第七章 建筑施工招标投标 第一节 建筑施工招标投标概述 第二节 建筑施工招标投标程序 第三节 施工招标投标文件实例

第一节 建筑施工招标投标概述 一、建筑施工承发包的概念和程序 二、建筑施工发包条件 三、施工发包方式 四、施工承包条件 五、施工承包方式

一、建筑施工承发包的概念和程序 （一） 建筑施工承发包的概念 （二） 建筑施工承发包的程序

(一)建筑施工承发包的概念 建筑施工承发包是指业主将其投资建设的工程项目中的施工部分通过发包的方式，委托给有资质的承包商进行施工。在施工承发包中，作为发包方的建设项目投资者，称业主，作为承包方的建筑施工企业，称承包商。

（二）承发包工作程序图 ┃补┣━━━━━→┫ 发 包 方 ┃ ┃充┃ ┗━━┳━━┛ ┃条┃ No. ┏━━━↓━━┓ 或 ┏━━━━━━┓ ┏━┓ ┏━━━━━┓ ┃补┣━━━━━→┫ 发 包 方 ┃ ┃充┃ ┗━━┳━━┛ ┃条┃ No. ┏━━━↓━━┓ 或 ┏━━━━━━┓ ┃件┣←━━━━┫满足发包条件┣━━→┫委托代理机构┃ ┗━┛ ┗━━━┳━━┛ ┗━━━┳━━┛ ┏━━━↓━━┓ ┃ ┃选择发包方式┣←━━━━━━┛ ┗━━━┳━━┛ ┏━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━┳━━━━━━━┓ ┃ ┏━┓ ┏━━━━━┓ ↓ ↓ ┃ ┃补┣━→┫ 承 包 方 ┃ ┏━━┻━┓ ┏━┻━━┓ ┃ ┃充┃ ┗━━┳━━┛ ┃议标发包┃ ┃直接发包┃ ↓ ┃条┃ ↓ ┗━━┳━┛ ┗━┳━━┛ ┏┻┓ ┃件┃ No.┏━━┻━━━┓ ┃ ┃ ┃招┃ ┃ ┣←━┫满足承包条件┃ ┗━━━┳━━━┛ ┃标┃ ┗━┛ ┗━━┳━━━┛ ↓ ┃发┃ 参与投标 ↓Yes. 进入市场 ┏━━┻━━━┓ ┃包┣←━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━→┫进入建筑市场┃ ┗┳┛ ┗━━┳━━━┛ ┃ ┃ ┗━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━━┛ ↓ ┏━━━━━━┻━━━━━━━┓ ┃满足承发包条件，签订承包合同┃ ┗━━━━━━━━━━━━━━┛  （二）承发包工作程序图

二、建筑施工发包条件 （一） 施工发包单位条件 （二） 施工项目发包条件

（一）施工发包方应具备的条件 1.有法人资格或系依法成立的组织 2.有与建设工程相适应的资金 3.有与建设工程相适应的人员

（二）发包项目应具备的条件 1、初步设计方案已获批准 2、已列入年度建设计划 3、施工图及其他资料齐备

三、施工发包方式 （一）招标发包 （二）议标发包 （三）直接发包

（一）招标发包 招标 公开招标 邀请招标 招标（Invite Tender） 招标发包是国际上广泛采用的分派建筑工程业务的主要交易方式，是业主（建设单位）对自愿参加某一特定工程项目的承包者进行审查、评比和选定的过程。 公开招标 招标 邀请招标

实行施工招投标的必要性 促使建筑市场按市场规律办事，加快改革步伐； 促使工程项目按建设程序办事，克服混乱现象； 促使建设工程按经济规律办事，提高经济效益； 促使建筑企业按国际惯例办事，走向国际市场。

1、公开招标 定义：招标单位通过公众媒介、报刊、信息网络及在建设工程交易中心发布招标公告或信息，邀请不特定的法人或其他组织投标所进行的招标，是一种无限制的竞争方式，其特点是： ①招标资讯公开发布 ②投标单位数量不限 ③中标竞争机会均等

