魏耀揮 處長 國科會生物處 中華民國九十三年六月四日 國科會有關學術倫理規範及案件處理原則 魏耀揮 處長 國科會生物處 中華民國九十三年六月四日

大綱 國科會學術倫理案件處理及審議要點: 判定學術倫理案件及處理之程序 國科會常發生之學術倫理案件及處置 討論

I. 國科會學術倫理案件處理及審議 要點

依據及施行日期 依據：行政院國家科學委員會學術倫理案件處理及審議要點 民國八十八年十一月二十五日第三八四次主管會報通過實施 民國八十九年四月二十日第三八九次主管會報修訂實施

立法目的 為處理與本會執掌有關之學術倫理案件

適用範圍 申請或取得本會學術獎勵、專題研究計畫或其他補助，疑有違反學術倫理行為者，適用本原則處理 違反學術倫理行為：研究造假、學術論著抄襲、或其他於研究構想、執行或呈現階段違反學術規範之行為

受理原則 檢舉人必須用真實姓名及地址，向本會提出附具證據之檢舉書 本會接獲匿名或化名之檢舉信函，沒有具體對象或充分事實者，不予處理

本會收件窗口、處理原則及保障措施 違反學術倫理檢舉案件由本會綜合處統籌 辦理 組成專案學術倫理審議委員會 進行審議程序時，將保障檢舉人之真實姓 名、地址及其他足資辨識其身份之資料 本會對於檢舉案件以機密案處理之

專案學術倫理審議委員會之設置 審議委員會由七至九委員組成，設主任委員一人，由本會副主委兼任之 審議委員由本會主任委員就本會相關處室主管、各大學之專任教授、研究機構之專任研究員或律師選聘之

檢舉案檢與本會業務無關之處理 檢舉案件與本會業務無關者，即通知檢舉人轉向相關權責單位提出，本會得協助處理 若被檢舉人適有申請案件在本會進行審查者，本會亦得為適當處理

書面答辯及保障措施 審議委員會為調查檢舉案例，應通知被檢舉人提出書面答辯理由

審議委員會之開會及決議 審議委員會應有委員四分之三出席始得開會 出席委員三分之二以上同意始得就檢舉案件為處分之決議 審議委員會開會時，必要時得邀請當事人或所屬單位之主管列席說明

處分方式 證據確切得按其情節輕重作下列各款處分建議： 前項調查或處分結果得為日後案件之參考 停權終身或停權若干年 追回全部或部分研究補助費用 追回研究獎勵費 前項調查或處分結果得為日後案件之參考 違反學術倫理行為確定者，本會視情況函轉相關機關參處

嚴重違反行為之處罰 嚴重違反學術倫理之研究數據造假或抄襲行為者，應予終身停權

受補助單位之配合義務及責任 本會於處理學術倫理案件時，除直接調查或處分外，得視需要請被檢舉人所屬學校或研究機構協助調查，並提出調查結果及處分建議送交本會 如該單位未積極配合調查或其他不當之處理行為，經審議委員會建議，本會得自次年度起減撥本會補助專題研究計畫管理費

處分通知 檢舉案件成立之處分以書面通知檢舉人、受處分人及其所屬單位 要求受處分人所屬單位提出說明，檢討改進，並將被處分人違反學術倫理行為之懲處情形副知本會

檢舉案件不成立時之處置 無確切證據足資認定被檢舉人違反學術倫理時，應將調查結果以書面通知檢舉人，並分別通知被檢舉人及其所屬單位

II. 國科會常發生之學術倫理案件及處理

本會案例-1 計畫申請書表C012研究計畫內容雷同 A君 研究計畫內容之研究方法與C君的計畫書雷同，並未註明資料出處，A君已構成抄襲 增列C君為共同主持人，計畫內容是 C君計畫書的一部份，重複申請，有蓄意隱瞞之情事 B君 未敘明計畫內容已涵蓋B君部分，蓄意隱瞞及誤導為兩件計畫 C君

本會案例-1懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年 B君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年 C君：各項補助及獎勵申請案予以停權三年

本會案例-2 計 畫 內 容 雷 同 A君 B君 A君未將 B君列為共同主持人，有重複申請及誤導為兩件計畫之情事

本會案例-2懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年 B君：經調查誠屬事前監督不週，事後又未 能妥善處理，本會予以書面告誡

本會案例-3 A君 B君等七人 Ａ君於學術研討會發表之演講摘要與Ｂ君等七人發表之論文摘要雷同，且未引述出處 ； 同時提供該研討會之簡報資料，將Ｂ君等發表之著作內之三個圖形加以修改而成，並未註明出處且未經原作者之同意 ，已違反學術倫理規範。

