信息检索与利用 第十一章 讲究学术规范 合理利用文献

学习要点及要求 　　 掌握学术规范及其组成；掌握《著作权法》的基本知识；掌握合理使用的一般性原则，了解合理使用的相关规定及网络环境下的合理使用问题。

目 录 　　１. 学术规范及其组成 　　２. 关于《著作权法》的基本知识 　　３. 关于合理使用 　　４. 网络环境下的文献合理使用

1. 学术规范及其组成 学术规范是人们在长期的学术实践活动中所逐步形成的被学术界公认的一些行为规则。 学术规范的内涵是指学术活动过程中，尊重知识产权和学术伦理，严禁抄袭剽窃，充分理解、尊重前人及今人已有之相关学术成果，并通过引证、注释等形式加以明确说明，从而在有序的学术对话、学术积累中加以学术创新。

学术规范的组成 学术规范主要由学术道德规范、学术法律规范及学术技术规范三个基本部分组成。

（1） 学术道德规范 学术道德规范是学术规范的核心部分，具体包括: ① 学术研究应坚持严肃认真、严谨细致、一丝不苟的科学态度。不得虚报教学和科研成果，反对投机取巧、粗制滥造、盲目追求数量不顾质量的浮躁作风和行为。 ② 学术评价应遵循客观、公正、准确的原则, 如实反映成果水平。 ③ 学术论著的写作应树立法制观念，保护知识产权，要充分尊重前人劳动成果 。

（2）学术法律规范 学术法律规范是学术活动中必须遵循的国家法律法规及相关要求。主要内容括 ： 　　　　（2）学术法律规范 学术法律规范是学术活动中必须遵循的国家法律法规及相关要求。主要内容括 ： ①　必须遵守《中华人民共和国宪法》和其他法律。应坚决贯彻执行党的路线、方针和政策，坚持以马列主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导, 坚持四项基本原则,坚持学术研究为社会主义现代化建设服务的方向。

② 必须遵守《著作权法》 按照《中华人民共和国著作权法》等有关法律文件的规定,应特别注意做到以下几点: ②　必须遵守《著作权法》 按照《中华人民共和国著作权法》等有关法律文件的规定,应特别注意做到以下几点: ① 合作创作的作品，其版权由合作者共同享有。 ② 未参加创作，不可在他人作品上署名。 ③ 不允许剽窃、抄袭他人作品。 ④ 禁止在法定期限内一稿多投。 ⑤ 合理使用他人作品的有关内容。

③ 必须保守党和国家秘密,维护国家和社会利益 ③　必须保守党和国家秘密,维护国家和社会利益 　　　遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》对学术成果中涉及国家机密等不宜公开的重大事项,均应严格执行送审批准后才可公开出版(发表)的制度。

④　　遵守其他适用的法律法规 　　 按《中华人民共和国民法通则》规定,不得借学术研究以侮辱、诽谤方式损害公民法人的名誉。按《中华人民共和国统计法》规定,必须对属于国家机密的统计资料保密；在学术研究及学术作品中使用标准、目录、图表、公式、注释、参考文献、数字、计量单位等应遵守国家标准化法、计量法等法律法规的规定。

　　　　　（3）学术技术规范 主要指在以学术论文、著作为主要形式的学术创作中所必须遵守的有关内容及形式规格的要求。 包括国内外有关文献编写与出版的标准、法规文件等等。

① 对学术创作内容的相关要求　 　　　选题应具有理论研究或实际应用价值。 　　　观点要明确, 资料要充分, 论证要严密。 　　　要能提供新的科技信息、研究观点、研究结果等，内容应有所发现、有所发明、有所创造、有所前进，而不是重复、模仿、抄袭前人的工作。 　②　对学术创作形式的相关要求 　　　结构合理、文字正确、图表规范、著录标准、合法出版。

２.关于《著作权法》的基本知识 　　　著作权也叫版权，它是文学、艺术和科学作品的创作者依法处分其作品的权利，包括人身权和财产权两部分。

《著作权法》基本思想 在著作权人的作品中，划出有限的范围，供非著作权人无偿使用，满足公众使用作品的需要。 　　在著作权人的作品中，划出有限的范围，供非著作权人无偿使用，满足公众使用作品的需要。 　　通过适当限制著作权人对作品的垄断性，确保公众对智力作品的广泛利用；通过对侵权行为的严格制约（严厉制裁）以维护著作权人的利益。