公开招标“六公开原则” 1、公开发布招标信息 2、公开发布投标报名的条件 3、公开接受投标报名 4、公开选定投标单位 5、公开评标的办法与程序 6、公开招标结果

应当采用招标公开发包的项目 2、事业单位投资的； 3、国有企业投资的； 4、国有资产控股企业投资的； 1、政府投资（包括政府直接参股和政府提供 保证使用国外贷款进行转贷的投资）的； 2、事业单位投资的； 3、国有企业投资的； 4、国有资产控股企业投资的； 5、基础设施、公用事业等关系社会公共利益、 公共安全的工程； 6、市政府规定的其他建设工程。

2、邀请招标 邀请招标：是一种由业主向其认为能够胜任其发包工程的承包商发出招标邀请，而由承包商应邀前来进行投标的行为，是一种有限竞争性招标，其特点是： 投标单位数量有限（至少3家），且为业主自主选择。

可以采用邀请招标发包的项目 根据上海市的有关规定，可以采用邀请招标发包的项目应是集体经济企业及集体经济控股企业投资的项目

（二）议标发包 一种无竞争性的发包方式 实行议标发包的施工工程： 私人资产、民营资产、香港、澳门、台湾地区及外国资产控股企业投资的 在必须实行公开招标和可以实行邀请招标的工程中，涉及专利保护、少数潜在投标单位可供选择、经公开或邀请招标无人报名投标以及有其他特殊要求的工程，经招标单位报市建委批准的

（三）直接发包 ——一种无竞争性的发包方式 实行直接发包的工程施工： 私人企业、民营企业、香港、澳门、台湾地区及外国企业投资的 在必须实行公开招标和可以实行邀请招标的工程中，涉及国家安全和保密、抢险救灾等特殊工程，经建设单位报市建委批准的

发包方式的确定

各种发包方式的优缺点 优点：承包商有平等竞争的机会，业主有较大的选择余地；有利于降低造价、提高质量、缩短工期 公开招标： 优点：承包商有平等竞争的机会，业主有较大的选择余地；有利于降低造价、提高质量、缩短工期 缺点：工作量大、花费大、持续时间长；有可能有投机的承包商以低价挤 掉严肃但报价高的承包商 邀请招标： 优点：可使投标的承包商有此项工程经验，信誉可靠，能完成该项目 缺点：可能漏掉有竞争力的承包商 议标发包： 优点：节省时间，容易达成协议，迅速开展工作 缺点：无法获得有竞争力的报价

四、施工承包条件 （一） 施工承包的基本概念 （二） 施工承包的条件

（一） 施工承包的基本概念 施工承包是指具有资质证书或者承接业务许可证的承包单位，在规定的业务范围内承包建设工程的过程。

(二)承包方应具备的条件 1、有经营许可及相应的资质 2、跨地区施工要先取得当地施工许可 3、境外企业要先取得经营许可再申请施工许可 作为一个合格的承包方，在参与投标时应具备以下必要条件： 1、有经营许可及相应的资质 2、跨地区施工要先取得当地施工许可 3、境外企业要先取得经营许可再申请施工许可

五、项目承包方式 （一）单独承包 （二）联合承包 （三）总包--分包承包

（一）单独承包 单独承包是一种常见的施工承包方式，它是指参与施工承包活动的承包方以公司的名义独家进行，依靠自身的力量完成承包任务，而不实行分包的承包活动。该方式不适应大型、超大型项目或技术要求高的复合型项目

（二）联合承包 联合方式 合资公司：紧密性联合的法人实体 合营公司：松散型法人实体 联合集团：松散型非法人实体 定义： 联合承包是指由两个以上承包单位联合起来共同承包一项工程的施工任务，由参加联合的各方推选的代表统一与业主签定承包合同。 联合方式 合资公司：紧密性联合的法人实体 合营公司：松散型法人实体 联合集团：松散型非法人实体

