第五讲：外交思想（下） 马克思主义 建构主义

代表人物和著作 马克思，《共产党宣言》、《资本论》等 恩格斯，《自然辩征法》、《家庭、私有制和国家的起源》 等 列宁《帝国主义：资本主义的最高阶段》等 Harry Magdoff, 《帝国主义时代》（The Age of Imperialism, 1969）等 Paul Sweezy & Paul Baran, 《垄断资本》Monopoly Capital等

Karl Marx (1818年5月5日-1883年3月14日)，德国著名哲学家、政治经济学家和国际工人运动领袖，马克思主义的创始人。马克思著作丰厚，其中最引人注目的是他关于人类历史是阶级斗争史的论断。《共产党宣言》引言部分第一节第一句: “至今一切社会的历史都是阶级斗争的历史。”

马克思主义 唯物主义历史学说；如《黑格尔法哲学批判》、《德意志意识形态》 资本主义经济学说。如《1844年经济学哲学手稿》、《资本论》 无产阶级革命学说。 如《共产党宣言》

Friedrich Engels 恩格斯（1820.11.28—1895.8.5）马克思主义的创始人之一，世界工人运动的领袖，马克思的亲密战友与诸多论著的合作者，参与了《共产党宣言》的起草。

Vladimir Lenin (1870年4月10日–1924年1月21日), 俄国布尔什维克党领袖，苏联第一任总理，著名马克思主义者。列宁主义的创始人，创造性地发展了马克思主义。

Harry Magdoff (生于1913年8月21日) 著名美国社会评论家。罗斯福时期曾在美国政府担任数职，如政府经济顾问和美国副总统华莱士演讲稿撰写人。美国政府以安全为由不再续聘。后来从事学术研究工作，并于1971年起和美国另外一位马克思主义者一起担任美国马克思主义刊物Monthly Review的主编。

Magdoff最有影响的著作是《帝国主义时代》（ The Age of Imperialism）, 1969年出版后，发行了10万册以上，并被翻译成15种文字。 1971年Magdoff担任 Monthly Review 主编后，一直工作到90岁。他和Sweezy合作出版了5本著作。他的最后一本书《没有殖民地的帝国主义》出版时他已89岁。 Monthly Review 是世界上最著名的社会主义刊物，以独立和派系中立的马克思主义视角为特点。

Paul Sweezy (1910年4月10日-2004年2月27日)，马克思主义经济学家和Monthly Review总编之一。 Sweezy生于纽约市，父亲是一个银行高管。他上过哈佛大学，担任过该校The Harvard Crimson的总编，并于1931从该校毕业。离开哈佛后，他曾在伦敦经济学院呆过一年，在那里接受了马克思主义经济思想。1937年他取得哈佛博士学位并在该校讲授经济学课程。1942年，他出版了 The Theory of Capitalist Development 一书，该书总结了马克思主义关于经济学的思想。

1966年, Sweezy和Paul Baran发表了《垄断资本》（Monopoly Capital ）一书。这本书提出了停滞理论（stagnation theory），认为现代资本主义面临的困境是如何销售资本积累创造的商品过剩问题。 商品销售的增长、国防开支和其他形式的债务将会缓解马克思预言的利润率不断走低的问题。与此同时，他们认为，这种缓解将是有限的，垄断资本将会导致经济发展停滞。这本书构成Sweezy对马克思主义经济学的最主要的贡献。

依附理论 20世纪60-70年代盛行于拉美，在世界上产生重要反响。尽管依附理论的倡导者并不一定认为自己是马克思主义者，但他们研究发展问题的视角可以说在很大程度上是马克思主义的。 Peter Evans, 《依附性发展：巴西跨国公司、国家和当地资本的联盟》（Dependent Development: The Alliance of Mutinational, State, and Local Capital in Brazil）, 1979; Andre Gunde Frank, 《资本主义和拉美依附性发展》（Capitalism and Underdevelopment in Latin America）, 1971;

马克思主义强调社会发展的历史规律，认为（1）经济基础（生产力和生产工具）决定上层建筑；（2）上层建筑对经济基础产生反作用；（3）推动历史前进的动力包括阶级斗争，先进阶级最终的胜利是生产力得到解放，解放了的生产力又给先进的生产关系提供了发展的物质基础； (4)阶级斗争是推动历史发展的动力；（5）阶级的实质是财富和权利的分配问题。

