本息兌領機構辦理還本付息作業調整 臺灣集中保管結算所 金融業務部 100年11月

大綱 壹、緣由 貳、債券所有人名冊編製作業 參、發行作業平台 肆、聯絡窗口

壹、緣由 金管會債券附條件交易憑證管理機制工作小組會議決議 櫃檯中心100年4月7日債券附條件交易憑證（債券存摺）管理機制研討會決議 為健全債券附條件交易及強化投資人保護，新增強化債券存摺管理機制 櫃檯中心100年4月7日債券附條件交易憑證（債券存摺）管理機制研討會決議 由集保結算所就債券存摺到期註銷、債券轉讓作業及債券所有人名冊編製等作業細節邀請相關單位共同研議

壹、緣由 本公司100年7月27日及8月10日會議決議 邀請主管機關、中央銀行、櫃檯中心、相關公會、自營商及本息兌領機構等代表共同討論 債券自營商承作債券附條件交易係以開立債券存摺給客戶，當債券存摺到期日與債券還本日為同一日時，債券所有人名冊就尚未履約之資料，不提供兌領人明細資料，僅列示未註銷債券存摺彙總金額 本公司為使本息兌領機構能即時掌握還本日履約狀況，分別於下午二時三十分及五時，於發行作業平台之固定收益證券子系統，提供本息兌領機構以電子憑證方式進入該系統進行查詢功能

貳、債券所有人名冊編製作業 一、未來債券所有人名冊編製原則 情 境 本息兑領人(註) 債券存摺到期日 已註銷 債券存摺 自營商 早於 情 境 本息兑領人(註) 已註銷 債券存摺 自營商 債券存摺到期日 早於 還本付息日 未註銷 債券存摺 客 戶 08:20彙總金額 不列示明細 等於還本日 未註銷 債券存摺 14:30彙總金額 不列示明細 17:00客 戶 等、晚於付息日 自營商 註：債券所有人名冊於各種情境均列示自營商為所有人

貳、債券所有人名冊編製作業 二、名冊編製作業比較 現況 未來 編製時點 還本付息日前一日營業結束後編製 兌領人 不論是否註銷債券存摺者，均以債券自營商為本息兌領人 視債券存摺註銷之情況而定 名冊交付 本息兌領機構 還本付息當日上午8:20列印，並以人工交付本息兌領機構 無日中更新兌領人資料作業 14：30更新兑領人資料，本公司開發新查詢平台，提供本息兌領機構透過CA憑證查詢 17：00更新兑領人資料，本公司開發新查詢平台，提供本息兌領機構透過CA憑證查詢

貳、債券所有人名冊編製作業 三、名冊以客戶為兌領人編製之情境 (ㄧ)RP到期日早於還本付息日 編製名冊 還本付息日 自營商 是否註銷 貳、債券所有人名冊編製作業 　 三、名冊以客戶為兌領人編製之情境 (ㄧ)RP到期日早於還本付息日 RP到期日 編製名冊 還本付息日 10/23 10/24 自營商 是否註銷 債券存摺 是 以自營商為 本息兌領人 否 以客戶為本息兌領人

貳、債券所有人名冊編製作業 三、名冊以客戶為兌領人編製之情境(續) (二)RP到期日等於還本日 RP到期日＝還本日 自營商 17時前 10/24 自營商 17時前 是否註銷 債券存摺 新增配套措施 當日14:30及17:00產製兌領人更新資料 提供本息兌領機構線上查詢 是 以自營商為 本息兌領人 否 以客戶為本息兌領人

貳、債券所有人名冊編製作業 四、名冊內容-CTN60（還本付息日8:20 ） 未註銷債券存摺， 彙整一筆金額列示

將「身分證統一編號/營利事業編號」修改為 「所有人身分證統一編號/營利事業編號」 貳、債券所有人名冊編製作業 四、名冊內容-CTN60（還本付息日8:20 ） 將「身分證統一編號/營利事業編號」修改為 「所有人身分證統一編號/營利事業編號」

貳、債券所有人名冊編製作業 四、名冊內容-CTN60（還本付息日8:20 ） 將「所有人款項帳號」修改為 「兌領人身分證統一編號/營利事業編號」

貳、債券所有人名冊編製作業 四、名冊內容-CTN60（還本付息日8:20 ） 新增債券存摺編號

貳、債券所有人名冊編製作業 四、名冊內容-CTN60（還本付息日8:20 ） 註5：備註欄註記「○」者，表示該債券之還本付息款項依所有人與兌領人約定同意由兌領人領取，本息兌領機構經兌領人檢具債券存摺正本及身分證明文件辦理款項撥付

貳、債券所有人名冊編製作業 四、名冊內容-CTN60 （還本付息日8:20 ）

貳、債券所有人名冊編製作業 四、名冊內容-CTN60E （還本付息日14:30 ） 經辦 會計 主管

貳、債券所有人名冊編製作業 四、名冊內容-CTN60F （還本付息日17:00 ） 註2：備註欄註記「○」者，表示該債券之還本付息款項依所有人與兌領人約定同意由兌領人領取，本息兌領機構經兌領人檢具債券存摺正本及身分證明文件辦理款項撥付 經辦 會計 主管

