集装箱多式联运与国际贸易

教学内容： 教学重点与教学难点： 1、掌握集装箱运输与贸易价格条件的关系。 2、六种主要国际贸易术语的风险、责任、义务划分及其相关问题。 3.了解《跟单信用证统一惯例》有关条款及解释。 教学重点与教学难点： 六种主要国际贸易术语的风险、责任、义务划分及其相关问题

第一节 集装箱运输与贸易价格条件 集装箱货物进行国际多式联运的最大特点，就是使用多种运输方式进行门到门运输，货物交接地点从港口向两端延伸，随之，买卖双方之间的风险、责任、费用的划分也发生了变化。相应的贸易术语也需要做出调整以适应国际集装箱多式联运发展的需要。

贸易术语（Trade Terms）的含义 贸易术语是在长期的国际贸易实践中产生的，用来表示商品的价格构成，说明买卖双方货物交接过程中有关手续、费用和风险的责任划分等问题的专门用语。又称价格术语、交货条件。

贸易术语的作用 1.使用贸易术语可以简化交易手续，缩短了洽商时间，从而节约了费用开支。 2.有利于交易双方进行比价和加强成本核算。 3.有利于妥善解决贸易争端。

*FOB *CFR DDU FAS *CIF DES DEQ DDP 工厂 仓库 敞车 机场 集装箱 码头 码头 火车站 堆场 CY 汽车站 CFS 出口国 进口国 * FCA * CPT * CIP *FOB 　　 *CFR DDU FAS *CIF DES DEQ DDP EXW 出口国 进口国 DAF 关境 关境

一、FOB （一）FOB术语的含义 Free on Board (…named port of shipment)，船上交货（…指定装运港）是指卖方必须在合同规定的日期或期间内在指定装运港将货物交至买方指定的船上，并负担货物越过船舷为止的一切费用和货物灭失或损坏的风险。适用于水上运输方式。 （二）买卖双方的基本义务 卖方承担的义务 买方承担的义务 装船（及时通知买方） 租船定舱（及时通知卖方） 承担装船为止的一切费用、风险 承担装船后的一切费用、风险 出口通关 进口通关 交单＝交货（象征性交货） 付款提货 投保

案 例 国内某贸易公司以FOB条件进口一批货物。在目的港卸货时，发现有几件货物外包装破裂，并且货物有被水渍的痕迹。经查证，货物是在装船时因吊钩不牢掉在甲板上摔破的，因包装破裂导致里面的货物被水浸泡。试分析该贸易公司能否以对方未完成交货义务为由提出索赔？

分析： 该贸易公司不能向对方索赔。 根据《2000通则》的规定，卖方承担货物的风险从货物于装运港越过船舷时开始转移给买方，就本案例看，包装物破裂不是在越过船舷前而是在越过船舷后发生的，该项损失按风险划分界限，理应由该贸易公司自己承担。

FOB变形 租船运输方式下，在FOB术语后附加短语，明确装船费用的负担问题。FOB的变形在风险、责任划分上和正常的FOB价格术语没有任何区别，只是在支付费用上有某些变化。常见的FOB术语变形有： A.FOB Liner Terms (FOB班轮条件） 指装船费用按照班轮的做法处理，即由买方承担。 B.FOB Under Tackle (FOB吊钩下交货） 指卖方负担费用将货物交到买方指定船只的吊钩所及之处，而吊装入舱以及其他各项费用，一概由买方负担。 C.FOB Stowed (FOB理舱费在内） 指卖方承担包括理舱费在内的装船费用。 D.FOB Trimmed (FOB平舱费在内） 指卖方承担包括平舱费在内的装船费用。 E.FOB Stowed and Trimmed (FOB理舱费、平舱费在内)

二、CIF （一） CIF术语的含义 CIF的全文是 Cost Insurance and Freight (…named port of destination) ，即成本加保险费、运费（…指定目的港），适用于水上运输方式 。 （二）买卖双方的基本义务 卖方承担的义务 买方承担的义务 租船定舱、装船（及时通知买方） 承担装船为止的一切费用、风险 承担装船后的一切费用、风险 出口通关 进口通关 交单＝交货（象征性交货） 付款提货 投保