马克思主义者对国际关系的看法 阶级是分析国际关系的基本单位 国家具有阶级性 国家对外政策，从国家的角度看不是理性的，从阶级的角度看也许是理性的，因为它是阶级斗争的产物 国际关系的实质是财富和权利的分配问题

马克思主义外交的特点 揭露和批判资本主义的国际政治经济体系不公正性和不平等性 支援世界革命，特别是各国的工人运动 加强与其他社会主义国家的关系，相互帮助：安全、经济和政治 与非社会主义国家发展有限的对外经贸关系，这种关系在国家经济建设和发展中主要起辅助作用

现实主义 自由主义 马克思主义 基本分析单位 国家 利益团体 阶级 国家的主要目标 国家利益 统治团体的利益 阶级利益 国际关系的主要动力 追求国家实力 利益团体间冲突与合作 阶级统治与反统治 国家关系的主要问题 国家安全 安全、发展、环保等 剥削和压迫 处理这些问题的方式 外交与战争 接触与对话 斗争 最佳适用问题 安全问题（东西关系） 国际合作（西西关系） 剥削压迫（南北关系）

尽管现实主义、自由主义和马克思主义三个范式之间存在着重要的分歧，但是它们在下面两个方面是一致的：（1）它们都持物质主义的观点，也就是说它们研究的出发点都是利益，它们都假定利益决定了国家的行为，利益的变化决定了国家行为的变化； （2）它们都认同理性主义，认为国家行为是追求利益最大化的表现，无论这种利益是国家利益（现实主义），还是集团利益（自由主义），还是阶级利益（马克思主义）。

早期对物质主义和理性主义看法的挑战 （1）修昔的底斯（Thucydides）, 外交决策不仅是环境变化的结果，也受到恐惧、荣誉和其他深层次心理因素的影响。 （2）Rober Jervis，the role of perception or misperception and cognitive dissonance in international relations （3）John Steinbruner, 将神经机械学（cybernetics）运用于解释外交决策 （4）后现代主义（post-modernism)和解构主义学派 (deconstructivism)对理性主义的批评

建构主义 主要代表人物和著作： John Gerald Ruggie, Constructing the World Polity (London and New York: Routledge, 1998); A. Wendt, Social Theory and International Politics (New York: Cambridge University Press, 1992); Thomas J. Biesteker and Cynthia Weber eds., State Sovereignty as Social Construct (Cambridge: Cambridge University Press, 1996); Peter Katzenstein ed, Cultural Norms and National Security (Ithaca: Cornell University Press, 1996)

利益不是给定的，而是不断建构的，它的形成在很大程度上取决于一些主观的因素 这些主观因素包括：身份（identity)、规范(norms) 和文化 (culture) 身份、规范和文化在很大程度上决定了人如何确定自身的利益，同时也在很大程度上决定了国家如何判断自身的利益 社会化（Socialization）: 国家行为也是国家间相互交往，或者说社会化，的产物

身份 “The collective aspect of the set of characteristics by which a thing is definitively recognizable or known.” (The American Heritage Dictionary); “(人) 在社会上或法律上的地位” (现代汉语词典)

规范 对一个特定团体来说典型行为标准、模式或方式。（“Standard, model or pattern regarded as typical for a specific group” (The American Heritage Dictionary)） 行为体的身份对其行为正当性的要求（collective proper behavior of actors with a given identity） 对行为体的影响： (1)规制性影响（regulative norms）（国际法和国际规范）; (2)构成性影响（ constitutive effects）（国家身份本身）

文化 一个社会或人群通过社会传承的行为方式、艺术、信仰、机制和所有其他人类活动和思维成果的总合。（“The totality of socially transmitted behavior patterns, arts, beliefs, institutions, and all other products of human work and thought characteristic of a community or population.” (The American Heritage Dictionary) ）

国家身份的建构

国家外交政策的形成

建构主义者对国际关系的看法 国际关系不是简单的利益关系，而是一种通过主观认知过滤的利益关系，也就是一种想象中的利益关系 国家身份、国际规范、文化以及与他国的交往对国家制定对外政策具有重要影响 国际关系是一个复杂互动的过程

建构主义外交特点 作为一种新的学派，建构主义在对外政策上的态度还不明显。 如果建构主义者执政，他们的外交可能会有如下特点： 对对方国家的态度理解和容忍度高 强调相互尊重和友善的对话和协商 重视交往过程 重视软实力