建设工程监理 蒋志峰 2011-2012-2

建设工程监理的基本概念 第一章 建设工程监理概述 一、建设工程监理发展的背景 20世纪80年代，工程建设都是国家统一计划与拨款，自己组成临时机构负责管理，重大工程由政府从相关单位抽调技术和管理人员组建工程建设指挥部负责管理。由此，建设单位（国家投资）或建设指挥部（非建设单位人员）无需承担任何经济责任和风险。管理人员往往缺乏进行组织管理和建设监督的知识与经验，不利于建设工作的顺利进行。传统的工程建设管理模式（临时管理机构）造成了质量、进度和造价严重失控，投资无法形成固定资产。 20世纪80年代以来，建设改革：投资有偿使用（拨必贷）、投资包干责任制、投资主体多元化和工程招标投标制，管理必将改革。 建设工程监理制度源于西方发达国家，它是建筑领域社会化大生产和专业化分工的产物。 1982年，鲁布革电站引水工程是我国第一个实行建设工程监理的工程项目。1996年全面推行。 2003年，温家宝总理强调：工程建设要按照政企分开，实行项目法人责任制、招标投标制、建设监理制、合同管理制。 第一节 建设工程监理的基本概念

建设工程监理的基本概念 第一章 建设工程监理概述 二、建设工程监理的内涵 （一）建设工程监理的定义 建设工程监理：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位即项目法人的委托，承担其部分项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行的专业化的管理服务活动。 工程监理企业主要任务：质量控制、进度控制、造价控制。 《建筑法》规定：工程监理是施工阶段；咨询服务或项目管理是招标投标、勘察、设计、设备采购与建造和保修阶段的服务。 工程监理是对施工阶段质量、进度、造价和安全等方面的监督管理；工程项目管理包括可行性研究、招标代理、造价咨询、工程监理和勘察设计及施工的管理等。工程监理是强制性的。 （二）建设工程监理的概念要点 1、建设工程监理行为的主体 工程监理企业 2、建设工程监理实施的前提 建设单位的委托和授权（建设工程委托监理合同） 项目的市场环境（建筑、劳务、金融） 项目的社会环境（政策、法律法规） 竞争环境（企业） 第一节 建设工程监理的基本概念

建设工程监理的基本概念 第一章 建设工程监理概述 3、建设工程监理的依据 （1）委托监理合同 （2）法律、法规及有关的技术标准 （3）设计文件 （4）建设工程承包合同 4、建设工程监理的范围 （1）国家重点建设工程《国家重点建设项目管理办法》 （2）大中型公用事业工程项目总投资额在3 000万元以上的供水、供皂、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。 （3）成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。 （4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程（5）国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3 000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。 第一节 建设工程监理的基本概念

建设工程监理的基本概念 第一章 建设工程监理概述 三、建设工程监理的性质 （一）服务性 利用自己的知识、技能、经验为客户提供高智能监督管理服务。服务对象：建设单位。正常服务：合同规定附加服务：与写成正常工作相关，在委托正常监理工作范围以外监理人应完成的工作。 （1）委托人或第三方，监理工作受阻或延误，以致增加工作或延续时间。 （2）增加监理工作范围和内容 额外服务：正常和附加以外工作。非监理人自己的原因暂停或终止监理业务，其善后工作及恢复监理业务前不超过42天的准备工作时间。 （二）公正性 不受他方非正常因素的干扰，依据与工程相关的合同、法规、规范和设计文件等，基于事实，维护和保障建设单位的合法利益，但应不损害或侵犯施工单位的合法权益。 （三）独立性 监理单位与建设单位和施工单位没有任何隶属关系；独立开展监理工作。 （四）科学性 监理组织的科学性：监理工程师；管理制度。监理工作的科学性：监理人员按客观规律，以科学的依据、科学的监理程序及科学的监理方法和手段开展监理工作。 第一节 建设工程监理的基本概念

建设工程监理的基本概念 第一章 建设工程监理概述 四、建设工程监理的作用（合同、质量、安全、投资、进度） （一）进一步完善了我国工程建设管理体制 工程监理制与建设项目法人责任制、招标投标制和合同管理制共同组成了我国工程建设的基本管理体制。工程监理企业提供咨询管理服务，规范建设单位和施工单位的建设行为。 （二）保证了建设工程质量和使用安全 监理人员既懂技术又懂经济管理，能及时发现问题处理问题。 （三）提高了工程投资效益 三控提高效益满足功能与质量下投资额最少、全寿命费用最少。 （四）有效控制了工程建设工期 优化进度、落实措施 第一节 建设工程监理的基本概念

