项目管理 第11章 项目采购管理

11.1 项目采购管理概述 11.1.1项目采购管理的含义 项目采购管理（ Project Procurement Management）是指项目组织通过努力，以不同方式从组织系统外部获得物料、土建工程和服务的整个采购过程。项目采购不仅包括实物商品的购买，还包括雇佣承包商实施工程和聘用专家进行咨询等服务活动。

11.1.2项目采购的分类 1．按项目采购形态分类 按项目采购形态，项目采购分为有形采购和无形采购，其中有形采购包括工程采购和货物采购，无形采购包括服务采购，如图11-1所示。 项目采购 有形采购 无形采购 工程采购 货物采购 服务采购 图11-1项目采购按形态的分类

2．按采购竞争程度不同分类 3．按项目采购人不同分类 按采购竞争程度不同，项目采购分为招标采购和非招标采购。 按项目采购人不同，项目采购分为个人采购、家庭采购、企业采购和政府采购。

4．按复杂性分类 图11-2项目按复杂性分类 项目 自制部分 外购部分 复杂程度较高的项目采购 复杂程度较低的项目采购 日常产品和服务的项目采购 战略性合作采购 部门间合作采购 图11-2项目按复杂性分类

11.1.3项目采购的原则 1．经济性和效率性 2．均等竞争性 3．透明性 4．质量标准

11.1.4项目采购管理的一般过程 图11-3项目采购管理的过程 项目采购管理 采购计划制定 询价计划制定 询价 供方 选择 合同 管理 收尾 项目采购计划实施 图11-3项目采购管理的过程

11.1.5项目采购的重要性 项目采购管理对项目的重要性可以概括为以下三个方面。 1．降低项目成本，减少纠纷 2．合同规定明确，确保如期交货 3．严密采购制度，减少浪费现象

11.2 项目采购计划的制订 11.2.1项目采购计划制订的过程 图11-4项目采购计划制订的过程 依据 范围说明书 产品说明书 采购制度 市场状况 其他相关的计划 约束条件 基本假设 工具与技术 自制、外购分析 专家判断 合同类型选择 结果 采购管理计划 工作说明书 图11-4项目采购计划制订的过程

项目采购计划主要回答以下问题： 1．采购什么 2．何时采购 3．如何采购 4．采购多少 5．向谁采购 6．以何种价格采购

11.2.2 项目采购规划的依据 1．项目范围信息 2．市场条件 3．项目资源需求信息 4．项目产出物的信息 5．其他项目管理计划 6．约束条件与基本假设

11.2.3 制订项目采购计划的工具和方法 1．自制或外购分析 在编制采购计划时，需要决定是自制还是外购，即判断项目组织所需的资源和服务是通过自制还是外购获得，常常利用转折点分析法来进行决策分析。 其方法为：画出产品外购时的成本曲线及自制此产品的成本曲线，两条曲线有一交点，通过在交点左右的讨论来确定是自制生产还是外购此产品。

2．专家判断法 3．合同类型分析 评估该过程的依据或成果往往需要专家的技术判断，也可依据专家的采购判断制定或修改评判标准。 合同类型的选择是根据各采购物料、服务的具体情况和各种合同类型的适用情况权衡比较从中选择的。 （1）固定价格合同 经项目组织和供应商协商，在合同中订立双方同意的固定价格作为今后结算的依据，而不考虑项目实际发生成本的多少。

（2）成本补偿合同 成本补偿合同（Cost Plus Fee Contract）也称成本加酬金合同，简称CPF合同。它是指以供应商提供资源的实际成本加上一定的利润或成本为结算价格的合同。 （3）单价合同 单价合同的结算价格是供应商每单位产品付出的劳动与劳动单位价格的乘积。

4．经济订货量分析 经济订货量（Economic Order Quantity, EOQ）分析是通过建立存货经济订货量模型，对要采购的产品进行分析，确定采购的批量和采购的时间，使采购成本和库存成本之和最小。 图11-6 成本与订货量关系图

5．加权评分系统 招标人在选择供应商时，需要综合考虑多种因素，可使用加权评分体系选择供应商。具体做法是： （1）为每个评审标准分配权重。 （2）根据每个评审标准给潜在供应商打分。 （3）用分数乘以权重。 （4）合计乘积结果，计算出汇总分数，作为评价和选择的依据。

11.2.4 项目采购计划的编制成果 项目采购计划编制工作的成果就是形成一系列的项目采购计划文件和项目采购管理所需的指导文件，这方面的主要文件包括以下几个方面。 1．项目采购计划书 2．项目采购管理计划书 3．项目采购工作计划书 4．项目所需资源或劳务的自制或外购决策 5．项目采购具体工作文件 6．项目采购的评价标准文件 7．各种项目计划的更新

11.3 项目采购计划的实施 11.3.1 项目所需资源的采购计划实施 1．项目所需资源采购工作的流程图 2．项目资源采购的主要工作 （1）开展项目采购的询价工作 （2）获得项目采购的报价工作 （3）项目供应商报价的评审 （4）项目采购者还盘并讨价还价 （5）项目采购一方承诺和签约 询价 报价 正式发盘 还盘 签约 履约 图11-7项目所需资源采购工作流程示意图

11.3.2 项目所需劳务的采购计划实施 1．项目劳务采购中的招投标方式 （1）公开招标方式 （2）邀请招标方式 （3）直接发包方式

2．项目劳务采购中的招投标程序 （1）确定项目招标组织和准备招标文件 （2）发布招标公告或邀请和开展资格审查 （3）发放招标文件和组织现场观察和标前会议 （4）评标委员会开展开标和评标阶段的工作 （5）决标与谈判签约和履约 （6）项目所需劳务采购工作的结果