（三）总包—分包承包 建设工程项目总承包单位在建设项目的生命周期内，接受业主的委托，按合同的约定为业主运用系统工程的理论、观点和方法，对所承担的工程项目进行全过程、全方位的管理，进行有效的规划、决策、组织、协调、控制等系统性的、科学化的管理活动。

第二节 建筑施工招标投标程序 一、建筑施工招标程序 二、“无标底招标，有标底评标”的实施方法 三、建筑施工投标 四、投标应注意的几个问题

招标文件修改、接受投标文件、组织评标小组、开标 成立招标小组、进行招标登记 一 施工招标工作程序图 编制招标文件、发布招标信息 接受投标报名、组织资格预审、发放招标文件 组织现场踏勘、召开标前答疑会、编制备忘录 招标文件修改、接受投标文件、组织评标小组、开标 评标、定标 签发中标通知书 签定合同

（一）成立招标工作小组 招标单位组织的招标工作小组应当具备下列条件： A、有招标单位法定代表人或者法定代表人委托的代理人参加 B、有与工程规模相适应的技术、预算、财务和建设管理人员参加 C、有对投标者进行资格审查的能力

招标代理机构的概念 招标代理机构是依法成立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。

自行招标的主要条件 1、具有项目法人资格或法人资格 2、具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面的专业技术力量 3、设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员 4、有从事同类工程项目招标的经验 5、熟悉和掌握招标投标法和相关法律 返回

（二）招标文件编制 招标文件一般应包含的内容： 1、工程综合说明 2、设计图纸和技术说明书 3、工程量清单和单价表 4、投标须知 5、合同主要条件 返回

（三）发布招标公告 招标人采用公开招标方式的应当发布招标公告。招标公告应通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。

发布招标公告的媒介 《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》和《中国采购与招标网》（其具体网址为：hppt://www.chinabidding.com.cn)为发布依法必须招标项目招标公告的媒介。 依法必须招标的国际招标项目的招标公告应在《中国日报》发布。

投标邀请书 招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或其他组织发出投标邀请书。 返回

（四）接受申请、进行资格预审 A、资质等级 B、人员配备 C、车辆设备 D、施工业绩 E、财务状况 资格预审是招标单位对承包商的初步审查，其审查的主要内容为： A、资质等级 B、人员配备 C、车辆设备 D、施工业绩 E、财务状况 返回

（五）现场考察和标前答疑 1、 现场考察 2、 标前答疑

1、 现场考察 现场考察是招标单位在分发招标文件后的3~4天内，统一组织投标单位到工程所在地进行现场踏勘。 投标者现场考察的费用由投标者自己承担。

2、标前答疑 标前答疑是在现场踏勘后，由招标单位组织召开的一次招标文件答疑会，由招标单位对投标人根据现场勘察及招标文件研究后，所提出的关于招标文件中的疑问，进行逐一解答。事后，招标单位还应将在答疑会上的解答编制成书面备忘录，作为招标文件的有效补充，发给所有的投标者。 返回

（六）招标文件的修改 招标人对招标文件进行修改，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该修改内容应作为招标文件的组成部分。

《招标投标法》规定：自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。 投标文件编制的合理时间 《招标投标法》规定：自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。 返回

（七）接受投标文件 招标单位应根据招标文件的规定，按照约定的时间、地点接受投标单位送交的投标文件，报招标办核准后，分发各投标单位，连同原招标文件作为编制投标文件的依据。 返回

（八）组织评标小组 依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二（采用两阶段评标办法的）。实行公开招标的，全部由受聘专家组成。

评标专家的条件和确定 评标专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册中确定。一般招标采用随机抽取的方法选定。 返回

（九）开 标 A、开标由招标人主持，所有投标单位参加，招标办的管理人员到场监督、见证。 （九）开 标 A、开标由招标人主持，所有投标单位参加，招标办的管理人员到场监督、见证。 B、开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可由招标人委托的公证机关检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众启封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。整个开标过程应当记录，并存档备查。 返回