著作权人享有的权利 （一）发表权，即决定作品是否或何时公之于众的权利; （二）署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权利； （三）修改权，即修改或者授权他人修改作品的权利； （四）保护作品完整权，即保护作品不受歪曲、篡改的权利； （五）使用权和获得报酬权，即以复制、表演、播放、展览、发行、摄制电影 、电视、录像或者改编、翻译、注释、编辑等方式使用作品的权利以及许可他人以上述方式使用作品，并由此获得报酬的权利。

著作权人使用、处分其作品的时限 　　　发表权和财产权有一定的保护期限，自然人的作品保护期为作者终生及其死后50年。法人或非法人单位的作品以及电影、电视、录像、摄影作品保护期为首次发表后50年，但作品创作完成后50年内未发表的，不再受著作权法的保护。

受著作权法保护的作品 ① 文字作品 ② 口述作品 ③ 音乐、戏剧、曲艺、舞蹈作品 ④ 美术、摄影作品 ⑤ 电影、电视、录像作品 　　①　文字作品 　　②　口述作品 　　③　音乐、戏剧、曲艺、舞蹈作品 　　④　美术、摄影作品 　　⑤　电影、电视、录像作品 　　⑥　工程设计、产品设计图纸及其说明 　　⑦　地图、示意图等图形作品 　　⑧　计算机软件 　　⑨　民间文学艺术作品

著作权法不予保护的作品 ① 法律、法规、国家机关的决议、决定、命令和其他具有立法、行政、司法性质的文件，及其官方正式译文 。 　　①　法律、法规、国家机关的决议、决定、命令和其他具有立法、行政、司法性质的文件，及其官方正式译文 。　 　　②　事实新闻 。 　　③　历法、数表、通用表格和公式。 　　④　国家依法禁止出版、传播的作品。

著作权被侵犯后的措施 ①　申请版权行政管理机关（国家版权局、全国各级版权行政管理机关）进行调解。 ②　直接向法院起诉。 ③　原有的书面合同中有仲裁条款，可申请仲裁机构仲裁。

侵权人应承担的责任 　　侵权人应承担民事责任，停止侵害、消除影响、公开道歉、赔偿损失。性质严重的，要受版权行政管理机关处罚，甚至追究刑事责任，没收非法所得，坐牢3—7年。

《著作权法》的目标 《著作权法》一方面以维护作者的权益为核心，另一方面又以信息的广泛传播、最大限度地实现社会文化、科学事业的进步和繁荣为最终目标。 《著作权法》中的合理使用制度正是实现保护著作权人利益与促进信息的广泛传播双重目标的机制。

３. 关于合理使用 合理使用是知识产权方面的一个概念。具体是指允许人们无需征求版权所有者的同意，就可以自由使用受版权保护的部分内容。 　　　 合理使用是知识产权方面的一个概念。具体是指允许人们无需征求版权所有者的同意，就可以自由使用受版权保护的部分内容。 所谓版权亦即著作权。

我国著作权法对合理使用的规定 　　　各国著作权法都允许“合理使用”他人作品。《中华人民共和国著作权法》第二十二条规定，“为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品”，“可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利”。

《著作权法》 要求合理使用者必须遵守的一般性义务 　 一、使用的必须是他人已发表的作品。 二、使用时必须指明作品出处。 三、不得侵犯著作权人的其他合法权益。

《中华人民共和国著作权法实施条例》 对应用他人已经发表作品的规定 　　　1991年6月1日起施行的《中华人民共和国著作权法实施条例》第二十七条进一步明确，“适当引用他人已经发表的作品，必须具备下列条件：（一）引用目的仅限于介绍、评论某一作品或者说明某一问题；（二）所引用部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分；（三）不得损害被引用作品著作权人的利益。” 

合理使用情形种种 　　　在下列情况下使用作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利。（《著作权法》第二十二条规定） 为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已 经发表的作品。 为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品。

为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播、电视节目或者新闻纪录影片中引用已经发表的作品。 报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台已经发表的社论、评论员文章。 报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或者播放在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外。

为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行。 国家机关为执行公务使用已经发表的作品。 图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品；免费表演已经发表的作品。

对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像。 将已经发表的汉族文字作品翻译成少数民族文字在国内出版发行。 将已经发表的作品改成盲文出版。 以上规定适用于对出版者、表演者、录音录像制作者、广播电台、电视台的权利的限制。 　（关于“合法引用参考文献” 的问题讨论）

