水运企业安全生产标准化 体系建设第二期培训班 2015年11月18日—20日

福建省水路运输企业安全生产标准化体系建设十六大项达标要求 一、安全目标 二、管理机构和人员 三、安全责任体系 四、法规和安全管理制 度 五、安全投入 六、装备设施 七、科技创新与信息化 八、队伍建设 九、作业管理 十、危险源辨识与风险 控制 十一、隐患排查与治理 十二、职业健康 十三、安全文化 十四、应急救援 十五、事故报告调查处 理 十六、绩效考核与持续 改进

三、安全责任体系（45分） 1.健全责任体系 2.责任制考评

1.健全责任制 ①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；（★★★） 查文件，企业已以文件形式明确各级机构、部门、船舶和岗位责任、权利和相互关系； 查文件，企业已制定安全生产岗位责任制度，并印发实； 文件：关于执行落实安全生产责任制的通知，含安全生产责任落实表； 企业已层层签订安全生产责任书，有关职责、任务和考核指标已分解落实。 文件：关于签订“安全生产责任书”的实施意见的通知，附各层安全生产责任书。 以上条件有任意一项不符合，本项不得分。

1.健全责任制 ②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务★★； 查文件，未以文件形式明确规定主要负责人或实际控制人（决策人，如总经理或董事长）是安全生产第一责任人的，扣5分；安全生产第一责任人主要职责和责任不明确的，扣5分； 文件：1.安全生产工作履职报告；2.关于明确第一责任人及其主要职责和权利的通知，附第一责任人的主要职责。包括①建立健全本单位安全生产责任制；②组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；③保证本单位安全生产投入的措施；④督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产工作隐患；⑤组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；⑥及时、如实报告生产安全事故） 询问企业主要负责人或实际控制人（决策人，如总经理或董事长），不熟悉其主要职责和权利 以上条件有任意一项不符合，申报二级的本项不得分。

1.健全责任制 ③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任； 查文件，未以文件的形式明确分管安全生产责任人是安全生产的重要负责人的，扣5分；主要职责、权利和相互关系不明确的，扣2-3分； 文件：安全生产各负责人的责任分工 抽查询问分管安全生产的负责人，不熟悉其主要职责、权利和相互关系的，扣3-3.5分。

1.健全责任制 ④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责； 查文件，企业未以文件形式明确全体员工“一岗双责”的，扣5分； 文件：关于落实“一岗双责”安全生产责任制度的通知（明确公司指导思想是“安全第一，预防为主，综合治理”方针） 查台账和档案文件，“一岗双责”安全责任不落实的，扣2-3分； 抽查企业职工，不熟悉并理解“一岗双责”内容的，扣2-2.5分。

1.健全责任制 ⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。 查文件，未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责文件的，扣10分； 文件：岗位责任制（安全领导小组（安委会）安全生产职责、安全生产第一责任人（法定代表人）安全生产职责、安全生产直接责任人安全生产职责、安全生产管理人员（注册安全主任）安全生产职责、专职安全生产管理人员职责、安全管理部安全生产职责、海务管理部安全生产职责、机务管理部安全生产职责、经营管理部安全生产职责、船员管理安全生产职责、船东（船舶责任人）安全生产职责、船长安全生产职责、驾驶员安全生产职责、水手安全生产职责、轮机长安全生产职责、机工安全生产职责、调度岗位安全生产职责、其他船员安全生产职责 查企业安全生产制度和操作规程，不能体现相关安全生产职责的，扣4-7分； 文件：操作规程 抽查相关人员，不熟悉主要职责的，扣6-7分。

2．责任制考评 ①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。★★ 查文件，未制定安全生产责任考核和奖惩规定的，扣10分；规定不完善的，扣4-7分； 文件：关于制定公司安全生产责任制考核奖惩制度的通 知，附考核和奖惩制度（明确考核和奖惩的目的、范围、考核的原则和如何奖惩。公司应该进行定期考核，从公司到部门、船舶，队安全生产责任落实情况进行月度跟踪、季度分析、半年检查、年终考核等） 查安全考核文件资料，未按规定定期进行考核（岸基人员至少一年一次；船员则分年度考核和任期考核）的，扣10分；有考核，但未按规定及时公告考评情况的，扣4-6分； 查相关记录，考核奖惩不落实的，扣4-6分。 文件：安全生产目标责任制的考核记录（考核内容，分数标准，考核标准、实际得分和扣分说明）、考核公告及奖惩结果（公告上墙照片） 以上条件有任意一项不符合，申报二级的本项不得分。