第一章 建设工程监理概述 一、建设工程监理的现状 （一）工程监理法规体系初步建立《建筑法》确立监理法律地位；《建设工程质量管理条例》和《建设工程安全生产管理条例》明确监理在质量管理和安全生产管理方面的法律责任、权利和义务。《建设工程监理范围和规模标准规定》、《工程监理企业资质管理规定》和《注册监理工程师管理规定》来进一步规范监理行为。 （二）工程监理队伍不断壮大，从业人员素质稳步提高 （三）工程监理制度得到了广泛认可，监理行业的社会认知度大大提高 （四）工程监理企业积极开展咨询服务（全过程全方位）或项目管理 二、建设工程监理存在的主要问题 （一）工程监理法规体系和市场体系（地方保护行业封锁）尚需进一步完善 （二）工程监理服务价格有待规范 （三）部分工程监理人员的素质亟待提高。缺乏技术、管理复合型监理；总监专监数量质量不满足；缺乏综合的组织、协调和管理经验。（四）工程监理水平有待进一步提高。 监理机构组织不健全、制度不完善、职责不明确；总监到位率不高；现场管理不力；监理企业缺乏先进的管理技术和手段；监理企业和监理人员服务意识和服务水平有待加强。 （五）工程监理企业产权制度尚需深化改革 第二节 工程监理的现状及发展趋势

第一章 建设工程监理概述 工程监理的现状及发展趋势 三、建设工程监理面临的形势 （一）世界经济一体化带来的机遇和挑战（走出国门，技术落后） （二）市场经济发展带来的机遇和挑战。 拓展服务范围，增强服务功能，实现人才资源优化配置。促进体制创新，加强企业管理，推进国际化进展。 （三）建设项目组织实施方式改革带来的机遇和挑战。 机遇：建设单位需要全过程、全方位项目管理，拓展了工程监理企业的经营范围和规模。全过程：工程前期策划、勘察、设计、招标、施工、保修。全方位：质量、进度、造价、安全。挑战：缺乏工程项目管理方面实践经验。未建立工程项目管理的组织机构和管理体系；人才资源配置不合理；缺乏工程项目管理的信息化管理手段。 四、建设工程监理的发展趋势 （一）建设单位对监理行业的需求将发生变化 工程前期咨询、外资项目管理。 （二）建设工程监理将向全过程、全方位发展 （三）工程监理企业自身的全面改革 （四）市场竞争环境将大为改观 （五）政府对工程监理市场的管理将更加规范 （六）行业协会的作用将逐渐与国际接轨 （七）监理工程师队伍素质及监理手段和水平将逐渐与国际工程项目管理工程师融合 第二节 工程监理的现状及发展趋势

第一章 建设工程监理概述 一、《建筑法》 基本要求：确保建筑工程质量和安全，符合国家的建筑工程安全标准。 （一）建筑许可 1、建筑工程施工许可制度（施工条件 2、从事建筑活动的单位资格（注册资本、人员、设备等） 3、从事建筑活动的个人资格（执业资格） （二）建筑工程发包与承包 （三）建筑工程监理 1、委托监理 2、依据法律法规及有关技术标准、设计文件和工程承包合同代表建设单位实施监督。 3、通知施工单位：监理单位、监理的内容、权限 4、接受委托客观公正执行监理任务 5、监理责任（赔偿责任、连带责任） （四）建筑安全生产管理 （五）建筑工程质量管理 安全标准、认证制度、降低质量、指定厂家、检验、总分包质量、质量保修等。 第三节 工程监理的相关法律、法规

第一章 建设工程监理概述 二、《建设工程质量管理条例》 （一）建设单位的质量责任和义务 发包、招标、提供资料、施工图设计文件审查、委托监理、办理质量监督手续、变更主体和承重、验收、档案等规定。 （二）勘察、设计单位的质量责任和义务 市场准入、注册人员、勘察成果要求、设计深度、材料质量、设计交底、质量事故处理等。 （三）施工单位的质量责任和义务 市场准入、总包分包、建立质量责任制、材料设备使用前检验、施工质量检验、隐蔽检查、抽检等 第三节 工程监理的相关法律、法规

（四）工程监理单位的质量责任和义务 1、市场准入和市场行为（有资质、范围、转包） 2、独立性 3、施工质量监理责任 4、监理人员资格及权力 5、监理方式（旁站、巡视、平行检验） （五）建设工程质量保修 （六）建设工程质量的监督管理 国务院发展计划部门对国家出资的重大建设项目实施监督检查； 国务院经济贸易主管部门对国家重大技术改造项目实施监督检查； 建设工程质量监督机构实施建设工程质量监督管理； 县级以上地主人民政府建设主管部门加强建设工程质量的法律法规和强制性标准执行情况的监督检查； 建设工程竣工验收备案制度；

第一章 建设工程监理概述 三、《建设工程安全生产管理条例》 （一）建设单位的安全责任和义务（提供资料、预算费用等） （二）勘察设计单位的安全责任和义务（成果质量、设计标准、安全意见） （三）施工单位的安全责任和义务 市场准入和行为；安全生产责任、培训、检查制度；费用使用；机构设立；总包分包责任；安全验算；安全施工交底；安全教育、保险等。 （四）工程监理单位的安全责任和义务 审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案； 及时处理安全事故隐患； 安全监理责任； （五）建设工程安全的监督管理 县级以上建设行政主管部门实施安全监督和采取措施； 第三节 工程监理的相关法律、法规

