外幣計價債券跨國匯撥 自動化作業 105年8月19日

大 綱 壹、緣由 貳、現況分析 參、作業原則 肆、作業內容 伍、作業時程及聯絡窗口

壹、緣由 配合主管機關推動金融進口替代政策， 近年業者申請辦理跨國匯出/入之筆數 大幅增加 有業者建議本公司將現行以書面申請改 以線上申請方式辦理，免除送交紙本， 提高作業效率

壹、緣由(續) 歷年跨國匯撥筆數 跨國匯撥筆數於97年~103年間平均僅27筆，104年筆數已逾200筆， 至105年1-7月達359筆，推估整年約615筆，較以往年度成長逾20倍

貳、現況分析 適用標的 外幣計價債券 未上櫃 上櫃 國際債券 櫃買中心登錄 之外國債券 國外交易之 外國債券 得於國內 營業處所買賣 跨境保管 業務服務 未上櫃 上櫃 得於國內 營業處所買賣 國際債券 櫃買中心登錄 之外國債券 國外交易之 外國債券 95/11已提供 國內帳簿劃撥 104/07提供 國內帳簿劃撥 104/08提供服務 註:適用標的係指登錄於國外之債券，不含登錄於TDCC之債券 5

貳、現況分析(續) 現行跨國匯撥作業示意圖 證券商 3.核印 4.ICSD系統發送指令 2.申請書 7.入/扣帳訊息 1.填具申請書 ICSDs 6.確認無誤後，辦理集保戶客戶入/扣帳 8.於SMART查詢報表

貳、現況分析(續) 現行跨國匯入申請作業 境內 境外 TDCC ICSDs 參加人 99793, 70500 參加人 投資人 投資人 匯入方 匯出方 參加人 99793, 70500 參加人 投資人 投資人

貳、現況分析(續) 現行跨國匯出申請作業 境內 境外 參加人 參加人 投資人 投資人 TDCC ICSDs 匯入方 匯出方 99793, 70500 參加人 投資人 投資人

參、作業原則 跨國匯撥自動化法規依據 業務操作辦法:第66條 本公司辦理外幣計價債券帳簿劃撥作業 配合事項:修訂第19條 明訂參加人以電子方式辦理外幣計價債券跨 國匯撥申請、撤銷及查詢等相關作業程序 9 9

參、作業原則(續) 參加人透過SMART介面，操作交易傳送 資料，取消送交紙本及核印，達到無紙化 作業目標 電子方式作業內容包含參加人跨國匯撥申 請或撤銷 兼顧國際市場及存託系統作業時程，參加 人結帳後、存託系統下線前，本公司仍得 辦理入/扣帳 10 10

參、作業原則(續) 跨國匯出之扣帳時點，由現行參加人於申請 匯出時辦理，改為申請時先圈存，於ICSD交 割確認後，由本公司辦理扣帳(參加人不須操 作交易) 提供參加人查詢跨國匯撥申請/撤銷及圈存等 入/扣帳處理狀態 11 11

參、作業原則(續) 示意圖 現行 電子方式傳送取代人工送交紙本 Smart系統傳輸及查詢 證券商 證券商 3.核印 4.ICSD系統發送指令 2.申請書 7.入/扣帳訊息 5.交割確認訊息 證券商 6.確認無誤後，辦理集保戶客戶入/扣帳 ICSDs 1.填具申請書 8.於SMART查詢報表 電子方式傳送取代人工送交紙本 2.ICSD系統發送指令 Smart系統傳輸及查詢 3.交割確認訊息 證券商 ICSDs 4.確認無誤後，辦理集保戶客戶入/扣帳 1.輸入跨國匯撥申請及查詢交易 12 12

(Euroclear、Clearstream) 肆、作業內容 登錄於國外之外幣債券跨國匯入作業 境內 境外 7.比對(2)=(6) 3.發送訊息通 知匯入資料 4.比對(1)=(3) 外國保管、劃撥或結算機構 (Euroclear、Clearstream) 6.匯入確認 2.操作「外幣計價債券跨國匯撥申請」 (交易代號:G13或G13S )申請跨國匯入作業 8.入帳 5b.入帳 5a.扣帳 1.匯出通知 TDCC (MAIN ACCOUNT) 自 營 商 自 營 商 可隨時操作「外幣計價債券跨國匯撥查詢」(交易代號:G14)查詢跨國匯入狀況