貳、債券所有人名冊編製作業 四、名冊內容-CTN60G（還本付息日次一營業日8:20） 還本付息日次一營業日 以E-REPORT方式傳送本息兌領機構 彙總 補充兌領人資料 （ CTN60G ） 14:30 補充兌領人資料 （ CTN60E ） 17：00 補充兌領人資料 （ CTN60F ）

貳、債券所有人名冊編製作業 四、名冊內容-CTN60G （還本付息日次一營業日8:20）

貳、債券所有人名冊編製作業 本息兌領機構 五、提供本息兌領機構名冊時點及方式 (一)還本付息日 （1）8:20 CTN60 e-report （2）14:30 CTN60E （3）17:00 CTN60F 發行作業平台 以CA憑證查詢 (二)還本付息日次一營業日 （4）8:20 CTN60G e-report 註：若還本付息日之8:20 CTN60未列示彙整金額資料，則本息兌領機構不需使用發行作業平台查詢14:30 CTN60E、17:00 CTN60F，以及還本付息日次一日營業日8:20 CTN60G之資料

參、發行作業平台 一、連線架構 發行作業平台網址：https://www.tdcc.com.tw/shcas 集保結算所 Internet 本息兌領機構 瀏覽器 發行作業平台 Internet 憑證登入 (固定收證券子系統) 發行作業平台網址：https://www.tdcc.com.tw/shcas

參、發行作業平台 一、連線架構(續) 設備規格 CA憑證 硬體：個人電腦，Intel Pentium以上CPU、256M以 上記憶體 軟體：作業系統 Win XP以上版本、瀏覽器 IE6.0以 上版本、Adobe reader 9.0以上版本 CA憑證 台網核發之證期共用憑證或經濟部核發之工商憑證 憑證申請完成後，請洽本公司股務部申請登錄憑證，方可使用該憑證作業。

參、發行作業平台 二、申請作業 使用發行作業平台前，應檢具下列文件向本公司股務部申請： 填具「發行作業平台作業申請書-本息兌領機構」 檢具公司登記證明文件影本（例如最新之「公司變更登記表」） 檢具工商或證期共用憑證識別碼（憑證序號）之影本 留存印鑑卡乙式二份（與報表網路接收暨查詢作業之印鑑相同，已留存者免附）

參、發行作業平台 三、使用者帳號及密碼建置作業 集保結算所 本息兌領機構 股務部人員 系統管理員 (授權使用者/ADMIN) 主管 經辦

參、發行作業平台 三、使用者帳號及密碼建置作業(續) 本公司股務部人員建置使用者資料： 辦理使用者憑證序號之登錄作業 設定系統管理員之使用者帳號及密碼 完成申請單位系統管理員建置作業後，將系統管理員（admin權限人員）使用帳號及密碼通知申請單位

參、發行作業平台 三、使用者帳號及密碼建置作業(續) 系統管理員（授權使用者- Admin ） 主管 經辦 負責建立及維護主管帳號及密碼 維護及查詢聯絡人資料 如Admin帳號因密碼錯誤遭系統鎖住，請向本公司申請重設 主管 負責建立及維護經辦帳號及密碼 如主管帳號因密碼錯誤遭系統鎖住，由帳號管理員重設 經辦 維護及查詢聯絡人相關資料。 如經辦帳號因密碼錯誤遭系統鎖住，由主管重設

參、發行作業平台 三、使用者帳號及密碼建置作業(續) 欄位名稱 操作說明 長度 身份別 1.管理者 2.主管 3.經辦 申請單位代號 C+銀行總行代碼（3碼）+分行（4碼） 8位 使用者代號 輸入使用者代號編碼原則：英數字(區分大小寫) 4-8位 密碼 1.長度8-12位，不含空白，同字元不可連續3次(含)以上(譬如111)；同類字元不可連續3個(含)以上(譬如abc、123)；英數字至少一位 2.使用者第一次登入時，本系統將強迫更新密碼 3.密碼每3個月應更新一次，超過3個月未更新，應重新更新密碼 4.修改密碼時，新密碼不可與前次密碼相同 8 -12位

參、發行作業平台 三、使用者帳號及密碼建置作業（續） 欄位名稱 操作說明 長度 密碼 5.密碼輸入錯誤3次(含)以上失效(鎖住) （1)本息兌領機構管理者密碼鎖住，由本公司股務部負責執行解除鎖定 （2)本息兌領機構主管密碼鎖住，由申請單位管理者負責執行解除鎖定 （3)本息兌領機構經辦密碼鎖住，由各本息兌領機構主管負責執行解除鎖定 8 -12位 ＊本公司依據「發行作業平台作業申請書-本息兌領機構」內容，辦理相關基本資料建檔作業（包含管理者使用帳號及密碼），並將申請單位系統管理員（admin權限人員）使用帳號及密碼另行通知本息兌領機構

參、發行作業平台 四、系統登入： 輸入本公司網址 http://www.tdcc.com.tw/default.htm 點選網站首頁 「快速連結」區之「發行作業平台」登入系統