案 例 我某公司按CIF条件向欧洲某国进口商出口一批草编制品。合同中规定采用CIF术语，由我方向中国人民保险公司投保一切险，并采用信用证方式支付。我出口公司在规定的期限、指定的我国某港口装船舶完毕，船公司签发了提单，然后在中国银行议付了款项。第二天，出口公司接到客户来电，称：装货的海轮在海上失火，草编制品全部烧毁，并要求我公司出面向中国人民保险公司提出索赔，否则要求退回全部货款。我公司该如何处理？

分析： 我方可果断拒赔，可提出可行的解决办法。 1. 按国际商会制定的《2000通则》的规CIF术语双方有关货物风险的划分，是以货物在约定的装运港装船越过船舷的时间为界限的。凡是货物在装船后发生的风险，应当由买方负责。而本案例中货物是在运输途中损失，该风险应由买方承担，并由买方持卖方转让给其的保险单证向保险公司提出索赔。

2. 按照CIF价格成交的合同，其特点是“凭单据履行交货义务，并凭单据付款”。只要卖方按照合同的规定将货物装船并提交齐全的、正确的单据，即使货物已在运输途中遭受丢失，买方也不能拒收单据或向卖方索要支付的货款。

三、CFR （一）CFR术语的含义 Cost and Freight (…named port of destination) 成本加运费（……指定目的港）是指卖方必须在合同规定的日期或期间内在指定装运港将货物交至船上，并负担货物越过船舷为止的一切费用和货物灭失或损坏的风险，还必须支付将货物运至指定目的港所需的运费。适用于水上运输方式。 （二）买卖双方的基本义务 卖方承担的义务 买方承担的义务 租船定舱、装船（及时通知买方） 承担装船为止的一切费用、风险 承担装船后的一切费用、风险 出口通关 进口通关 交单＝交货（象征性交货） 付款提货 投保

案 例 美国某出口商与韩国某进口商签订了一份CFR合同，规定由卖方出售小麦2000公吨给买方。小麦在装运港装船时是混装的，共装运了5000公吨。卖方准备在船抵港后由船公司负责分拨2000公吨给买方。但载货船只在途中遇高温天气而使小麦变质，共损失2500公吨，其余2500公吨安全抵港。卖方在船抵达目的港后称出售给买方的2000公吨小麦在运输途中已全部损失，并认为根据合同CFR合同，货物风险在装运港越过船舷时已转移给买方，因此卖方不需负担2000公吨小麦的损失。买方则要求卖方执行合同，交付2000公吨的小麦。双方争执不下，于是根据合同中的仲裁条款请求仲裁解决。如果你是仲裁法庭，将如何处理这次纠纷？

分析： 可借鉴的裁决：卖方不应推卸自己的责任，货物在途中的损失不能转嫁到买方。 按照《国际贸易术语解释通则》的规定，CFR合同下当事人的风险转移界线是装运港船舷。是否在运输途中遭受的风险就应由买方承担呢？但本案的特殊性在于，卖方在装船时是将5000公吨小麦混装的，在货物海运途中，买方的2000公吨货物并未从买方的其他货物中划拨出来（即货物未特定化），因此不具备风险转移的前提条件，即使货物已在装运港越过了船舷，但风险仍不发生转移，在运输途中的风险损失仍由卖方承担。

重要补充：货物特定化概念 所谓货物特定化就是把处于可交货状态的货物无条件地划拨于合同项下的行为。 例子：比如某服装厂生产某型号的服装1000件，其中800件是给A客户生产的，另200件是给B客户生产的。在货物未特定化之前，这1000件服装哪800件是A客户的、哪200件是B客户的都不确定，工厂可以随便分配。但工厂现在把800件服装装进了有A客户唛头的外箱里并封了箱，就把这800件服装特定化了：这就是A客户的货了，就不能再从中拿出几件算做B客户的货了。这就是货物特定化。

讨论：比较FOB/ CIF/ CFR 三种常用贸易术语的异同点： 1. 相同点 1）交货地点 均在装运港船上 2）风险划分 3）运输方式 4）交货性质 均在装运港船上 均在装运港越过船舷 均只适用于海上或内河运输 均属于推定交货方式，或称 象征性交货