（十）评 标、定 标 定义：评标是由评标小组对所有的投标者进行评比、审定的过程。即根据送交招标办审核批准的评标办法，由评标小组在所有的投标者中，推选一个最适合招标工程的承包商，作为中标单位，并报招标办审核。通常采用的评标方法有： A、“百分制打分法” B、“两阶段评标法” C、“低价中标法”

评标的规定 招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。 任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果 评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。 依法必须进行招标的项目的所有投标被否决的，招标人应当依法重新招标

关于标底 招标人设有标底的，标底应当保密，并在评标时作为参考。

关于澄清 评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者纠正。澄清、说明或者补正应以书面方式进行并不得超过投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。

可作废标处理的情况之一 投标人以他人名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的。

可作废标处理的情况之二 当投标人的报价明显低于其他投标报价或在设有标底的情况下明显低于标底，而又不能提供相关证明材料的。

属于重大偏差的情况 1、没有按照招标文件要求提供投标担保或者 所提供的投标担保有瑕疵 2、投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章 1、没有按照招标文件要求提供投标担保或者 所提供的投标担保有瑕疵 2、投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章 3、投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限 4、明显不符合技术规格、技术标准的要求 5、投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求 6、投标文件附有招标人不能接受的条件 7、不符合招标文件中规定的其他实质性要求

关于重新招标 投标人少于三个或者所有投标被否决，招标人应当重新招标。

中标人的投标应当符合下列条件之一 （一）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准 （二）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。 返回

（十一）决标、签发中标通知书 招标办在收到招标单位填妥的中标通知书后，应及时签证，以作为中标结果的凭证。同时，招标单位应将中标通知书及未中标通知书同时发送中标单位和未中标单位。

中标通知书 中标人确定后，应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。 中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的或中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。 返回

（十二）签订合同 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件签订书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。 招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。

退还投标保证金 招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。

书面报告 依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起十五日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

有关分包的规定 中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。 中标人经同意可将非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应具有相应资质，并不得再次分包。

合同模式的选择： 合同的种类划分有多种，现主要介绍其中以付款方式进行分类的划分。 （1）总价合同 （2）可调价格合同 （3）成本加酬金合同

（1）固定价格合同 固定价格合同是指在合同中确定一个完成施工项目的价格、承包人据此完成项目全部内容的合同。这类合同在约定的风险范围内合同价格不再调整。所以一般适用于工期较短、工程量不大、技术要求不高、风险较小的项目。

（2）可调价格合同 可调价格合同是指在发生了《通用条款》规定的允许价格调整的因素后，可以对合同的价格进行调整的合同。一般合同双方应在《专用条款》中约定合同价格调整方法。

（3）成本加酬金合同 成本加酬金合同是发包人向承包商支付建设工程的实际成本，并按事先约定的某种方式支付酬金的合同类型。这类合同的风险由发包人承担，所以承包商的酬金不高。一般适用于： 需要立即开展工作的项目 适用范围 新型的工程项目 风险很大的项目

施工合同分类表

施工合同类型的选择因素

二、“无标底招标，有标底评标”的实施方法 《关于进一步加强上海市建设工程施工招标投标管理的若干规定》规定：施工招标推行“无标底招标，有标底评标”。 具体以案例说明！

案 例 某工程招标，有A、B、C、D四家施工企业投标，招标单位决定评标采用“无标底招标，有标底评标”评标法”。现计算出工程参考工程造价为6000万元，并现场抽得报价算术平均值的权数为0.67，加权平均工程造价的下浮率为2.2%，请根据下表所列条件及标准，以最高分选定中标单位：

评分事项及标准 A B C D 报价60分 5200 5500 6300 7600 总工期（月）15分 超期无分、按期9分每提前一个月加2分 按期 提前1个月 提前2个月 提前3个月 工程质量15分 自报优良15分 及格10分 及格 优良 企业以往信誉 好10分、良好10分 一般5分 一般 良好

