发明和实用新型 专利申请文件撰写基础.

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1 发明和实用新型 专利申请文件撰写基础

2 授课提纲 一、说明书及其摘要的撰写要求 二、权利要求书的撰写要求 三、对于涉及生物材料申请的特殊要求

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4 说明书的作用 （一）充分公开申请的发明，使所属领域的技术人员能够实施。 （二）作为审查程序中修改的依据和侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段。
（三）作为可检索的信息源，提供技术信息。

5 一、说明书及其摘要的撰写要求 (一)说明书撰写的实质性要求 (二)说明书撰写的形式要求 (三)说明书摘要的撰写要求

6 (一)说明书撰写的实质性要求

7 实质性要求［A26.3］ 专利法第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。 说明书对发明或者实用新型作出的清楚、完整的说明，应当达到所属技术领域的技术人员能够实现的程度。也就是说，说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的要求。

8 所属技术领域的技术人员 是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或者优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。

9 所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果。
由于缺乏解决技术问题的技术手段而被认为无法实现的情形举例（五种）：

10 (i) 说明书中只给出任务和/或设想，或者只表明一种愿望和/或结果，而未给出任何使所属技术领域的技术人员能够实施的技术手段；
【案例】一项有关“风铃”的发明，说明书中记载的技术内容仅有：“该风铃装置具有音色能随气温上升而变高，随气温下降而变低的特征” 由于说明书中没有公开如何制造这种风铃，采用何种材料，风铃的结构是什 么，如何实现音色能随气温上升而变高，随气温下降而变低，说明书中只给 出来发明的任务和设想，而没有记载任何技术手段，本领域技术人员根据说 明书的记载不能制造出这种风铃，因此说明书公开不充分。

11 (ii)说明书中给出了技术手段，但对所属技术领域的技术人员来说，该手段是含糊不清的，根据说明书记载的内容无法具体实施；
【案例】说明书中公开了一种化工设备，其中装填了一种特殊的高效填料，在该说明书中对化工设备的结构给出了详细的说明，但是并未公开对实现本发明的发明目的起关键作用的特殊高效填料的成分，实际上申请人将这种关键的特殊高效填料作为技术秘密而保留，因此说明书中仅给出了含糊不清的技术手段，致使本领域技术人员根据说明书的记载无法实施该发明的技术方案，解决其技术问题，因此说明书公开不充分。

12 (iii)说明书中给出了技术手段，但所属技术领域的技术人员采用该手段并不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题；
【案例】一种脱除硫化氢的方法:所用的脱硫剂为木质素磺酸钙、 木质素磺酸钠或造纸厂的废黑液。本领域技术人员公知事实上 只能使用含5％废黑液的脱硫剂，否则会使得泡沫太多，无法使 用。对比本申请，申请人将“X消泡剂” 技术秘密保留而未写 入说明书，所以使得采用目前没有具体百分含量的废黑液的手 段不能解决发明要解决的技术问题，从而造成技术方案未充分 公开。

13 (iv)申请的主题为由多个技术手段构成的技术方案，对于其中一个技术手段，所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容并不能实现；
【案例】一项发明名称为“一种机械玩具动物”的发明专利申请，说明书中指出：“除动力、传动变速机构之外，主要是设计一套控制机构和一对能支撑地面以移动重心而完成姿态改变的座杆。”但是，说明书中没有描述保证动物玩具实现蹲下、坐立、趴下、站立、行走等一系列动作的控制机构的具体结构。因此，所属技术领域的技术人员根据说明书记载的内容无法实现发明。

14 (v)说明书中给出了具体的技术方案，但未给出实验证据，而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立。
【案例16】已知药物的新用途发明 申请人声称克服了本领域技术人员普遍存在的偏见，发现该 药物可以用于治疗某种新的疑难病症。但是没有任何理论依据， 也未提供任何试验数据加以证明。对于化学领域而言，尤其是 已知药物的新用途发明，其技术方案往往依赖试验结果加以证 实才能成立，如果未公开试验数据，则造成公开不充分。

15 (二)说明书撰写的形式要求

16 撰写形式要求［R18］ 规定了说明书的撰写方式及顺序
发明或者实用新型专利申请的说明书应当写明发明或者实用新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致。说明书应当包括下列内容： （一）技术领域（二）背景技术（三）发明内容（四）附图说明（五）具体实施方式

17 1、名称 清楚、简要，写在说明书首页正文上方居中位置 与请求书中的名称一致，不得超过25个字，最多40个字(如化学领域)
采用所属技术领域通用的技术术语 清楚、简要、全面地反映要求保护的主题和类型 不得使用人名、地名、商标、型号、商品名称、商业性宣传用语