4、 网络环境下的合理使用 在网络环境中，作品往往被以数字化形式传输、下载，复制作品变得非常容易，并且成本变得更加低廉。 　　　在网络环境中，作品往往被以数字化形式传输、下载，复制作品变得非常容易，并且成本变得更加低廉。 　　　如何才能做到既保护作者和其他著作权人的权益，又保障社会公众能够广泛地接近网络世界中的作品？建立网络空间的合理使用原则各国都在积极的探索之中。

国际条约对网络环境下合理使用范围的规定 　　《欧盟数据库指令》缩小了合理使用的范围，将网络环境中个人为学习、研究、欣赏而使用作品的行为排除在合理使用范围之外，对个人合理使用的规定，只限于非电子数据库。 　　《数字千年著作权法》（ （DMCA）美国在1998年制定）详细地规范了作品的传播和使用者在利用数字化作品方面的责任与责任豁免（限制），例如该法为非赢利性的图书馆、教育机构使用作品提供了有限的例外规则。

我国对网络电子期刊、 电子数据库合理使用的一般性规则   授权用户出于个人的研究和学习目的，可以对网络数据库进行以下合理使用： 　①　检索网络数据库。 　　②　阅读检索结果。　 　　③　打印检索结果。 　　④　下载检索结果存储在自己个人计算机上。

⑤　传送检索结果到自己的电子邮件信箱里。 ⑥ 承担使用单位正常研究生教学任务的授权用户，可以将作为教学参考资料的少量检索结果，下载并组织到供本使用单位教学使用的课程参考资料包（course pack）中，置于内部网络中的安全计算机上，供选修特定课程的研究生在该课程进行期间通过内部网络进行阅读。

应予以禁止的超出合理使用范围的行为举例 ① 对文摘索引数据库中某一 时间段、某一学科领域、 或某一类型的数据记录进行批量下载。 ① 对文摘索引数据库中某一 时间段、某一学科领域、 　　　　或某一类型的数据记录进行批量下载。 ②　 对全文数据库中某种期刊（或会议录）、或它们中一期或者多期的全部文章进行下载。 ③　 利用类似netants的批量下载工具对网络数据库进行自动检索和下载。

④　存储于个人计算机的用于个人研究或学习的资料以公共方式提供给非授权用户使用。 ⑤ 把课程参考资料包中的用于特定课程教学的资料以公共方式，提供给非授权用户使用。 ⑥ 设置代理服务器为非授权用户提供服务。 ⑦　在使用用户名和口令的情况下，有意将自己的用户名和口令在相关人员中散发、或通过公共途径公布。

⑧　直接利用网络数据库对非授权单位提供系统的服务； ⑨　直接利用网络数据库进行商业服务或支持商业服务； ⑩　直接利用网络数据库内容汇编生成二次产品，提供公共或商业服务。 　

非法使用电子资源导致的后果 停止（冻结）非法使用者的IP对有关资 源的访问权。 导致相关数据库大幅度涨价。 非法使用者IP所在单位成为相关数据库商家知识产权的侵权者被起诉。

清华大学图书馆 关于合理使用电子文献资源的声明 清华大学图书馆 关于合理使用电子文献资源的声明 　　　　　 1.不得使用任何工具软件下载图书馆购买的电子资源。 　　2.不得连续、系统、集中、批量下载文献，也不得将所获得的文献提供给校外人员，更不允许利用获得的文献资料进行非法牟利；（由于各数据库商对“滥用”的界定并不一致，因此图书馆无法制订统一标准。一般数据库商认为，如果超出正常阅读速度下载文献就视为滥用）。 　　3.校内任何单位和个人，如设置相应的代理服务器，一定要事先得到图书馆允许，并且保证该服务器不得允许校园外IP通过它访问图书馆购买的电子资源。 　　4.如发现违规行为，图书馆将协助学校有关部门进行追查。对违规者将视其情节轻重，予以相应的处罚，情节严重者，将报请学校予以纪律处分。由此而引起的法律上的一切后果由违规者自负。