不同点：即买卖双方承担的责任及负担的费用不同 就卖方承担的风险而言：FOB=CFR=CIF 2. 不同点 运输 保险 手续责任 费用 FOB CFR CIF 买方 买方 买方 买方 买方 买方 卖方 卖方 卖方 卖方 卖方 卖方 不同点：即买卖双方承担的责任及负担的费用不同 就卖方承担的风险而言：FOB=CFR=CIF 就卖方承担的责任费用而言： CIF>CFR>FOB

三者价格的构成 FOB +F（国外运费） CFR +I（国外保险费） CIF FOB=进货成本价+国内费用+净利润

二、集装箱多式联运下的价格术语 工厂 仓库 敞车 机场 集装箱 码头 码头 火车站 堆场 CY 汽车站 CFS 出口国 进口国 * FCA * CPT * CIP *FOB 　　 *CFR DDU FAS *CIF DES DEQ DDP EXW 出口国 进口国 DAF 关境 关境 长期建立在“港至港”交接基础上的贸易习惯做法已经不适应集装箱多式联运的发展，所以，近年来，国际商会对国际贸易价格术语，以及对跟单信用证统一惯例进行了修订补充，以适应国际贸易的货物多式联运需要。

（1）DAF Delivered at frontier(……named place)——边境交货（……指定地点），是指卖方在边境的指定交货地点，将尚未卸下的货物交给买方处置，办妥货物出口清关手续，但不承办进口清关手续，即完成交货。 卖方主要责任、风险、费用有： a.在合同规定的日期和期限内，在边境指定的交货地点将货物至于买方控制下 b.负责交货前的风险和费用； c.提供合同中规定的货物单证和有关证书文件 买方的主要责任、风险、费用有： a.在边境指定地点接受货物 b.负责接受货物后的风险和费用 c.负责接收货物后的运输事宜

（2）DDP Delivered duty paid(……named place of destination)——完税后交货（……指定目的地），是指卖方在指定目的地的约定地点，办理进口清关手续，将货物交与买方，完成交货。 特点： 1.卖方承担的风险、责任以及费用都是最大的，报价最高 2.进口报关：卖方办理 3.对卖方来说类同于国内贸易的“送货上门” 在实际情况中使用不多

1、FCA （一）FCA术语的含义 FCA 的全文是Free Carrier (…named place),即货交承运人（…指定地点），适用于各种运输方式。 承运人：指拥有运输工具的运输公司或运输公司的代理。 （二）买卖双方的基本义务 A.卖方义务 1.按时将货交给指定的承运人，并发及时通知。 2.办理出口结关手续。 3.负担货交承运人前的一切费用与风险。 4.提交通常单据或电子信息。 B.买方义务 1.订立自指定地点到目的地的运输合同，并支付运费，发承运人名称等的充分通知。 2.办理进口结关手续。 3.负担货交承运人后的一切费用及风险。 4.领货付款。

案 例 我方出口手表到印度，按 FCA Shanghai Airport签约。交货期8月。出口企业8月31日将该手表运到上海虹桥机场并由航空公司收货开具航空运单。我方即电传印度发出装运通知。9月2日手表抵达孟买，将到货通知连同发票和航空运单送交孟买XX银行。该银行即通知印商提货、付款，但印商以延迟交货为由拒绝。请分析是否合理。

分析： 此案例中没有指明承运货物的航空公司是否为买方所指定的，但即便买方没有指定，卖方也可按惯例指定航空公司运输（费用到付，即买方承担），只要卖方在约定的时间内（8月31日前，包括8月31日）将货交承运人，卖方即完成交货，买方需按约付费，所谓的延迟交货不成立，卖方应立即支付所有款项。

2、CPT （一）CPT术语的含义 CPT术语的全文为Carriage Paid to(…named place of destination)，即运费付至（…指定目的地），适用于各种运输方式。 （二）买卖双方的基本义务 A. 卖方义务 1.订立自指定地点到目的地的运输合同，并支付运费，按时将货交给承运人，并发及时通知。 2.办理出口结关手续。 3.负担货交承运人前的一切风险。 4.提交通常单据或电子信息。 B. 买方义务 1.办理进口结关手续。 2.负担货交承运人后的一切风险。 3.领货付款。 4.投保并支付保险费。