18 名 称 采用所属技术领域通用的技术术语： 捏压灵×—— 一种按摩耳穴的橡胶指套，在指套的表面有若干小突起。 振则灵×—— 一种振动按摩装置。 竹香枝×—— 一种将嫩竹枝在香料中浸泡而制成的熏香。

19 名 称 清楚、简要、全面地反映要求保护的主题和类型： 一件申请要求保护拉链产品和该拉链制造方法两项发明 名称：拉链及其制造方法 √
　 名称：拉链及其制造方法　√ 汽车轮胎防滑技术 × 权利要求请求保护的技术方案的主题：其一为“一种防滑轮胎”，其二为“具有防滑轮胎的汽车” 　 名称：防滑轮胎　×

20 名 称 不得使用人名、地名、商标、型号、商品名称、商业性宣传用语： 人名——周林频谱治疗仪 × 频谱匹配治疗装置 √
　不得使用人名、地名、商标、型号、商品名称、商业性宣传用语： 人名——周林频谱治疗仪 × 　频谱匹配治疗装置 √ 地名——针对贵州新发现氟源的降氟组合燃料　× 　洪山菜薹的种植方法　× 商标——癣灵露配制方法　× 　　　　　小儿速效感冒灵的制作方法　× 型号、商业性宣传用语——GCQ型高效磁化除垢器　× 便携式牙刷 √

21 2、说明书正文 (1)技术领域 (2)背景技术 (3)发明内容 a.要解决的技术问题 b.技术方案 c.有益效果 (4)附图说明
(5)具体实施方式

22 (1)技术领域 写明要求保护的技术方案所属或者直接 应用的具体技术领域 不是上位的或者相邻的技术领域，也不 是发明或者实用新型本身

23 技术领域 应当是要求保护的技术方案所属或者直接应用的具体技术领域： 本发明涉及一种把手上带有凹槽的茶杯。(发明本身) ×
　 应当是要求保护的技术方案所属或者直接应用的具体技术领域： 本发明涉及一种把手上带有凹槽的茶杯。(发明本身) × 本发明涉及日常生活用品。(上位技术领域)× 本发明涉及一种茶杯，尤其涉及在其把手上设置有便于使用者拿握的防滑结构的茶杯。√

24 答案：A 30、下面哪些是说明书“技术领域”部分应当满足的要求？
06－30 30、下面哪些是说明书“技术领域”部分应当满足的要求？ A、技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领域 B、技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所属具体技术领域的上位技术领域 C、技术领域中需要写入所要求保护的发明或者实用新型独立权利要求技术方案中的区别技术特征 D、技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案相邻的技术领域 答案：A

25 (2)背景技术 写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且尽可能引证反映这些背景技术的文件。

26 注明其出处，通常可采用引证现有技术文件； 简要说明该现有技术的主要结构和原理
对背景技术的描述应包括三方面内容： 注明其出处，通常可采用引证现有技术文件； 简要说明该现有技术的主要结构和原理 客观地指出存在的主要问题，主要问题是指与发明所解决问题相关的、且发明所能解决的问题；切忌采用诽谤性语言；例如（见下页）

27 例如，背景技术的牙刷可能存在多种缺陷，如刷毛过硬、刷毛排列形状不利于牙齿保健，易损伤牙齿等，但这些缺陷与本发明“便携式牙刷”要解决的问题无关，因而不宜将这些问题写入背景技术，而应着重描述背景技术中便携式牙刷所存在的问题，如挤牙膏不方便，而这正是本发明可以解决的问题。 在指出背景技术所存在的问题时，切忌采用诽谤性语言。如有申请人在背景技术中引证某文件，称“该文件的技术方案不合理，体现出发明人的无知”。这是不允许的，申请员应要求其删除该诽谤性语言。

28 引证文件应当满足以下要求： 公开出版物(纸件、电子出版物等形式) 专利文件或非专利文件均可
引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申请的申请日之前；所引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日 引证外国文件的，应当用原文写明文件的出处及相关信息，必要时给出中文译文；并将译文放置在括号内

29 (3)发明内容 a.要解决的技术问题 b.技术方案 c.有益效果

30 a.要解决的技术问题 发明所要解决的技术问题，是指要解决现有技术中存在的技术问题。发明专利申请公开的技术方案应当能够解决这些技术问题。该部分的内容相对于前面的“背景技术”和后面的“技术方案”，起到一个承上启下的作用，因此其要解决的问题一定是背景技术部分提到的现有技术中存在的问题，且该问题能够采用本发明的技术方案进行解决。

