紐約州立大學(SUNY)阿爾巴尼分校政策研究中心(CPR)研究員 jnash@albany.edu 重要戰略貿易管制(STC)概念與議題 Jay P. Nash 紐約州立大學(SUNY)阿爾巴尼分校政策研究中心(CPR)研究員 jnash@albany.edu 戰略性高科技貨品出口宣導研討會 2016年1月7 – 8日 台灣台北

簡報主題與目標 戰略貿易管制(STC)的理由與好處 辨識關鍵STC概念與面向 亞太地區STC當前情勢分析 凸顯STC對貿易中間商的重要性

在台灣 = “戰略性高科技貨品(SHTC)出口管制” “戰略貿易管制”的工作定義 “戰略貿易管制”或“STC”(通常被稱為“出口管制”): 特殊 規定、限制與管理程序的統稱，適用於貨品、公司/個人 與國家的貿易與交易，該貨品有可能被用於製造武器； 也可能包含對進口、轉口與轉運、仲介和技術轉移的其 他“貿易管制”。 在台灣 = “戰略性高科技貨品(SHTC)出口管制”

戰略貿易管制的目的(與好處) 符合國際不擴散義務 與 現行商業標準 一般貿易安全 強化國內制度的形象與信譽 潛在經濟優勢: 1)符合國際商業“最佳實務”; 2)更有效率 分配時間與資源; 3)提高自身資格進入更高科技與更高 價值的供應鏈

完整且有效的STC制度之要素 法律框架 簽審流程 產業遵法 執法機制 國際合作

關鍵STC概念與面向 “軍商兩用” 與 “戰略性”項目/貨品 管制清單 對最終用途、最終使用者與貿易目的地“滴水不漏”的管制 不同類型轉移與活動的要求或限制：進出口、轉口/轉運、仲 介/中間商活動、技術轉移 產業遵法與“企業內部出口管控制度” (ICPs) STC 執法

戰略性貨品類型 軍商兩用貨品: 同時具備商業/民 間 與 潛在武器/軍事用途的產品、 設備、材料、科技、零件與軟體 “WMD 軍商兩用” “傳統軍商兩用” 軍品: 軍火、軍事裝備，以及專為 軍事用途設計的貨品 戰略性貨品: 軍商兩用貨品及其 他類型出口管制貨品包含軍火、 軍事裝備與大規模毀滅性武器

管制貨品清單 (1) 受特殊規定(通常是許可證)或限制的最終產品、設備、 材料、零件、科技與軟體的詳細清單 受特殊規定(通常是許可證)或限制的最終產品、設備、 材料、零件、科技與軟體的詳細清單 管制貨品清單用於“分類”貨品，也就是判斷特定貨品 是否受到管制 許多STC制度(包含台灣)的管制清單源於歐盟的管制 清單，每年或不定期更新 May be different agencies for different items, or it may be one agency, or it may be a committee of representative from relevant agencies Can build upon existing licensing system

管制貨品清單 (2) 摘錄自歐盟“軍商兩用貨品清單” (2014) May be different agencies for different items, or it may be one agency, or it may be a committee of representative from relevant agencies Can build upon existing licensing system

“滴水不漏” 管制 (1) 下列特定條件需要許可證或有其他規定: 最終用途 – 貿易商知道、應該知道，或被通知交易貨品可 能用做WMD或軍事相關最終用途 最終使用者 – 國際組織和國內機關指出的實體和個人，與 其交易所有或特定貨品需要許可證 目的地 - 國際組織和國內機關指出的國家和地點，與其交 易所有或特定貨品需要許可證 May be different agencies for different items, or it may be one agency, or it may be a committee of representative from relevant agencies Can build upon existing licensing system

“滴水不漏” 管制 (2) 中國大陸的最終用途 “滴水不漏”管制 “出口商知道或應該知道或收到國務院相關行政主管 機關通知欲出口之貨品和技術面臨被用於大規模毀滅性 武器及其發射系統之風險，應為該貨品與技術申請許可 證，不論其是否為管制清單上的貨品。” May be different agencies for different items, or it may be one agency, or it may be a committee of representative from relevant agencies Can build upon existing licensing system

“滴水不漏” 管制 (3) 日本國外最終用途清單(摘錄) May be different agencies for different貨品, or it may be one agency, or it may be a committee of representative from relevant agencies Can build upon existing licensing system Available at: http://www.meti.go.jp/policy/anpo/law_document/tutatu/kaisei/150415_user-list-tokekomashi.pdf

管制交易和活動 (1) 可能需要許可證或有其他規定的交易和活動 出口和進口 再出口 (國內或治外法權) 轉口和轉運 仲介和中間商活動 技術轉移(有形和無形) * 包含發生至、源於、在或經由自由貿易區和其他特別經濟區 May be different agencies for different items, or it may be one agency, or it may be a committee of representative from relevant agencies Can build upon existing licensing system

管制交易和活動 (2) 新菲律賓戰略貿易管理法 “第3節 適用範圍 本法適用於: 在菲律賓境內任何自然人或 法人從事或意圖從事自菲律賓(包含劃定特別經濟區與自 由港區)出口戰略性貨品、進口戰略性貨品進入菲律賓， 或經由菲律賓領土轉口或轉運戰略性貨品並提供相關服務， 以及所有提供該服務之菲律賓人(不論身在何處)，以及已 自菲律賓進口至外國之戰略性貨品再出口，以及自菲律賓 進口戰略性貨品重新分配給本法授權之進口國新的最終使 用者。” May be different agencies for different items, or it may be one agency, or it may be a committee of representative from relevant agencies Can build upon existing licensing system

管制交易和活動 (3) 新加坡戰略貨品管制法 (2007年修訂) 1(2)項: 任何技術“傳輸”意指: a)以電子 方式在新加坡傳輸；或 b)在新加坡以電 腦存取，使之可以讓在國外的人存取(不 論透過請求或有先決條件或其他方式)， 不論此人是特定人、特定階級人士、任 何人或進行傳輸的人…

業界參與和ICPs (1) 機關支持與透明是產業遵守STC的關鍵 提供法律規定、管制清單，以及STM簽審和遵法指南 容許大眾/產業提供意見與對話 為所有類型企業和產業舉辦工作坊、訓練和資訊簡報 提倡企業內部出口管控制度(ICPs)並提供獎勵，例如 分批許可證或快速簽審/通關

業界參與和ICPs (2) 澳洲 “可疑行為” 通報計畫 Source: http://www.defence.gov.au/deco/Report.asp

STC 執法 (1) 行政管理、刑事、邊境/港口執法機關 (例如簽審機關、 海關、警方) 行政與刑事STC違法與相對應的罰則 行政管理、刑事、邊境/港口執法機關 (例如簽審機關、 海關、警方) 行政與刑事STC違法與相對應的罰則 舉報熱線並保護“告發者” 自主揭露計畫

STC 執法 (2) 香港STC起訴案例，2015年1月-6月

結論摘要 “軍商兩用” 與 “戰略性”項目/貨品 管制清單 對最終用途、最終使用者與貿易目的地“滴水不漏”的管制 不同類型轉移與活動的要求或限制：進出口、轉口/轉運、仲 介/中間商活動、技術轉移 產業遵法與“企業內部出口管控制度” (ICPs) STC 執法