三、建筑施工投标 （一） 投标的概念 （二） 施工投标程序 （三） 投标应注意的几个问题

（一）投标的基本概念 投标（Tender或Make a tender） 投标是承包单位以投标报价的形式争取承包建设工程项目的经济活动。

成立投标小组、获取招标消息、进行投标决策 (二) 施工投标工作程序图 投标申请 参加资格预审、获取招标文件 研究招标文件、参加现场踏勘和答疑会 编写投标文件、编制施工规划、计算投标报价 递交投标保函和投标文件 参加开标会、确认有效标 询标、授标、签定合同 下一页

投标班子的组成 A、经营管理人员 B、专业技术人员 C、商务金融人员

投标决策 A、投不投标 B、投何种标 C、采用何种策略

A、超越经营范围的 放弃投标的原因 B、资质等级不够的 C、各方面都不如竞争对手的 D、任务满而项目为骨头工程的 E、与招标单位或招标单位确定的监理单位曾有过结的

投标的种类 A、风险标 B、保险标 C、赢利标（高标） D、保本微利标 E、亏损标（低标） 返回

投标申请 确定投标目标后，投标单位应根据招标单位的要求，在规定的时间内向招标单位提出投标申请，并提交所需的证明文件。 返回

现场考察的内容 A、自然地理条件 B、工程经济条件 C、社会法律条件 D、风俗习惯条件

投标文件包含的内容 A、标书综合说明 B、工程造价 C、技术措施 D、进度计划 F、开、竣工日期及总工期 G、招标文件规定的合同条件 E、施工方案及设备 F、开、竣工日期及总工期 G、招标文件规定的合同条件 返回

报价技巧的选择和运用 投标报价技巧的选择关系到能否中标。对于投标报价的运用技巧大致有：不平衡报价等九种。

1、根据招标项目的不同特点采用不同的报价 任务满而为骨头工程；工期急的工程；竞争对手少；支付条件差的工程。 （2）报低价的情况： （1）报高价的情况： 任务满而为骨头工程；工期急的工程；竞争对手少；支付条件差的工程。 （2）报低价的情况： 易做项目；抢占市场；附近有项目而又能利用设备、人员的工程；非急需工程；竞争对手多；支付条件好的工程。

2、不平衡报价 着重点是以总价不变为前提 （1）能早日结帐的项目可报高价 （2）预期今后工程量会增加的项目可报高价 （3）设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加的项目可报高价 （4）暂定项目，可能今后要实施且可能由自己承包的项目可报高价

3、计日工单价报价 如果是单纯报计日工单价，而且不计入总价中，可报高价。

4、可供选择的项目的报价 当业主要求对某分项工程按某一方案报价，而后再提供几种可供选择方案的比较价格，一般对不想做的项目报高价。

5、暂定工程量的报价 对于暂定工程量的报价，要根据其具体情况而定，不能一概而论地一律报高价。

6、多方案报价法 对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理。

7、增加建议法 有时招标文件规定，可以提一个建议方案，即是可以修改原设计方案，提出投标者的方案。一般，建议方案要比较成熟，应粗线条表述。

8、分包商报价的采用 这是一种把分包商的利益同投标人捆在一起的做法，它不但可以防止分包商到时候反悔和涨价，还可能迫使分包时报出较合理的价格，以便共同争取得标。

9、无利润算标 当缺乏竞争时，可采用无利润算标： （1）有可能在得标后，可低价分包 （2）对于分期实施项目，争取赢得下一期 （3）长期没有在建工程，已临近亏损边缘 返回

投标保函（保证金） 投标保函是银行出具的一张信用凭证，其作用是保证投标单位在中标后与招标单位签定合同。一般情况下投标保函的金额为投标报价的1%~2%。 返回

三、投标应注意的几个问题 加强信息管理，把握投标机会 研究投标决策，化解市场风险 解读投标须知，防止废标产生 编好投标文件，造价技术并重 投标活动是一个系统工程，每一个环节都要认真对待，要做到： 加强信息管理，把握投标机会 研究投标决策，化解市场风险 解读投标须知，防止废标产生 编好投标文件，造价技术并重

导致废标的原因 A、投标文件没密封 B、标书无印鉴 C、格式不对 D、超时送达 E、技术标标名

第三节 施工招标投标 文件实例