擴大借貸款項 融通標的及擔保品範圍 電腦作業說明 臺灣證券交易所 104年10月電腦規劃部

大綱 開放措施 電腦作業流程 電腦作業注意事項 範例說明 重要作業時程說明 2

開放措施 新增 融通標的 新增 擔保品 證券商款項融通暨證金公司交割融資 3

上櫃中央登錄公債、地方政府公債、普通公司債、金融債 開放措施(續) T+5型 新增 融通標的 上市證券 上櫃證券 上櫃中央登錄公債、地方政府公債、普通公司債、金融債 櫃檯買賣之開放式基金受益憑證 櫃檯買賣黃金現貨

非於櫃檯買賣之開放式證券投資信託基金受益憑證及 期貨信託基金受益憑證 上櫃 中央登錄公債地方政府公債普通公司債 金融債 開放措施(續) 半年型 新增 融通標的 上市證券 上櫃證券 新股 (含現金增資)申購或 競價拍賣 非於櫃檯買賣之開放式證券投資信託基金受益憑證及 期貨信託基金受益憑證 櫃檯買賣之開放式基金受益憑證 上櫃 中央登錄公債地方政府公債普通公司債 金融債 櫃檯買賣黃金現貨

非於櫃檯買賣之開放式證券投資信託基金受益憑證及期貨信託基金受益憑證 上櫃中央登錄公債、地方政府公債、普通公司債、金融債 開放措施(續) T+5型 新增 擔保品 上市證券 上櫃證券 非於櫃檯買賣之開放式證券投資信託基金受益憑證及期貨信託基金受益憑證 上櫃中央登錄公債、地方政府公債、普通公司債、金融債 櫃檯買賣之開放式基金受益憑證 櫃檯買賣黃金現貨

開放措施(續) G. 櫃檯買賣黃金現貨 半年型 新增 擔保品 A. F. 櫃檯買賣之開放式基金受益憑證 F. B. 半年型 新增 擔保品 A. 上巿有價證券 上櫃有價證券 買進之有價證券或其他商品(新申請客戶，所融通標的併入擔保品計算維持率時，如維持率達166%以上者，得不另提擔保品) 得為融資融券交易上市(櫃) 有價證券 F. 櫃檯買賣之開放式基金受益憑證 F. 非於櫃檯買賣之開放式證券投資信託基金受益憑證及期貨信託基金受益憑證 B. 上櫃中央登錄公債、地方政府公債、普通公司債、金融債 G. 櫃檯買賣黃金現貨

大綱 開放措施 電腦作業流程 電腦作業注意事項 範例說明 重要作業時程說明

電腦作業流程 作業時間 投資人 證 券 商 交易所/櫃檯買賣中心 T 日 09:00 | 17:00 借貸款項開戶申請 (一)借貸款項開戶與徵信： B65、B66、B27 CA4、CA5、BC4 1.開戶處理 2.徵信資料處理 3.借貸款項違規公告 07:40 18:00 (二)借貸款項融通擔保品： 餘額檔(半年型)-T43、分配檔-T51 基金與黃金擔保品洗價檔T83 黃金擔保品洗價檔T84 債券還本付息日檔T85 1.借貸款項融通擔保 2.基金與黃金擔保品 3.資訊揭露 ＋ 2 15:30 19:00 借貸款項申請 (三)借貸款項融通餘額與明細申報： 借貸款項餘額與歸戶申報C67、C69 借貸款項餘額(T＋5型)明細申報C70 借貸款項餘額(半年型)明細申報C72 資料接收與處理

大綱 開放措施 電腦作業流程 電腦作業注意事項 範例說明 重要作業時程說明

電腦作業注意事項 電腦作業 借貸款項開戶與徵信 借貸款項 融通擔保品資訊 借貸款項 餘額與明細申報

借貸款項開戶與徵信 開立一般戶 (B50、B51) 證券業務借貸款項違規(CA4) 開立借貸款項戶 (B65、B66) 當日違約公告檔 記錄代碼“010” 借貸款項違規記錄 1.違規日期 2.違規金額 3.違規事實 開立一般戶 (B50、B51) 證券業務借貸款項違規(CA4) 開立借貸款項戶 (B65、B66) 當日違約公告檔 (BC4) 投資人徵信資料(B27) 記錄代碼“000” 1.當事人基本記錄 2.當事人身份證號 3.借貸款項契約數 4.借貸款項融通總餘額 5.借貸款項屆期未清償餘額 昨日市場普通違約公告檔(B07)