(Euroclear、Clearstream) 肆、作業內容(續) 登錄於國外之外幣債券跨國匯出作業 境內 境外 2.1圈存匯出數額 4.比對(1)=(3) 7.比對(2)=(6) 3.發送訊息通 知匯出資料 外國保管、劃撥或結算機構 (Euroclear、Clearstream) 6.匯出確認 2.操作「外幣計價債券跨國匯撥申請」 (交易代號:G13或G13S )申請跨國匯出作業 8.扣除圈存數額 5b.扣帳 5a.入帳 1.匯入通知 自 營 商 TDCC (MAIN ACCOUNT) 自 營 商 可隨時操作「外幣計價債券跨國匯撥查詢」(交易代號:G14)查詢跨國匯出狀況

肆、作業內容(續) 一、申請跨國匯入/出作業 (一)填寫「外幣計價債券跨國匯撥申請書」 跨國匯撥申請時， 不須填寫交割序號 跨國匯撥交易完成 後產生「交割序號」 15 15

肆、作業內容(續) 一、申請跨國匯入/出作業 (二)操作「外幣計價債券跨國匯撥申請」(交易代號：G13或G13S) 1:跨國匯入 2:跨國匯出 1:Euroclear 2:Clearstream 3:CMU 1:Euroclear:99793 2:Clearstream :70500 3:CMU:TDCC001 1:申請 註:1.申請跨國匯入/出作業，欄位12.交割序號不須輸入 2.申請跨國匯出時，系統自動圈存匯出數額 3.需先操作「債券買賣存戶類別編號鍵檔」 (交易代號:B41) 16 16

一、申請跨國匯入/出作業 (三)交割序號之編碼原則 肆、作業內容(續) 一、申請跨國匯入/出作業 (三)交割序號之編碼原則 第1碼:西元年最後1碼 第2~4碼:太陽日3碼 第5~8碼:國內參加人代號(集保戶4碼) 第9碼:外國保管機構名稱第一碼E、C或U (E表Euroclear、C表Clearstream，U表CMU) 第10碼:R或D(國外匯入國內:R、國內匯出國外:D) 第11~15碼:流水號 第16碼:預留 例:105年8月19日，920T由Clearstream申請跨國匯入國內， 且為當天全市場第5筆申請跨國匯撥，交割序號:6232920TCR00005 17 17

肆、作業內容(續) 二、申請跨國匯撥撤銷作業 (一)填寫「外幣計價債券跨國匯撥申請書」 跨國匯撥撤銷時， 須填寫交割序號 18 18

肆、作業內容(續) 二、申請跨國匯撥撤銷作業 (二)操作「外幣計價債券跨國匯撥申請」(交易代號：G13或G13S) 2:撤銷 註:申請跨國匯撥撤銷作業時，僅須輸入欄位1:集保帳號、2:證券代號、 6:交割數額、11:處理類別、12:交割序號 19 19

肆、作業內容(續) 三、查詢處理狀況 操作「外幣計價債券跨國匯撥查詢」(交易代號：G14) <0>待處理 <0>跨國匯入 <1>跨國匯出 <2>全部 <0>待處理 (含匯撥申請中及撤銷申請中) <1>匯撥處理中 <2>匯撥成功 <3>撤銷成功 <4>匯撥失敗 <5>全部 20 20

肆、作業內容(續) 外幣計價債券跨國匯撥查詢(交易代號:G14) 狀態情境說明 <0>待處理(含匯撥申請中及撤銷申請中): 表示參加人申請匯撥或撤銷 <1>匯撥處理中:表示集保結算所已通知ICSD匯撥申請 <2>匯撥成功:表示已完成匯撥 <3>撤銷成功:表示已完成撤銷 <4>匯撥失敗:表示匯撥申請，經ICSD退回 <5>全部:表示可查詢上述所有狀況 21 21