CPT和CFR比较 风险划分点与责任划分点分离 基本原则相同 风险在交货地转移 卖方订立运输合同，交付运费 同属装运合同 不同 适用的运输方式可能不同 风险划分不同：CFR以船舷为界；CPT以货交承运人为界 CPT在不同运输方式下买卖双方费用和责任不同

案 例 有一份CPT合同，卖方将货物装上船之后，没有及时电告买方，第三天才通知买方，买方也就没有太在意，但货物在运输途中第二天就以遇上大暴雨造成货物损坏，当货物到达目的地的时候买方发现货物已腐烂。买方要求卖方退款，卖方却认为是买方自己不办理保险的，问：应由哪方承担责任？ 分析： 这很显然应由卖方承担损失。根据国际贸易惯例，如果由买方办理保险业务的，卖方要在货物装船后24小时之内告之买方，以便买方到目的港接受货物和办理保险。

案 例 菲律宾一进口公司与我国江西一出口公司签定了买卖工程陶瓷的合同，合同中规定采用CPT 贸易术语，价格为20元每只。由于启运地距港口较远，故不得不先采用汽车运输，再用海洋运输，但在海洋运输途中由于波浪太大，其摆放得又不是很好，所以造成部分货物受损，当货物到达目的地的后，买方发现货物残损，要求我方承担损失费用，而我方严厉回绝对方。问：损失到底应由哪方承担？ 分析： 损失应该有菲律宾进口公司承担，根据《2000通则》在采用国际多式联运的情况下，虽然运输费用由我方承担，并由我方寻找运输公司，但风险在我方交给第一承运人之后就已经转移给了买方，所以损失不应该由我方承担。

3、CIP （一）CIP术语的含义 CIP术语的全文为Carriage and Insurance Paid to(…named place of destination)，即运费保险费付至（…指定目的地），适用于各种运输方式。 （二）买卖双方的基本义务 A.卖方义务 1.订立自指定地点到目的地的运输合同，并支付运费，按时将货交给承运人，并发及时通知。 2.办理出口结关手续。 3.负担货交承运人前的一切风险。 4.提交通常单据或电子信息。 5.投保并支付保险费。 B. 买方义务（同CPT术语） 1.办理进口结关手续。 2.负担货交承运人后的一切风险。 3.领货付款。

CIF和CIP比较 相同： 价格构成的原则相同 同属装运合同 风险在装运地转移 风险划分点和费用划分点分离 不同： 运输方式不同（CPT适用各种运输方式，包括公路、铁路、江河、海洋、航空运输以及多式联运） 不同运输方式下，交货地点、风险、费用、责任划分不同

案 例 柬埔寨乔洪进出口贸易公司向比利时科斯商行出口泰国大豆，并签订了FOB合同。柬埔寨乔洪进出口贸易公司在装船前向检验机构申请检验，检验结果是货物符合合同的质量要求。柬埔寨乔洪进出口贸易公司在装船后及时向比利时科斯商行发出装船通知，但在海上航行中由于海浪过大，大米被海水浸泡，质量降低。货物到达目的港后，比利时科斯商行要求柬埔寨乔洪进出口贸易公司赔偿差价损失。问：柬埔寨乔洪进出口贸易公司是否应该对上述损失负责？如果本合同以CIP术语成交，大米被海水浸泡的风险损失又分别由谁承担？

分析： FOB术语买卖双方的风险划分是货物越过船舷为界，越过船舷之后的一切费用和风险都由买方承担，固柬埔寨乔洪进出口贸易公司不应该赔偿差价损失。如果采用CIP贸易术语的话，虽然是由卖方负责运输并支付费用，但风险在货物交给第一承运人时已经转移给了买方，所以差价损失也不应由卖方承担。

小结：FCA、CPT、CIP三种贸易术语 风险划分的界限在：承运人处置货物后 交货地点：出口国指定地点 适用的运输方式：任何运输方式

出口贸易使用集装箱海运时，对卖方而言采用FCA贸易术语要比采用FOB术语更要有利。 可以提早取得运输单据，从而提早交单结汇，减少利息损失，提高资金周转率。 可以减少卖方的风险责任。FCA术语卖方交货点为承运人掌管货物的地点，而非船舷，它使卖方在货物未装上船就转移风险。