本會案例-3懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權五年

本處案例-4 Ａ君研究成果報告與Ｂ、Ｃ、Ｄ、Ｅ君之論文部分內容、圖形雷同，未於報告中引述四位之貢獻，亦未註明資料來源，並將八十七年已發表之碩士論文(該論文與本會NSC 87-2212-E-#-011專題研究計畫相關，且Ａ君並非該論文之指導教授)作為本會專題研究計畫之成果報告，同一研究成果重複作為多人研究成果發表之用。 A君 B君、C君、D君、E君

本會案例-4懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

本會案例-5 研究計畫申請書內容雷同 A君分別於A學術處申請補助，顯有蓄意隱瞞之情事，已涉嫌抄襲 B君分別於B學術處申請補助計畫，且已知情A君抄襲計畫一事，顯有蓄意隱瞞之情事 A君 研究計畫申請書內容雷同 共同主持人 B君

本會案例-5懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權二年 B君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

本會案例-6 研究計畫申請書內容雷同 A君將計畫名稱修改於甲處室申請補助，未在計畫書中說明，顯有蓄意誤導為兩件計畫 B君將計畫名稱修改於乙處室申請補助計畫，未在計畫書中說明，顯有蓄意誤導為兩件計畫 研究計畫申請書內容雷同 互為共同主持人 B君 A君

本會案例-6懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年 B君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

本會案例-7 發表於雜誌期刊之圖片雷同但作者並不相同 甲文獻 乙文獻 A君, B君….... A、B君未引述甲文;C君將A、B君研究成果發表於乙文，且未參與實驗而列為第一作者 未對本會補助計畫誌謝，對乙文作者排名不恰當而未加以更正 A君,B君……. C君,A君,B君..

本會案例-7懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權二年 B君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年 C君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

A君的研究計畫書初步實驗成果與他人已發表的論文圖表雷同 本會案例-8 A君的研究計畫書初步實驗成果與他人已發表的論文圖表雷同 經審議結果，發現A君擅自取用其指導教授以前發表論文中的圖文內容，確屬抄襲

本會案例-8懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

本會案例-9 A君論文 B君論文 Ａ君分別於不同國家發表三篇論文涉及剽竊B君發表之論文 並將其中一篇列入個人著作目錄，逕向本會申請赴國外短期研究及專題計畫 Ａ君分別於不同國家發表三篇論文涉及剽竊B君發表之論文

本會案例-9懲處決議 A君：註銷赴國外短期研究公費補助，爾後 各項補助及獎勵申請案予以停權一年

本會案例-10 A君論文 B君論文 Ａ君涉及抄襲 B君論文之理論模型等作為論文依據，未於論文中適當註記引用原著，且未列入參考文獻

本會案例-10懲處決議 A君：除追回研究獎勵費外，爾後各項補助 及獎勵申請案予以停權三年

本會案例-11 A君發表期刊論文 B君博士論文 Ａ君涉及抄襲 B君博士論文，並列入個人著作目錄，申請專題研究計畫補助

本會案例-11懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權五年

本會案例-12 A君期刊論文 B君碩士論文 Ａ君涉及抄襲 B君碩士論文，A君並非B君指導教授，亦未在論文中誌謝

本會案例-12懲處決議 A君：除追回研究獎勵補助外，爾後各項補 助及獎勵申請案予以停權三年

本會案例-13 A君 B君 Ａ君申請研究獎勵費所附代表作之年表部分抄襲Ｂ君之著作

本會案例-13懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權五年

本會案例-14 A君研討會論文 B、C君研究論文 Ａ君論文文獻探討與B、C君雷同，未註明出處也未列為參考文獻

本會案例-14懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

本會案例-15 C君 A君 B君 原Ph.D A、B君發表論文襲用C君實驗室的研究構想，未對C君的貢獻作適當註記及感謝

本會案例-15懲處決議 A君：各項補助延聘博士後研究及研究獎勵 申請案予以停權二年 B君：各項補助及獎勵申請案予以停權二年

本會案例-16 A君期刊論文 B君論文 Ａ君涉及抄襲 B君論文，已嚴重違反學術倫理

本會案例-16懲處決議 A君：各項補助及獎勵申請案予以終身停權

本會案例-17 A君歷年著作 國外碩、博士論文 Ａ君歷年涉及抄襲 他人論文，已嚴重違反學術倫理

本會案例-17懲處決議 A君：除追回歷年獲得之研究獎勵費外，並 對爾後各項補助及獎勵申請案予以終 身停權

III. 討論

討論議題 論文合著者 (authorship) 之規範 假造數據之判定 學校對處理學術倫理案件之應有機制 研究者應如何避免學術倫理爭議 一稿多投的認定，以及計畫案一主題多投之合理性