肆、作業內容(續) 外幣計價債券跨國匯撥查詢(交易代 號:G14 )狀態情境說明 <0>待處理(含匯撥申請中及撤銷申請中)： 22 22

肆、作業內容(續) 外幣計價債券跨國匯撥查詢(交易代號:G14 ) 狀態情境說明 <1>匯撥處理中: 狀態為「撤銷申請中」，本公司辦理退回撤銷，狀態由「撤銷申請中」變更為「匯撥處理中」 <2>匯撥成功:本公司於狀態「匯撥處理中」辦理匯撥 交易，狀態由「匯撥處理中」變更為「匯撥成功」 23 23

肆、作業內容(續) 外幣計價債券跨國匯撥查詢(交易代號:G14 ) 狀態情境說明 <3>撤銷成功:本公司於狀態「撤銷申請中」受理撤 銷，狀態由「撤銷申請中」變更為「撤銷成功」 <4>匯撥失敗:本公司於狀態「匯撥處理中」退回申 請，狀態由「匯撥處理中」變更為「匯撥失敗」 24 24

肆、作業內容(續) G14報表狀態(參考情境): <0>待處理(含匯撥申請中及撤銷申請中)<1>匯撥處理中<2>匯撥成功 <3>撤銷成功<4>匯撥失敗<5>全部 參加人 ICSD TDCC 狀態 備註 情境1：參加人申請轉帳後隨即又撤銷(集保尚未受理) G13申請 - <0>待處理(匯撥申請中) G13撤銷 <3>撤銷成功 END 情境2：參加人申請轉帳，集保受理後通知ICSD，ICSD回覆轉帳成功 受理申請 <1>匯撥處理中 交割成功 跨國匯撥轉帳 <2>匯撥成功 情境3：參加人申請轉帳，集保受理後通知ICSD，ICSD回覆轉帳失敗 交割失敗 退回申請 <4>匯撥失敗

肆、作業內容(續) G14報表狀態(參考情境): <0>待處理(含匯撥申請中及撤銷申請中)<1>匯撥處理中<2>匯撥成功 <3>撤銷成功<4>匯撥失敗<5>全部 參加人 ICSD TDCC 狀態 備註 情境4：參加人申請轉帳，集保受理通知ICSD後，參加人要求撤銷，ICSD回覆尚未完成轉帳 G13申請 - <0>待處理(匯撥申請中) 受理申請 <1>匯撥處理中 G13撤銷 <0>待處理(撤銷申請中) 尚未交割成功 受理撤銷 <3>撤銷成功 END 情境5：參加人申請轉帳，集保受理通知ICSD後，參加人要求撤銷，ICSD回覆轉帳成功 交割成功 退回撤銷 跨國匯撥轉帳 <2>匯撥成功

肆、作業內容(續) 自動化後相關作業同現行作業 債券 項目 現行作業 自動化後作業 交易 買賣斷/附條件 同左 國內交割 FOP/DVP交割 還本付息 款項代收付(psp):9家 收費 本公司 轉帳費及帳戶維護費 ICSDs ICSDs之保管費及跨國匯出入轉帳費

肆、作業內容(續) 相關查詢交易及報表 項目 內容 說明 查詢 外幣計價債券跨國匯撥查詢 (交易代號：G14) 查詢跨國匯撥資料及狀態，或列印「外幣計價債券跨國匯撥查詢單」 控管資料查詢 (交易代號：350) 查詢「客戶凍結資料查詢」報表之「跨國匯出」欄位。 客戶資料 (交易代號：160) 查詢之控管數額 匯撥轉帳交易明細查詢交易 (交易代號：167) 轉入方參加人: 選項3.查詢交易代號(G16)、 選項5.查詢類別，選取0：證商撥轉，可查詢帳務異動情形，「備註」欄位呈現「G16」 存摺 證券存摺摘要欄 客戶之證券存摺摘要欄顯示「跨國匯撥轉帳」 報表 債券交易明細表-代保管劃撥戶明細分類帳 （報表代號：CT01） 列示交易名稱為「跨國匯撥轉出」、「跨國匯撥轉入」 28 28

~ 伍、作業時程及聯絡窗口 預計105年8月29日上線實施 相關作業請洽集保結算所 部門 姓名 總機代表號 分機 金融 業務部 結算服務組 業務管理組 (02)2719-5805 819 825 215、 373 資訊 作業部 資訊服務組 (02)2655-3788 555 ~ 註:簡報放置網址=>TDCC網站/下載專區/固定收益類/ 其他下載資料/國際債券

敬請指教