中国地质大学图书馆郑重公告电子资源的版权声明 2004年3月15日IP为202.114.202.177的读者恶意下载了189篇全文，ASME封掉了IP为202.114.202.*的地址段，给学校读者造成很多不便。现图书馆郑重向全校读者公告电子资源的版权声明。 　　 版 权 声 明 　　为了保护电子资源的知识产权，维护中国地质大学的声誉，同时也为了保证广大合法用户的正当权益，图书馆吁请各使用单位和个人重视并遵守电子资源知识产权的有关规定： 　　不得向其他任何未授权用户提供代理服务器或系统的文献传递，不得进行系统地批量下载——即不得使用任何自动下载软件、智能机器人下载工具下载，不得进行整本期刊批量下载等。 　　任何单位或个人如有严重违规行为，图书馆将停止违规IP（段） 的使用权限，并通报给有关部门做出处理，由此引起的一切后果由违规者自负。 中国地质大学图书馆 　　　　　　　　　　　 2004.3.25

浙江大学图书馆 关于进一步规范全文网络数据库使用的通知 各校区管委会，各学院，各部，直属各单位： 　　2003年3月，我办印发了《关于进一步规范全文网络数据库使用的通知》（浙大校办[2003]10号）。为进一步加强网络文献数据库的管理，避免引起不必要的知识产权纠纷，现对全文网络数据库的使用和管理作以下补充规定： 　　1．每个校网帐户一次性连续下载同一网络数据库的全文数量不得超过30篇。 　　2．任何单位或个人不得擅自设立代理服务器；经批准设有代理服务器的单位，应严格遵守学校的有关管理规定，规范所属用户的网上行为。如违反学校上述规定，有关的IP使用者、登记人和所属单位将承担由此引起的一切后果和法律责任。 校 长 办 公 室 二○○四年五月十日

上海交通大学图书馆 对电子资源使用的版权声明 　　版权声明：图书馆引进的电子资源仅限于上海交通大学校园网上使用，呼吁校园网用户尊重并维护原作者和出版者的知识产权利益，严格遵守版权法的规定，严禁将下载的数据用于任何商业或其他营利性用途。 　　严禁用户在下载全文时使用"网络蚂蚁"和"Flashget"之类网络机器人软件进行批量下载；严禁私自设立代理服务器为校外用户提供下载权限。对于违规IP，我们有权封锁该IP地址的使用权限。

西安交通大学图书馆 关于电子资源知识产权的公告 　西安交通大学图书馆 关于电子资源知识产权的公告 　　为了保护电子资源的知识产权，维护西安交通大学的声誉，也为了保证广大合法用户的正当权益，图书馆吁请各使用单位和个人，重视和遵守电子资源知识产权的有关规定。任何单位和个人，在使用网络数据库时，都必须遵守以下规定： 禁止使用机器人程序或其他下载工具批量下载数据库中的资料； 禁止从数据库中整本下载期刊原文； 禁止私设代理服务器访问下载数据； 禁止用EMAIL或其它任何文件传输协议传送从数据库中下载的数据电子版； 禁止出售网络数据库的数据来牟利； 不允许私自向非授权用户开放使用数据库。 我们将密切监视用户的使用行为，一旦发现有可疑行为立即暂停有关单位的使用权，对于连续侵权者将取消其使用权。 为了保护我校用户的正当权益，我们再次强烈呼吁广大师生在使用网络数据库时一定要遵守有关的使用规定。凡违反有关使用规定而造成损失，我们将会同有关部门尽快查出违规人员并建议学校对其本人及所在部门给予严厉处罚。 请广大读者协助监督。Tel: 2668105，Email: jshao@library.xjtu.edu.cn 西安交通大学图书馆

清华大学图书馆 对不正当使用电子资源人员的处理决定 虽然图书馆反复提醒广大校内用户要合理使用图书馆订购的电子资源，以维护广大校内用户的合法权益及清华大学的良好声誉，但仍有个别用户我行我素。 　　2005年6月7日，电子系硕士生蒋xx违反规定，在很短时间内连续、系统地超量下载SPIE的大量全文，致使图书馆受到出版商的警告，并冻结了该IP（166.111.65.232）对AIP的访问权限。 　　2005年5月23日，计算机系教师金xx指导学生作毕业设计时，管理不严，发生违规使用ACS数据库的事件，致使图书馆受到出版商的警告，并冻结了该IP（166.111.249.135）对ACS的访问权限。 　　他们的行为不仅影响了许多师生正常使用该电子资源，也败坏了清华大学的声誉，给我们今后电子资源的建设和发展造成困难。经图书馆领导教育后，他们已认识到问题的严重性，承认了错误，并写了检讨书。 　　 为严肃纪律，教育本人，经清华大学图书馆馆务会议决定，对蒋xx和金xx的违规行为作如下处理： 　蒋xx，电子系硕士生 2002214786：通报批评，停借半年，冻结网络帐号。 　金xx，计算机系教师 2001990220：通报批评，停借半年，冻结网络帐号。 清华大学图书馆 　　　　　　　 2005年6月13日