借貸款項融通擔保品資訊 借貸款項融通擔保品餘額檔 (T43) 欄位名稱 長度 說明 STOCK-NO X(06) 擔保品標的代號 上市(櫃)有價證券、債券、基金受益憑證、黃金現貨(僅含半年型) 欄位名稱 長度 說明 STOCK-NO X(06) 擔保品標的代號 CPT-DATA 信用交易融資資料 --------- ------ -------- ADV-BRK-DATA 證券商借貸款項融通擔保餘額資料 ADV-SFC-DATA 證金公司交割融資擔保餘額資料 ADV-OBJ-KIND X(01) 擔保品標的類別 FILLER X(31) 空白 排除： 1.變更交易方法 2.管理股票 證券商和證金公司融通餘額均分別不得超過上市(櫃)股份或受益權單位數5 ﹪ A:上市(櫃)有價證券 B:債券 F:基金受益憑證 G:黃金現貨 Z:其他

借貸款項融通擔保品資訊(續) 基金與黃金擔保品洗價檔 (T83) 欄位名稱 長度 說明 T83-MTHDATE 9(08) 收盤價日期 T83-STOCK-NO X(06) 標的代號 T83-OBJ-KIND X(01) 標的類別 T83-CLOSE-PRICE 9(7)V9(5) 標的收盤價 T83-STOCK-NAME X(100) 標的中文名稱代號 FILLER X(73) 空白 基金受益憑證、黃金現貨 F:基金受益憑證 G:黃金現貨 1.作業時間：預計每日早上7:30傳送。 2.資料內容： —前一營業日之國內開放式證券(期貨)基金受益憑證淨值。 —前一營業日之櫃檯買賣黃金現貨收市均價。 3.標的收盤價欄位：基金淨值、黃金現貨收市均價。

借貸款項融通擔保品資訊(續) 基金與黃金擔保品洗價檔 (T83) 首頁 > 產品與服務 >證券商服務> 檔案下載 新增 T83

借貸款項融通擔保品資訊(續) 黃金擔保品洗價檔 (T84) 欄位名稱 長度 說明 T84-MTHDATE 9(08) 收盤價日期 T84-STOCK-NO X(06) 標的代號 T84-OBJ-KIND X(01) 標的類別 T84-CLOSE-PRICE 9(7)V9(5) 標的收盤價 T84-STOCK-NAME X(100) 標的中文名稱代號 FILLER X(73) 空白 黃金現貨 G:黃金現貨 1.作業時間：預計每日下午15:30傳送。 2.資料內容：當日之櫃檯買賣黃金現貨收市均價。 3.標的收盤價欄位：黃金現貨收市均價。

借貸款項融通擔保品資訊(續) 債券還本付息日檔 (T85) 欄位名稱 長度 說明 T85-DATE 9(08) 傳送日期 中央登錄公債、地方政府公債、普通公司債及金融債 欄位名稱 長度 說明 T85-DATE 9(08) 傳送日期 T85-BOND-NO X(06) 債券代號 T85-PAYDATE-I 下一付息日 T85-PAYDATE-P 下一還本日\下一部分還本日 T85-BOND-NAME X(100) 債券中文名稱 FILLER X(70) 空白 該債券傳送日期之後最近一期付息日期 該債券傳送日期之後最近一期還本日或部分還本日期 1.作業時間：預計每日下午15:30傳送。 2.資料內容：上櫃中央登錄公債、地方政府公債、普通公司 債及金融債還本付息日期

借貸款項餘額與明細申報 交易所 證 券 商 集保公司 申報資料 傳遞 投資人 擔保品 撥轉申請 (T＋5型、半年型) T+2申報 C70/C71 借貸款項融通餘額(T＋5型)明細檔 申報資料 傳遞 C72/C73 借貸款項融通餘額(半年型)明細檔 證 券 商 投資人 擔保品 撥轉申請 集保公司 (T＋5型)T+2申請 (半年型) T+1申請

借貸款項餘額與明細申報(續) 借貸款項融通餘額 (半年型)(C67) 欄位名稱 長度 說明 C67-TYPE X(02) 類別代碼 “01” 上市(櫃)有價證券 (排除：變更交易方法、管理股票) 債券 基金受益憑證 黃金現貨 欄位名稱 長度 說明 C67-TYPE X(02) 類別代碼 “01” C67-BRKID X(04) 證券商代號 C67-STKNO X(06) 擔保品標的代號 C67-BAL 9(14) 昨日融通擔保餘額股數 C67-BUY 今日新增融通擔保餘額股數 C67-SELL 今日賣出了結融通擔保餘額股數 C67-PAY 今日現金償還融通擔保餘額股數 C67-CHANGE 今日更換了結融通擔保餘額股數 FILLER X(38) 空白 融通擔保餘額股數欄位: 上市櫃股票—股數 債券—面額(元) 基金受益憑證—受益權單位數 黃金現貨—台兩

