开题与立项前的文献调研概述 主讲：黄艳娟 哈尔滨工程大学 图书馆

提 纲 文献调研及其重要性 文献调研的关键 文献调研的过程 实例演示

提 纲 文献调研及其重要性 文献调研的关键 文献调研的过程 实例演示

文献调研及其重要性 对本学科领域相关的各类文献进行全面、系统的文献普查 全面 系统 文献普查 以明确 拟选课题的研究背景、研究意义 拟选课题的国内外研究现状和研究水平 分析和评价现有研究存在的不足和问题 在上述基础上提出自己的创新

文献调研的重要性 学术创新的基础 遵循学术规范最基本的要求 研究生开题 科研立项 撰写学术（学位）论文 撰写文献综述

研究生开题

《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》要求 博士学位论文应当表明作者具有独立从事科学研究工作的能力，并在科学或专门技术上做出创造性的成果。 硕士学位论文对所研究的课题应当有新的见解，表明作者具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力。 创新是学位论文首要和最根本的要求

哈尔滨工程大学博士研究生培养方案

哈尔滨工程大学硕士研究生培养方案

哈尔滨工程大学研究生开题报告规定（试行） 第二条 研究生学位论文选题（以下简称“选题”）应在充分查阅文献资料的基础上，由研究生和导师（组）共同商定；或在对研究生情况充分了解的基础上，由导师（组）提出、征求研究生同意后确定。选题应满足以下要求： （一）选题应按分类指导原则，在学术方面具有开拓性、技术应用方面具有先进性，使研究课题在理论意义、学术水平和实用价值等方面具有较高水准。 选题→ 文献调研 → 开题报告 文献调研是研究生开题前的最基本要求

开题报告 开题报告包括 选题的目的和意义 国内外的发展现状、趋势（文献综述） 选题内容、拟采用的方法和手段（创新点） 预期达到的水平及所需的科研条件 工作量、工作进度计划

准备开题（一） 撰写文献综述 文献调研 查找相关文献 方向：普及性。了解基础知识、学科水准、学科进展与发展趋势 领域：针对性。了解研究焦点与热点，了解已/正/将进行的课题 课题：全面性。了解课题起源、发展现状、及未来展望；研究方 法、技术手段 阅读相关文献 方向：阅读大综述文献（General Review） 领域：阅读专论综述（Monograph Review） 课题：阅读各类权威文献（理论、应用、实验、…)

准备开题（二） 寻找创新点 文献调研 扫描性、全面性阅读 浏览所有师兄、师姐的文章、论文 浏览科学基金项目的立项报告（含批准、未批准）、结题报告、 横向课题报告、咨询报告、查新报告 寻找问题、分解问题 多听名家讲座、多读相关论文，多渠道了解现存问题 关注国家自然科学（社科）基金申请指南和已经中标的基金项目 浏览多主题、交叉学科期刊，特别是热门文献 不以某主题词检索文献，以浏览方式阅读顶级期刊每篇文献

现有开题报告中的不足 文献调研力度不够，对研究背景了解不够深入，对该 方向的国内外具体进展了解不够全面、详细 写好开题报告的关键 全面收集相关文献，并认真研读、分析这些文献 了解所研究的课题，找到合适的切入点 文献调研的深入和全面，在相当程度上影响开题报告 的质量

课题立项 立项程序： （1）选题：根据上级科研招标范围内的有关内容选择 ；根据自己的专业特长和科研优势与兴趣自选。 （2）文献调研：研究目的、意义、内容和方案 （3）综合分析，撰写立项申请 （4）提交申请报告 文献调研是科研立项前最基本的要求

课题立项

课题立项

课题始前调查——把握课题关键 课题申请之前需调查项目的历史和现状，调查要点 近几年已经做了哪些工作? 现在正在做着什么? 哪些问题已经解决了? 怎样解决的? 还有什么问题? 这些没有解决的问题的症结在哪里? 关键是什么? 已经得出了哪些结论? 这些结论可靠吗? 已有的研究工作有什么经验和教训? 别人用了什么样的研究手段、设备、方法和技术路线? 做了什么样的实验?