11.3.3项目采购合同订立方法 1．项目采购合同谈判的过程 （1）合同初步洽谈阶段 （2）合同实质性谈判阶段 （3）合同签约阶段

2．项目采购合同谈判的内容 （1）项目采购的标的 （2）项目采购的质量和数量 （3）项目采购价格和支付办法 （4）采购合同履行时间、地点和方式 （5）项目采购的验收与交付 （6）违约责任 （7）项目采购和谈判的其他事项

3．项目采购合同谈判的技巧 （1）努力将谈判地点放在己方所在地 （2）尽量让对方在谈判中多发言 （3）发言必须要有条理 （4）在谈判中采用“双赢”的谈判策略 （5）双方要相互顾全体面 （6）一定要避免过早摊牌

11.4 项目合同履约管理 11.4.1 项目合同的履行 1．项目合同的实际履行 2．项目合同的适当履行 项目合同的实际履行，就是要求项目合同的当事人按照合同规定的目标来履行。 2．项目合同的适当履行 项目合同的适当履行，即项目合同的当事人按照法律和项目合同条款规定的标的，按质、按量、按时地履行。

11.4.2 项目合同的变更和解除 1．项目合同变更的特征 项目合同的变更通常是指由于一定的法律事实而更改合同的内容和标的的法律行为。它具有如下主要特征： （1）项目合同的双方当事人必须协商一致。 （2）改变合同的内容和标的。 （3）合同变更的法律后果是将产生新的债权和债务关系。

2．项目合同解除的特征 项目合同的解除是指消灭既存的合同效力的法律行为，其主要特征有如下三点： （1）项目合同的双方当事人必须协商一致。 （2）合同当事人应负合同解除前的义务和赔偿责任，必要时还应负恢复原状的义务。 （3）项目合同解除的法律后果是消灭原合同的效力。

3．合同变更或解除的条件 （1）双方当事人确实自愿协商同意，并且不会因此损害国家利益和社会公共利益。 （2）由于不可抗力致使项目合同的全部义务不能履行。 （3）由于另一方在合同约定的期限内没有履行合同，且在被允许的推迟履行的合理期限内仍未履行。 （4）由于项目合同当事人的一方违反合同，以致严重影响订立项目合同时所期望实现的目的或致使项目合同的履行成为不必要。 （5）项目合同约定的解除合同的条件已经出现。

4．项目合同变更或解除的程序 （1）当事人一方要求变更或解除项目合同时，应当事先向另一方以书面的形式提出。 （2）另一方当事人在接到有关变更或解除项目合同的建议后，应及时做出书面答复，如同意，则项目合同的变更或解除发生法律效力。 （3）变更和解除项目合同的建议与答复，必须在双方协议的期限之内或者在法律或法令规定的期限之内。 （4）项目合同的变更和解除如涉及国家指令性工程项目时，必须在变更或解除项目合同之前报请有关主管部门批准。 （5）因变更和解除项目合同发生的纠纷依双方约定的解决方式或法定的解决方式处理。

5．项目合同的违约责任 当项目合同的一方当事人不履行项目合同时，另一方当事人有权请求他方履行合同，并支付违约金或者赔偿损失。

11.4.3 项目合同纠纷的解决方式。 1．合同的不履行和违约处理 （1）合同的不履行 a.全部不履行 b.部分不履行 c.到期不履行 （2）违约的处理方式 a.违约罚款 b.损害赔偿

2．合同纠纷发生的原因 2．合同纠纷的解决方式 （1）合同双方的权力和地位不平等 （2）双方对合同文件的理解不相同 （3）业主付款的拖期 （4）施工条件的变化多端 2．合同纠纷的解决方式 通常解决工程项目合同纠纷主要有四种方式，即协商解决、调解解决、仲裁解决和诉讼解决。

11.4.4 索赔 1．索赔的概念 所谓索赔，是指在项目采购合同的履行过程中，合同一方因另一方不履行或没有恰当履行合同所设定的义务而遭受损失时，向对方所提出的赔偿要求或补偿要求。 2．索赔的特征 （1）索赔是双向的。 （2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。

3．索赔培的起因 4．索赔的一般程序 （1）工程项目的特殊性 （2）内外部环境的复杂性和多变性 （3）参与工程建设主体的多元性 （4）工程合同的复杂性及易出错性 4．索赔的一般程序 （1）收集材料 （2）提出索赔要求 （3）审查及协商谈判 （4）签订协议及支付赔款

11.4.5 项目合同的终止 （1）合同因履行而终止。 （2）合同因行政关系而终止。 （3）合同因不可抗力的原因而终止。。 （4）当事人双方混同一人而终止。 （5）合同因双方当事人协商同意而终止。 （6）仲裁机构或者法院判决终止合同。

11.5 项目采购收尾 11.5.1 项目采购收尾的含义 11.5.2项目采购收尾的工具和方法 1．项目采购审计 2．档案管理系统 项目采购收尾（ Project Close Procurements）是指采购全部履行完毕或采购因故终止所需进行的一系列管理工作，如采购结算、索取保险赔偿金和违约金等。 11.5.2项目采购收尾的工具和方法 1．项目采购审计 2．档案管理系统

11.5.3 项目采购收尾的结果 1．采购收尾 2．更新组织积累的相关资源 对项目采购过程中的所有合同文件要进行整理并建立索引记录，以便日后备查，它是整个项目记录的一部分。 2．更新组织积累的相关资源 （1）采购文档 （2）可交付成果验收 （3）经验教训记录

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