借貸款項餘額與明細申報(續) 借貸款項融通餘額 (T+5型)(C67) 欄位名稱 長度 說明 C67-TYPE X(02) 上市(櫃)有價證券 債券 基金受益憑證 黃金現貨 欄位名稱 長度 說明 C67-TYPE X(02) 類別代碼 “02” C67-BRKID X(04) 證券商代號 C67-STKNO X(06) 擔保品標的代號 C67-BAL 9(14) 昨日融通(T+5型)擔保餘額股數 C67-BUY 今日新增融通(T+5型)擔保餘額股數 C67-SELL 今日賣出了結融通(T+5型)擔保餘額股數 C67-PAY 今日現金償還融通(T+5型)擔保餘額股數 C67-CHANGE 今日更換了結融通(T+5型)擔保餘額股數 FILLER X(38) 空白

借貸款項餘額與明細申報(續) 借貸款項融通餘額(半年型)明細(C72) 欄位名稱 長度 說明 C72-MTHDATE-DATE 9(08) 1.新股(含現增)申購 —認購價款扣繳作 業之前一營業日 2.新股(含現增)競拍 —投標費用扣繳前 一營業日。 —得標費用扣繳前 欄位名稱 長度 說明 C72-MTHDATE-DATE 9(08) 原買進融通標的成交日期 --------- ------ -------- C72-CODE X(01) 異動別 C72-OBJ-GUARAN-MARK 以買進融通標的為擔保 註記("Y",空白) FILLER X(03) 空白 C72-ADV-SHR 9(14) 融通擔保擔保品標的股數 X(65) 1.取銷「同一關係人註記欄」(C72-MARK) PIC X(04) 2.新增「以買進融通標的為擔保註記欄」＋ 「空白欄 」 【 C72-OBJ-GUARAN-MARK PIC X(01) ＋ FILLER PIC X(03) 】

大綱 開放措施 電腦作業流程 電腦作業注意事項 範例說明 重要作業時程說明

範例說明 股票代號 單價 數量(張/台兩) 交割款 2015/10/01買進下列標的,交割款共1,009,905元，融通100萬元 2330(上市證券) 132 3 396,564元 3303(上櫃證券) 17.7 4 70,900元 AU9901(黃金現) 4408.7 10 441,498元 T0313Y(基金) 25.2 100,943元

範例說明(續) (1)以自有證券 3008 一張為擔保品，10/05 收盤價2570元 申報(C72): 融通擔保(了結)證券股數 1000 資料 類別 帳號 原買進融通標的成交日 擔保品 證券 融通擔保(了結)證券股數 擔保 維持 率％ 利率 以買進融通標的為擔保註記 昨日融通餘額金額 今日新增餘額金額 今日現償餘額金額 今日賣出餘額金額 今日更換餘額金額 “11” 123 20151001 3008 1000 N “50” 999999 1000000 257.00 3.875 “60” 99999999 “70” 9999999

範例說明(續) (2)以買進股票2330三張與自有股票2330十張為保品,10/05收盤價132元 申報(C72): 資料 類別 帳號 原買進融通標的成交日 擔保品 證券 融通擔保(了結)證券股數 擔保 維持 率％ 利率 以買進融通標的為擔保註記 昨日融通餘額金額 今日新增餘額金額 今日現償餘額金額 今日賣出餘額金額 今日更換餘額金額 “11” 123 20151001 2330 3000 Y 10000 N “50” 999999 1000000 171.60 3.875 “60” 99999999 “70” 9999999

大綱 開放措施 電腦作業流程 電腦作業注易事項 範例說明 重要作業時程說明

重要作業時程說明 業務宣導 13—台北14—台北16—台中22—高雄27—台北 提供台北台中測試環境 正式上線 2015/10/13 — 2015/10/27 2015/10/26 2015/11/30 業務宣導 13—台北14—台北16—台中22—高雄27—台北 提供台北台中測試環境 正式上線

補充說明 本次說明會講義置於本公司網站，請參考：首頁 > 關於證交所 > 新聞資訊 > 活動訊息 (http://www.twse.com.tw/ch/about/press_room/tsec_event.php ） 電腦作業手冊（http://www.twse.com.tw→產品與服務→證券商服務→電腦規劃部/作業部→作業手冊） 聯絡電話(電腦規劃部第三組) 林聖智專員：(02)8101-5909(1129@twse.com.tw) 余道堅專員：(02)8101-5906(0552@twse.com.tw)

簡報完畢 敬請指教 計劃推出人民幣計價ETF及人民幣計價的「雙幣雙股」股票? 振興股市8大措施 金管會官員表示，有關放寬證券自營商得以漲（跌）停板申報買進（賣出）有價證券，以及協調證交所及櫃買中心調降經手費，這兩項預計實施半年的短期措施 櫃轉市補償費 權證上市補收費