的稀缺导致新的产权安排 案例2 我国农村的联产承包制 成本 —— 收益的计算及不同的行为模式 资源低效率导致新的行为权利或规则
科斯的牧场 养牛 玉米 （三）产权是责权利关系的界定 乙 甲 A：权利界定给甲，责任界定给乙； B：责任界定给甲，权利界定给乙； C：甲乙双方形成购买、租借、出让、 合伙、股份制等交易
四、关于制度变迁的几点认识 制度变迁过程是一个学习的过程 制度变迁中的“路径依赖”问题 政府是主要的制度供给者
（一）制度变迁过程是一个学习的过程 比较一 前西德艾哈德的改革 前苏联的“休克疗法” 农村第一步改革与第二步改革 国有企业的改革 比较二
（二）制度变迁中的“路径依赖”问题 1、怎样改革，依赖于现有的资源或条件 张五常：地租“固定制”与“分成制”导致的不同结果 2、改成怎样，路径决定结果 俄罗斯：休克疗法导致的寡头经济及普京政府与寡头利益集团的斗争
（三）政府是主要的制度供给者 1、从制度的性质看：制度是公共产品 2、从制度的构成看： 正式约束:法律及国家权力 非正式约束:核心意识形态及主流文化的推行和提倡 实施机制:政府强制力、公共服务及组织系统 3、政府的双重责任: 无政府状态:制度变迁成本及不确定性过高 政府主导制度供给:成本、效率、社会公正性及可控性（目标模式和操作模式的合理性）
谢 谢 各 位