參、發行作業平台 四、系統登入：點選固定收益證券作業子系統 有價證券登錄、配發/交付、停止過戶及公司債轉(交)換/認股通知作業 短期票券登錄作業 有價證券發行資料暨掛失作業系統

參、發行作業平台 四、系統登入：登入畫面 輸入「申請單位代號」、「使用者代號」及「密碼」 選擇使用「證期共用憑證」或「工商憑證」 申請單位代碼8碼: C+總行3碼+分行4碼

參、發行作業平台 四、系統登入：選擇欲登入的子系統 1、「系統管理子系統」：設定權限及聯絡人資料 2、「固定收益證券子系統」：查詢債券所有人名冊資料 3、「修改密碼」：密碼變更

參、發行作業平台 四、系統登入：修改密碼 首次登入系統必須修改密碼

參、發行作業平台 四、系統登入：修改密碼 修改密碼，完成新密碼變更

參、發行作業平台 四、系統登入：修改密碼 修改密碼後，以新密碼重新登入

登入後開始使用系統管理子系統，設定權限及聯絡人資料 參、發行作業平台 登入後開始使用系統管理子系統，設定權限及聯絡人資料

參、發行作業平台 四、系統登入：系統管理子系統 資料清單 本息兌領機構申請單位作業員管理作業(S007_2) 申請單位管理員(admin權限人員)設置主管權限 申請單位主管設置承辦權限 申請單位聯絡資料維護及查詢(S014) 建立申請單位聯絡人資料

參、發行作業平台 四、系統登入:系統管理子系統 畫面資料 交易選單

參、發行作業平台 四、系統登入:系統管理子系統 授權使用者（admin）設置主管權限 於輸入列輸入相關資料後，按「新增」欄位

參、發行作業平台 四、系統登入:系統管理子系統 授權使用者（admin）設置主管權限 設定代理人欄位 出現結果列，表示資料輸入完成

授權使用者（admin）設置主管代理人權限 參、發行作業平台 四、系統登入:系統管理子系統 授權使用者（admin）設置主管代理人權限 新增代理：指定代理人和代理起訖區間 更正代理：更改代理人或調整代理起訖區間 取消代理：刪除代理人和代理起訖區間設定

參、發行作業平台 四、系統登入:系統管理子系統 授權使用者（admin）設置主管資料

參、發行作業平台 四、系統登入:系統管理子系統 授權使用者（admin）設置主管資料

參、發行作業平台 四、系統登入：固定收益證券子系統 清單資料 債券所有人名冊補充兌領人資料查詢(A01) CTN60E 14:30 CTN60F 17:00

參、發行作業平台 四、系統登入：固定收益證券子系統 主要功能：查詢債券所有人名冊資料 註：1.「處理日期」為當日者，可查詢/下載CTN60E/ CTN60F報表 CTN60E請於14:30分以後查詢，CTN60F請於17:00以後查詢 2.「處理日期」為前一日者，僅可查詢/下載CTN60F之報表 3. 「債券代號」欄位空白時，本息兌領機構可查詢該機構所有債 券資料 4. 若查詢資料遇本公司資料傳送中，將於本平台出現「資料處理中」，待資料處理完成，即出現查詢之報表

參、發行作業平台 五、報表內容-CTN60E 經辦 會計 主管

參、發行作業平台 五、報表內容-CTN60F 經辦 會計 主管

參、發行作業平台 六、發行作業平台使用之憑證 臺灣網路認證公司證券暨期貨相關單位共用憑證 經濟部核發之工商憑證 網址：http://www.twca.com.tw/Portal/service/stock_1_1.html 經濟部核發之工商憑證 網址：http://moeaca.nat.gov.tw/moeacaee.html

參、發行作業平台 六、發行作業平台使用之憑證-證券暨期貨共用憑證 http://www.twca.com.tw/Portal/service/stock_1_1.html

參、發行作業平台 六、發行作業平台使用之憑證 -經濟部工商憑證 http://moeaca.nat.gov.tw/moeacaee.html

參、發行作業平台 六、發行作業平台使用之憑證 -憑證費用 憑證名稱 期間 收費 附註 證券暨期貨共用憑證 2年 新台幣2,000元 正卡 經濟部工商憑證 5年 新台幣420元 註：各該憑證收費由臺灣網路認證公司及經濟部工商憑證中心提供， 相關收費以其公佈為準

參、發行作業平台 七、上線時程 依主管機關100年3月9日工作小組第二次會議決議，本案預定於101年1月1日起實施 請本息兌領機構備妥工商或證期共用憑證，於100年12月開始辦理發行作業平台申請作業

肆、聯絡窗口 總機：(02)2719-5805 項目 人員 分機 敖先仙、林素貞、陳仲麟 373、804、469 820~826 熊秀梅 金融業務部 業務規劃 敖先仙、林素貞、陳仲麟 373、804、469 平台操作 820~826 股務部 申請使用本平台 (同E-repport 申請窗口) 熊秀梅 361

簡報完畢 敬請指教