北京大学图书馆关于学生宿舍区用户滥用代理服务器的调查结果及停止对学生宿舍区开放代理服务器的情况说明 　　孙XX同学今年10月1日-4日期间，出于学术兴趣而通过图书馆的代理服务器批量下载了著名的西文电子过刊全文库——JSTOR中的数千篇文献，导致JSTOR立刻封锁了该代理服务器对JSTOR的访问权限（至今未能恢复），给其他校园网用户均带来不便。更为严重的是，JSTOR因为这样明显的恶意侵权行为而委托律师向北京大学图书馆提出了法律质询，这严重损害了北京大学的声誉，其后果是严重的。 　……最直接的经济影响是孙XX同学的批量数据下载造成了2万余元庞大国际通讯费用的损失，使得图书馆的代理服务器几乎无以为继，图书馆在没能找到彻底的解决方案之前，不可能重新对学生宿舍区开放代理服务器，对此图书馆深表遗憾。 北京大学图书馆 　　　　　　　　　　　　　　 　 2002年11月22日

浙江大学图书馆 对不正当使用电子资源人员的处理决定 材化学院2003级博士生郭xx于2004年4月28日下午检索SPIE数据库时连续在短时间内超量下载全文，致使我校 210.32.173.* IP 网段被外商关闭，至今无法使用。为严肃纪律，教育本人，根据学校有关规定，经图书馆馆务会议研究决定，对该读者作出如下处理： 　　 1、 在图书馆主页上予与通报批评；同时将此事通报有关部门和所在院系。 　 2、 停止郭xx图书馆借书证使用权二个月。 　　 图书馆再次重申：我校已经购买的数字资源，如无特殊情况，今后将长期续订，读者尽可放心按规定使用，绝对不要超量下载全文。不要为一己私利，损害全校师生的利益，败坏浙江大学声誉。 浙江大学图书馆 2004.5.

对抄袭剽窃、弄虚作假等学术失范行为的处罚   华东理工大学原教授胡黎明，在博士学位论文中存在极严重的剽窃行为 。华东理工大学学位评定委员会作出决定：撤消博士学位、取消博士生、硕士生导师资格 ……其导师（原华东理工大学校长）主要受胡黎明博士学位论文抄袭事件的牵连，中科院学部按照院士章程，由院士们投票表决，决定撤消其院士称号，并在2000年6月院士大会上公布。这也是中科院第一 次因学术道德问题而对一名院士除名。 北京大学王铭铭《想象的异邦》第二编 《视野》“总共10万字左右全部抄袭自他自己所翻译的哈维兰的《当代人类学》” ……事件在媒体披露以后，不仅在校内，而且在社会上 都引起了广泛关注。最后北京大学在其校发24号文件(2002年2月5日)《关于停止王铭 铭招收博士生的决定》云：“鉴于王铭铭教授错误行为的性质，为严肃学术纪律，2002 年2月4日，学校研究决定，停止王铭铭教授招收博士生。” 《社会科学论坛》2004年第5期 p36～46

思考与简答题 １. 试述遵守学术规范的意义及作用。 ２. 简介《著作权法》的基本思想及著作权人的基本权利。 １. 试述遵守学术规范的意义及作用。 ２. 简介《著作权法》的基本思想及著作权人的基本权利。 ３. 在自己的文章中适当引用他人已经发表的作品时，应当把握的原则是什么？ ４. 通过系统全面的检索，请列表反映我国政府及相关机构对网络环境下的文献、信息合理使用的法律法规及相关政策。 5. 试对近3年中在国内外具有一定影响的违犯学术规范的相关事件及人物进行检索、汇总、简介，并阐述你对解决有关问题的观点和建议。

主要参考文献 １、 肖珑等.数字信息资源的检索与利用[M].北京.北京大学出版社,2003. 3、 所涉及的各数据库商家提供的相关资料(详见各种数据库检索系统及网上相关免费数据库)均是本课件制作中所采用的参考资料。