三、六种主要贸易术语的比较 FCA、CPT、CIP和FOB、CFR、CIF相比，既有相同之处又有区别。 1．相同点 （1）均属装运合同。卖方保证按时交货，并不保证按时到货。 （2）责任划分的基本原则是相同的。 2．不同点 （1）运输方式不同。前者适用各种运输方式，后者适用水上运输。 （2）交货和风险转移的地点不同。前者均在货交承运人，而后者均在装运港船舷。 （3）装卸费用负担不同。在租船运输的FOB合同中，应明确装货费由何方负担，在租船运输的CFR和CIF合同中，则应明确卸货费由何方负担；在FCA合同中若在卖方所在地交货，则装货费用由卖方负担，若卖方在任何其他地点交货，卖方不负责卸货 。在CPT和CIP合同中，由于卖方支付的运费已包含装卸费，因此不存在装卸费用由谁负担的问题。 （4）运输单据不同。FOB、CFR、CIF术语中，卖方应提交已装船清洁提单。而在FCA、CPT、CIP术语中，卖方提交的单据应根据运输方式不同而定。如陆运、空运或多式联运方式下，可分别提供铁路运单或承运货物收据、航空运单或多式联运单据。

小结：六种常用贸易术语关系图 适用于海洋或内河运输 适用于任何运输方式包括多式联运 对应 装运港越过船弦 货交第一承运人 FOB FCA CPT CFR +I +I CIF CIP

FOB CFR CIF FCA CPT CIP FCA、CPT、CIP这三种贸易术语实际上是FOB、CFR、CIF三种贸易术语的推广 即将术语的适用范围推广到任何运输方式

案 例 某公司与英商签订一笔服装合同。合同按CIF伦敦即期L/C方式付款，合同和信用证中均规定不允许分批装运和转船。某公司按时将货物装上直达轮，并凭直达提单在信用证有效期内向银行议付货款。该轮船中途经过某港时，船公司为了接载其他货物，擅自将某公司服装卸下，换装其他船舶继续运往伦敦。由于换装的船舶设备陈旧，该批服装比原定时间晚了2个月到达。为此，英商向某公司提出索赔，理由是某公司提交的是直达提单，而实际是转船运输，是弄虚作假行为。问（1）某公司应否赔偿？（2）如何处理？（3）为什么？ N

分析： （1）某公司不应赔偿。 （2）应让买方凭直达提单向承运人交涉，凭保险单向保险公司交涉。 （3）因为按CIF条件成交，买卖双方的风险转移以船舷为界，货物在装运港越过船舷后的风险应由买方承担，所以，船方擅自转船造成的损失也应由买方承担。另外，CIF属象征性交货，只要卖方按合同规定在装运港将货物装船并提交全套合格单据，就算完成了交货义务，而无需保证到货。

案 例 irrevocable L/C 不可撤消不保兑的信用证 案 例 某年，某外贸公司出售一批核桃给数家英国客户，采用CIF术语，irrevocable L/C支付。由于核桃的销售季节性很强，到货的迟早，会直接影响货物的价格，因此，在合同中对到货时间作了以下规定：“10月份自中国装运港装运，卖方保证载货轮船于12月2日抵达英国目的港。如迟于12月2日抵达目的港，在买方要求下，卖方必须同意取消合同，如货款已经收妥，则须退还买方。” irrevocable L/C 不可撤消不保兑的信用证

合同签定后，某外贸公司于10月中将货物装运出口，凭L/C规定的装运单据向银行收妥货款。不料，轮船在航行途中，主要机件损坏，无法继续航行。为保证如期到达目的港，外贸公司以重金租用大马力拖轮拖带该轮船继续前进。但因途中又遇大风浪，致使该轮抵达目的港的时间，比合同限定的最后日期晚了数小时。这时，正好遇到核桃市场价格下跌，除个别客户提货外，多数客户要求取消合同。某外贸公司最终因这笔交易遭受重大经济损失。试问：某外贸公司与英国客户所签定的合同，是真正的CIF合同吗？说明理由。