第一章 建设工程监理概述 四、《建设工程监理规范》 （施工、设备采购、监造监理） （一）项目监理机构 组织形式、规模；直线制、职能制、直线职能制、矩阵制 监理人员：专业、数量、层次 （二）监理人员职责 （三）监理规划及监理实施细则 （四）制定监理工作程序的一般规定（体现事前控制和主动控制） （五）施工准备阶段的监理工作 熟悉设计文件； 参加设计技术交底； 审查施工组织设计； 审查施工单位现场项目管理机构的质量管理、技术管理和质量保证体系； 审查分包单位资格报审表和有关资料并签认； 检查测量放线控制成果及保护措施； 审查施工单位报送的工程开工报审表及有关资料； 参加第一次工地会议，并起草会议纪要等。 （六）工程质量控制工作 重点部位、关键工序；新材料新工艺新技术新设备；施工单位实验室；拟进场材料设备；巡视和检查；旁站；审签分项分部单位工程质量验评资料；暂停及复工；质量事故处理。 第三节 工程监理的相关法律、法规

第一章 建设工程监理概述 （七）工程造价控制工作 工程计量、工程款支付、竣工结算；审查变更；处理索赔。 （八）工程进度控制工作 审查进度计划；检查进度计划实施；预防并处理索赔 （九）竣工验收 审查竣工资料；竣工预验收；签署竣工报验单并提出工程质量评估报告；参加建设单位组织的竣工验收；会同各方签署竣工验收报告。 （十）工程质量保修期的监理工作 缺陷检查记录；监督修复并验收签认；缺陷责任与支付。 （十一）施工合同管理的其他工作 暂停；复工；变更管理；索赔管理；延期延误处理；争议； （十二）施工阶段监理资料的管理 所有监理施工监理资料；监理月报编写与报送；监理工作总结 （十三）设备采购监理与设备监造 1、设备采购监理工作：编制采购方案、计划；协助选择供应单位；协助招标或谈判；协助起草并签订合同；总结； 2、设备监造监理工作：熟悉图纸并参加设计交底；编制监造规划；审查生产计划和工艺；审查分包资质；审查检验计划与要求。 第三节 工程监理的相关法律、法规

第一章 建设工程监理概述 五、《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》（试行） （一）旁站监理的概念 对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。 （二）旁站监理程序 1、制定旁站监理方案（范围、内容、程序、人员） 2、施工单位24h通知监理 3、安排旁站 （三）旁站监理人员的工作内容和职责 1、检查质检、特殊工种持证上岗及施工机械、建筑材料准备； 2、现场跟班监督施工方案及强制标准执行； 3、核查进场质检报告，并可监督现场检验或第三方复验； 4、做好旁站监理记录和监理日记，保存原始资料。 （四）旁站监理的其他规定 1、旁站监理记录签字； 2、违反责令整改或暂停； 3、监理企业不按要求旁站通报整改。 第三节 工程监理的相关法律、法规

第一章 建设工程监理概述 【实例1-1】某建设单位公开招标方式将本单位工程项目的设计和施工任务先后发包给某设计单位和某施工单位，并签订了设计合同和施工合同。其中，在施工合同中列入了实施工程监理的合同条款。该工程施工过程中，因施工单位缺少“扩孔桩”施工队伍，经建设单位同意，施工单位将桩基础施工任务分包给某基础工程施工公司。 工程开始施工前一个月，建设单位委托某监理单位对项目进行施工监理，并签订了委托监理合同。委托监理合同规定，监理工程范围与工程施工合同所涵盖的工程范围一致。 监理单位根据本工程的组织实施情况，绘制了项目各方的关系图，如图1-1所示。 设计单位 建设单位 监理单位 基础施工公司 施工单位 根据本实例的背景资料，分析以下问题： ⑴图1-1所表达的建设单位、监理单位、设计单位和施工单位的关系存在问题吗？ ⑵《建筑法》对施工总承包单位将承包工程中的部分工程发包给分包单位有哪些要求？ 第四节 实例

分析： ⑴图中存在的问题是：未明确划清各方的合同关系和监理关系。其中监理单位与设计单位之间只有业务关系，而无合同关系和监理与被监理关系 ⑵《建筑法》中对分包工程的规定要点包括以下几方面： ①应分包给具有相应资质条件的分包单位。 ②除总承包合同中约定的分包外，分包必须经建设单位认可。 ③建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。 ④分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。

思考题 1-1 什么是工程监理？其概念要点是什么？ 1-2 我国目前对工程监理的定位是什么？ 1-3 工程监理有哪些性质？ 1-4 对工程监理有哪些方面的法律规定？ 1-5 各建设工程质量主体的质量责任有哪些？ 1-6 监理单位应承担哪些安全责任？ 1-7 《监理规范》由哪几部分内容组成？ 1-8 旁站监理的含义与程序是什么？