四、法规和安全管理制度（70分） 1.资质 2.法规 3.安全管理制度 4.岗位安全生产操作规程 5.制度执行及档案管理

1.资质 ①《水路运输许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求；★★★ 查文件，企业已依法办理《水路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》； 查《水路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》，处于有效期内； 企业的经营范围符合《水路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》所列明的范围。 以上条件有任意一项不符合，本项不得分。

2.法规 1.公司获取识别安全生产法律法规、标准和其他要求的清单(序号、名称、颁布单位、文号、实施日期、更新记录） ①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范； 查文件，未制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，扣5分；不完善的，扣2-3.5分； 文件：关于及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范的通知（明确收集的职责分工、频次、内容范围、方式途径（包括定制相关法律法规读本、宣传册、杂志、访问相关网站等），并明确收集、识别的工作记录、登记台账完整齐全。） 查《法律法规标准规范清单》，对适用的安全生产法律、法规、标准、规范未及时获取的，扣5分；不完善的，扣2-3分。 文件： 1.公司获取识别安全生产法律法规、标准和其他要求的清单(序号、名称、颁布单位、文号、实施日期、更新记录） 2.安全生产法律法规、标准和其他要求符合性评价（法律名称、文号、实施日期、评价结果（是否符合要求，某一条工作不到位）、原因分析、责任分析、整改计划、整改措施等）

2.法规 ②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中； 查文件，未将国家、行业的法律法规、标准规范及时转化为企业安全管理规章制度的，扣5分；不完善的，扣2-3.5分。 文件：法律法规标准规范转为公司制度清单 （文件获取时间、版本号、名称、颁布时间、是否转为制度、是否宣传培训、负责收集人等。并盖公司章。）

2.法规 ③执行并落实安全生产法律法规、标准规范； 查文件，未制定确保执行和落实安全生产法律法规、标准规范的措施的，扣5分；措施不具体、不明确、不具操作性的，扣2-3.5分； 文件：执行并落实安全生产法律法规、标准规范的措施（除了规定及时收集、识别和转化成企业内部制度外，还要包括及时印发相应制度、培训学习、检查指导等内容，一般要明确检查指导的职责、范围、频次以及发现问题的处理等要求。） 查相应工作台账、档案记录，有关安全生产法律法规、标准规范在实际安全生产工作中未落实的，扣2-3.5分； 文件：公司文件清单（行政文件（如成立安委会通知、关于制定中长期规划通知等等）、管理制度清单（如安全生产岗位责任制、安全例会制度等等）、安全操作规程清单等） 抽查有关岗位人员，不熟悉安全生产相关法律法规、标准规范主要要求的，扣2-2.5分。

2.法规 ④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣贯和培训。 查文件，未制定适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的宣传培训计划的扣5分；不完善的，扣2-3.5分； 文件：关于印发安全生产法律法规宣传培训计划的通知 查相应培训台账和档案记录，未按计划实施培训和宣传的，扣5分； 文件：安全生产法律法规宣传培训记录表（含培训内容、培训时间、地点、学时、人数、授课老师签名、参训人员签名、管理部门的确认意见和盖章） 抽查相关人员，不熟悉相关法律法规，培训效果不佳的，扣2-3分。 文件：培训考核成绩表

3.安全管理制度 ①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；

3.安全管理制度 查文件，未制定安全生产管理制度的，扣10分；安全生产管理制度应涵盖考评要点9项制度等，缺一项扣3分； 文件：关于印发安全管理制度和操作规程两个汇编的通知 查台账及档案记录，安全生产管理制度未及时按程序修订的，扣4-6分； 文件：制度修订记录表（文件名称、版本、份数、签收部门、签收日期等） 现场抽查，安全生产管理制度未印发给相关部门、船舶的，扣4-6分； 文件：制度文件发放记录 查台账及档案记录，安全生产管理制度的制定和修订过程记录不完整的，扣4-6分。