始前文献调研——了解来龙去脉 通过文献调研，需要掌握 近几年来有多少文献与这个课题有关？最早的文献是哪 篇？里程碑式的文献有哪些？标志性文献有哪些？基础 性文献有哪些？ 有哪些研究者？谁最早提出？谁是权威？谁解决了关键 问题？ 这些研究者属于哪些机构？哪些是一般机构？哪些是重 点和著名机构？高等院校有哪些？研究院所有哪些？企 事业研究机构有哪些？ 这些机构分布在哪些国家？哪些国家做得比较好？

撰写综述的文献调研 开题与立项都需要撰写文献综述 文献调研是撰写文献综述的基础，文献综述是在对大量的相关文献进行阅读并消化后的研究成果 对大量现有文献的调研，对相关课题的研究背景、现状、发展趋势分析后所进行的较为系统的述评（Review） 文献综述要比较全面地反映与本课题直接相关的国内外研究成果，尤其是近年来的最新成果和发展趋势，指出该课题需要进一步解决的问题或提出相关的评议

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文献调研的关键 开题与立项属于学术研究的范畴，关注学术信息仍然是核心 不能单纯依靠网络搜索引擎 对与本学科领域相关的文献查全是关键 在查全的基础上尽量查准

文献调研的关键 查全 查准 文献类型 出版时限 地域范围 语种 概念范围 准确的专业术语 正确的逻辑关系

期刊论文 会议论文 专利 科技报告 科学实验数据 标准 学位论文 专著 …… 文献类型 出版时限 地域范围 语种 概念范围

A 不同目的，时限不同 B 所申请课题特殊要求 C 是否准备申请专利 10-20年 D 一般情况15-20年 E 判断检索时限的技巧 利用大型检索数据库 的分析工具 文献类型 出版时限 地域范围 语种 概念范围

A 不同国家地区学科研 究优势不同 B 不应忽视地域/语种差异 C 充分利用大型文摘型检索数据库的分析工具 文献类型 出版时限 地域范围 语种 概念范围

A 同义词、近义词 学名、俗称、缩写、分 子式、结构式等 B 概念范围一致的词 主题词、受控词 文献类型 出版时限 地域范围 语种 概念范围

概念范围举例（查全） 课题： 一维介孔纳米过渡金属氧化物在集流体上的直接生长、形貌调控、生长机理及其超级电容性能

课题提炼出的检索词 transition metal oxides Co, Ni, Cu, Mn meso pore ,Nanometer 中文检索词 过渡金属氧化物 铜、镍、钴、锰 介孔、 纳米 集流体 泡沫镍 镍片 、钛片 、铜片 超级电容 形貌调控 直接生长 原位合成 英文检索词 transition metal oxides Co, Ni, Cu, Mn meso pore ,Nanometer current collector foamed nickel , nickel plate Titanium plate, Copper strip super capacitor Morphological control direct growth in-situ synthesis

中英文检索式 （过渡金属氧化物 or 铜 or 镍 or 钴 or 锰）and 介孔 and 纳米 and 直接生长 （过渡金属氧化物 or 铜 or 镍 or 钴 or 锰）and 介孔 and 纳米and(形貌调控 or 原位合成 or 超级电容) (“transition metal oxides*” or Co or Ni or Cu or Mn) and meso-pore and nanometer and “direct grow*” (“transition metal oxides*” or Co or Ni or Cu or Mn) and meso-pore and (“Morphological control”or “in-situ synthesis”or “super capacitor*)

概念范围一致的检索词-受控词

可以使用受控词表的数据库

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文献调研的过程 文献检索步骤 明确主题、选择数据库 分析主题、确定检索词 构造检索表达式 执行检索 阅读分析检索结果 调整检索策略 使用布尔逻辑算符，构建检索策略与、或、非 学会使用字段限制，缩小检索范围检索词出现的位置 使用截段检索，扩展检索用词巧妙截断，一词涵盖 位置检索词组比逻辑与更准 执行检索 阅读分析检索结果 调整检索策略 重新、多次执行检索得到完整的调研结果

文献调研步骤粗略图 查找引文索引数据库 如SCI、EI、Scopus、Wiley、IEL…… 进入全文库，阅读文献 确定主题，分析关键词，构建检索式 查找引文索引数据库 如SCI、EI、Scopus、Wiley、IEL…… 浏览检索结果 进入全文库，阅读文献 如ElsevierSD、或通过馆际互借获取全文 存入我的资料管理系统，如EndNote

检索策略的调整 对检索策略进行调整：就是根据具体检索反馈的检索结果，反复对检索式进行调整，直至得到相对满意的检索结果 检索结果太少？ 增加一些检索词，或将查询检索词的上位类词、近义词等补充进去 调整组配算符，如改“and”为“or” 使用截词算符/通配算符，可以同时检索单复数、同一词根的不同词性、英美不同拼法等 取消或放宽一些检索限定，如检索的年限长一些，检索的范围不只是核心期刊等 增加或修改检索入口，如在已经检索题名入口的基础上，增加文摘、全文检索等