分析： （1）该合同不是CIF合同。 （2）在采用CIF术语订立合同时，卖方被要求保证货物的到达或以何时到货作为收取货款的条件的话，则该合同将成为一份有名无实的CIF合同。 （3）本案中，“于12月2日抵达”实际上已经将装运合同修改为到达合同，所以不是CIF合同。

《跟单信用证统一惯例》有关条款及解释 自上世纪初跟单信用证问世以来，信用证一直是国际贸易中使用最为广泛的支付方式之一。在我国，用于进出口贸易的多种支付方式中，跟单信用证方式占很大比重。但是，由于这种支付方式相对比较复杂，在使用过程中，经常会出现这样或那样的问题，有的会造成不良影响，甚至造成经济上的损失。究其原因，主要还是对于这种支付方式的含义及作用缺乏深入了解所致。因此，学习、研究和了解这种支付方式的基本原理，有关各方当事人的权利和义务，以及若干条款、名词和术语解释，进而掌握这个在国际上已经形成的、并为银行界及贸易界普遍承认和使用的跟单信用证统一惯例，无疑是十分必要的。

三、合同及其履行 信用证支付方式 信用证支付方式下的货款支付 信用证(Letter of Credit L/C)是由一家银行(开证行)依照客户(申请人)的要求和指示向第三者(受益人)开立的，在符合信用证条款的条件下，凭规定的单据，由银行承担付款责任的一种信用凭证。 简言之，信用证是一种银行开立的有条件的承诺付款的书面证明，故信用证属于银行信用。

信用证的一般支付程序 a a h b d e c f g a．进出口人在合同中规定采用L／C方式支付。 开证申请人(进口人) 受证人(出口人) 合同 h b d e c 付款行/开证行 通知行/议付行 f g a．进出口人在合同中规定采用L／C方式支付。

信用证的一般支付程序 开证申请人(进口人) a a 受证人(出口人) 合同 h b d e c 付款行/开证行 通知行/议付行 f g b．进口人向当地银行提出申请，填写开证申请书，依照合同填写各项规定和要求，并缴纳押金或提供其他保证，请银行开证。

信用证的一般支付程序 a a h b d e c f g c．开证行审核申请书内容，向出口人开出信用证，并寄交出口人所在地分行或代理行。 开证申请人(进口人) a a 受证人(出口人) 合同 h b d e c 付款行/开证行 通知行/议付行 f g c．开证行审核申请书内容，向出口人开出信用证，并寄交出口人所在地分行或代理行。

信用证的一般支付程序 a a h b d e c f g d．通知行核对印鉴无误后，将信用证交给出口人。 开证申请人(进口人) 受证人(出口人) 合同 h b d e c 付款行/开证行 通知行/议付行 f g d．通知行核对印鉴无误后，将信用证交给出口人。

信用证的一般支付程序 开证申请人(进口人) a a 受证人(出口人) 合同 h b d e c 付款行/开证行 通知行/议付行 f g e．出口人审核信用证与合同相符后，按信用证规定装运货物，并备齐各项货运单据，开出汇票，在信用证有效期内，送请当地银行(议付行)议付。议付行按信用证条款审核单据无误后，按照汇票金额扣除利息，把货款垫付给出口人。

信用证的一般支付程序 a a h b d e c f g f．议付行将汇票和单据寄开证行(或其指定的付款 行)索偿。 开证申请人(进口人) 受证人(出口人) 合同 h b d e c 付款行/开证行 通知行/议付行 f g f．议付行将汇票和单据寄开证行(或其指定的付款 行)索偿。

信用证的一般支付程序 g．开证行(或其指定的银行)核对单据无误后，付款给议付行。 a a h b d e c f g 开证申请人(进口人) 受证人(出口人) 合同 h b d e c 付款行/开证行 通知行/议付行 f g g．开证行(或其指定的银行)核对单据无误后，付款给议付行。

信用证的一般支付程序 a a h b d e c f g h．开证行通知进口人付款赎单。 开证申请人(进口人) 受证人(出口人) 合同 h b d e c 付款行/开证行 通知行/议付行 f g h．开证行通知进口人付款赎单。

The End Thank You!