3.安全管理制度 ②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。 查文件，未制定从业人员安全管理制度学习和培训计划的，扣5分；计划不具体的，扣2-3.5分； 文件：***公司2015年员工制度培训计划表（培训人员、培训人数、培训内容、培训时间、考核形式等） 查专项学习记录、签到本、培训学习台账和档案记录等资料，企业未按计划实施培训学习的，扣5分； 文件：***公司员工制度培训登记表（培训部门、姓名、岗位、内容、时间、成绩等）、员工制度培训笔记、员工制度培训总结 抽查相关人员，不熟悉安全管理制度的，培训效果不佳的，扣2-3分。

4．岗位安全生产操作规程 ①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；★★★ 查文件，企业已制定各岗位安全生产操作规程（操作须知和单船操作手册）； 文件：操作规程汇编 查文件及修订台账记录，企业已及时按程序修订各岗位安全生产操作规程； 文件：规程修订记录表 现场抽查，企业各岗位安全生产操作规程已及时印发，相关岗位人员方便取阅； 文件：操作规程发放记录表 有关修订和发放记录档案齐全。 以上条件有任意一项不符合，本项不得分。

4.岗位安全生产操作规程 ②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。 查文件，未制定从业人员安全操作规程的学习和培训计划的，扣5分；计划不完善的，扣2-3.5分； 文件：***公司2015年度员工规程培训计划表（培训工种、培训人数、培训内容、培训时间、考核形式、培训要求等） 查培训实施和考核等台账记录，企业未按计划组织从业人员进行安全操作规程的学习和培训的，扣5分； 文件：***公司员工规程培训登记表（部门、姓名、职务或工种、培训内容、培训时间、理论成绩、实际成绩等）、员工规程培训笔记、员工规程培训总结 抽查相关从业人员，不熟悉相关安全操作规程主要内容的，扣3-3.5分； 抽查相关从业人员，不能按照相关安全操作规程熟练操作的，扣2-3分。

5．制度执行及档案管理 ①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施； 查文件，未制定落实与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施的，扣5分；措施不具针对性和可操作性的，扣2-3.5分； 安全生产管理措施未印发实施的，扣5分。 文件：1.关于印发企业安全生产管理措施的通知 （明确各部门安全职责，如何做好安全生产管理，如做好培训制度、加强安全宣传力度、落实安全资料建档工作等）2.文件发放记录

5．制度执行及档案管理 ②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查； 查文件，未制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况的检查制度的，扣5分；不完善的，扣2-3.5分； 文件：检查制度 查相应检查评价台账档案资料，问题整改记录等，未按制度要求开展执行情况的检查和评价的，扣5分； 文件：安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况检查总结报告（安全生产法律法规是否已获取，执行情况是否良好，良好体现在哪些方面；规章制度是否齐全，覆盖安全生产各个方面，是否存在需要补充的地方；安全操作规程是否符合实际情况，是否满足生产需要，是否需要作相应调整等。） 检查出管理薄弱环节未整改的，每项扣2分。

5．制度执行及档案管理 ③建立和完善各类台账和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。★★★ 查文件，企业已建立各类台账和档案，并及时更新完善； 文件：1.水路普通货物运输企业安全生产管理台账目录；如安全生产值班工作台账、事故管理台账、船舶保险台账、船舶日常检查登记台账等2.水路普通货物运输企业安全生产管理档案目录，如安全管理人员档案、生产考核和奖惩档案、船舶技术档案等 查文件，各类台账记录完整，档案齐全，保存良好； 企业有相应台账档案检查和问题处理记录； 文件：安全管理资料台账检查评分表 查报送记录文件，企业按规定报送的安全生产和管理的有关资料和信息（如安全事故报告、安全事故统计、安全生产统计等）及时完整。 文件：企业向上级的报告等 以上条件有任意一项不符合，本项不得分。

水运企业安全生产标准化 体系建设第二期培训班 2015年11月18日—20日