检索策略的调整 检索结果太多？ 可缩检，具体方法与检索结果过少的相反

选择检索词 选词的技巧 选词的关键 试查相关数据库进行初步检索： 最有代表性 最能说明问题 借鉴相关文献的用词，顺藤摸瓜地扩展、变更检索词 借鉴相关文献的主题词（受控词），使用主题词进行检索 选词的关键 最有代表性 最能说明问题 通用 规范 具体

制定检索策略 逻辑合理 针对性 全面

选择数据库 遵循查全的要求 学术专业数据库是首选 充分利用大型文摘索引型数据库 选择查新数据库的顺序是先中文、后外文 可从跨库检索平台入手 关注数据库的收录重点

缘何选择文摘索引型数据库？ Scopus:1966-，4000家出版社，16000种学术期刊，含1200种OA期刊，5个专利授权机构，学术网站 Web of science: 10000种左右期刊，12万多个国际会议 EI：1970-，5000多种工程类的期刊、会议录

常用中文全文数据库 电子图书 电子期刊 学位论文 会议论文 专利 其他 超星电子图书 CNKI 万方 中国专利数据库 网上 报告厅 方正图书 维普 国研网 书生之家 中国资讯行

中文全文-电子图书 超星 方正 书生 之家 方正Apabi电子图书系统由北大图书馆和北大方正联合推出。现有图书23051种，内容涵盖了计算机、经济、外语、法律、文化教育、文学艺术、医学、政治社会科学、农业工业技术、历史地理、人物传记、生活休闲等内容。在校园网内，可匿名登录受并发数限制；图书只能在下载的机器上阅读，可脱机浏览，可对文本进行编辑。不支持打印。 书生之家(镜像) 现有图书65842种，基本上是99年以后出版的。对于全息版数据，可以直接从版面上摘录文字。对扫描版数据做OCR识别时，可以整页进行，并可连续识别。书生阅读器可以自动将图书名称追加在拾取文本的后面。支持打印，每次10页，可连续打印。只能在线浏览。阅读全文所需的阅览器可直接在主页上下载。数据库以IP认证，进入页面后即可检索阅读。 超星电子图书数据库收录的电子图书，涵盖了中图分类法中的22大类，包括了经济、法律、语言与文学、艺术、历史、地理、自然科学、工业技术、天文和地学、环境与安全等方面的图书。我馆购买了422761种图书，有一些我馆有印刷本馆藏，大多数都为我馆没有的新书。

中文全文-电子期刊 CNKI 维普 万方

三大中文期刊全文数据库的比较 CNKI VIP 万方 全称 中国期刊全文数据库 中文科技期刊数据库 数字化期刊 收刊数量 7537种 12048种 5032种 适合学科 （所有学科） 文理工农医 理工农医部分人文 收录起始年 1915年 1989年 1981年

其他中文全文资源 中国专利库 网上报告厅 国研网 中国资讯行

常用外文数据库 文献类型 数据库 适用学科 期刊 SCI 理工 Scopus 所有学科 EI 工程技术 IEL 电气、电子等 会议 ISTP（CPCI-S ） 科学技术 学位论文 PQDD PQDT 多学科 科技成果 NTIS 土木、能源、环境 专利 美国专利数据库 欧洲专利数据库

从跨库检索平台入手 读秀学术搜索 Google Scholar https://scholar.glgoo.com/ Scopus Web of knowledge

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实例演示——读秀检索电子书

中国知网——基金论文查询

利用Web of Science的分析工具 对当前结果进行多层次分析

利用Scopus直接查找综述文献

文献调研的策略 文献调研不单是检索到几篇主题相关文献本身 追踪溯源–检索某个课题的综述文献 快速锁定本课题相关的高影响力的论文 分析研究发展趋势 了解某特定课题在不同学科的分布情况,探索跨学科的研究 了解与自己研究方向有关的机构 密切关注在该研究领域的顶尖的研究小组所发表的论文 引文检索帮助获取思路，激发研究思想 关注基金成果

文献阅读分析技巧 先看综述性文献，在看研究论文 先看文摘、再看全文 注重学位论文的检索和阅读 利用会议论文数据库、学会/协会网站和专业论坛查找最新会议文献 注重专利文献检索和利用 跟踪名家学术名著 利用网络资源查找机构和相关产品信息 留意检索结果中相关文献的作者和机构 留意检索结果的参考文献、被引文献 充分利用大型综合性数据库的分析功能 运用个人文献管理工具综合管理与利用检索结果

通过上述方法搜集了可靠而丰富的信息，再次基础上，就可以阐明课题或项目的科学依据和理论基础，确定课题或项目的研究内容、研究方法、技术路线，并最终突出课题或项目的创新性。

Thank you! E-mail: huangyanjuan@hrbeu.edu.cn