31 用正面的、尽可能简洁的语言，客观而有根据地 反映要解决的技术问题
“要解决的技术问题”的具体要求 针对现有技术中存在的缺陷或不足 用正面的、尽可能简洁的语言，客观而有根据地 反映要解决的技术问题 不得采用广告式宣传用语 例如：本发明要解决的技术问题是提供一种使用、携 带更方便的便携式牙刷，不仅携带时牙刷与牙膏袋合成 一体，而且在使用时不必从盒体中来回取放牙膏软袋即 可刷牙。

32 b.技术方案 技术方案部分首次从总体上公开发明。 通过阅读发明的技术方案，可以从总体上了解发明为解决其要解决的技术问题所采取的技术手段，了解发明的核心。

33 b.技术方案 应当能够解决在“所解决的技术问题”中描述的那些 技术问题 (至少、先写)独立权利要求的技术方案
(还可以、后写)进一步改进的技术方案 应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致 如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型，应当 说明每项发明或者实用新型的技术方案

34 c.有益效果 指由技术方案直接带来的、或者由所述的技术方案必然产生的技术效果。 是确定发明是否具有“显著的进步”的重要依据。
应清楚、客观地写明发明与现有技术相比所具有的有益效果。 　　产率、质量、精度和效率的提高 　　能耗、原材料、工序的节省 　　加工、操作、控制、使用的简便 　　环境污染的治理与根治 　　有用性能的出现

35 c.有益效果 分析结构特点和理论说明相结合/列出实验数据 不得只断言具有有益的效果 与现有技术进行比较分析
机械、电气领域---结合结构特征和作用方式进行说明 化学领域---借助于实验数据来说明 依赖于人的感官判断---采用统计方法表示的实验结果 来说明 引用实验数据时，应当给出必要的实验条件和方法

36 (4)附图说明 说明书有附图的，应给出附图说明 写明各幅附图的图名，对图示的内容作简要说明 附图不止一幅的，应当对所有附图作出图面说明 例
附图不止一幅的，应当对所有附图作出图面说明 例 零部件较多时，允许用列表的方式对附图中具体 零部件名称列表说明

37 附图说明 一件发明名称为“燃煤锅炉节能装置”的专利申请，其说明书包括四幅附图，这些附图的图面说明如下： 图1是燃煤锅炉节能装置的主视图；
图2是图1所示节能装置的侧视图； 图3是图2中的A向视图； 图4是沿图1中B-B线的剖视图。

38 (5)具体实施方式-1 具体实施方式部分详细地记载发明的技术方案的实施过程，展示实施例的各个具体细节，是判断说明书是否充分公开、说明书是否能够支持权利要求的保护范围的重要依据。

39 (5)具体实施方式-2 应当详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优 选的具体实施方式，在适当情况下，应当举例说明 有附图的，应当对照附图
产品：应当描述产品的机械构成、电路构成或者化学 成分，说明组成产品的各部分之间的相互关系 方法：应当写明其步骤，包括可以用不同的参数或者 参数范围表示的工艺条件

40 (5)具体实施方式-3 当权利要求相对于背景技术的改进涉及数值范围时， 通常应给出两端值附近（最好是两端值）的实施例， 当数值范围较宽时，还应当给出至少一个中间值的 实施例 例 附图标记或者符号应当与附图中所示的一致，放在 相应的技术名称的后面，不加括号 例

41 具体实施方式 某申请的发明点涉及温度范围，其权利要求中相应的技术特征为“温度在50-90度的范围内”。 实施例： 仅给出60度×
温度范围不宽时--50度、90度√ 温度范围较宽时--50度、70度、90度√ 电路连接说明： 电阻3通过三极管4的集电极与电容5相连接√ 3通过4与5连接×

42 3.说明书附图［R19］ 是说明书的一个组成部分，其作用在于用图形补充说明书文字部分的描述，使人能够直观地、形象化地理解发明的每个技术特征和整体技术方案。 　对于机械和电学技术领域中的专利申请，附图的作用尤其明显。 　对于某些发明专利申请，例如多数化学领域的专利申请，用文字足以清楚、完整地描述发明技术方案时，可以没有附图。

43 3.说明书附图［R19］ 有几幅附图时，按照“图1、图2”的顺序排列 同一实施方式的各幅图中，同一组成部分的附图标记 应当一致
相同的附图标记应当表示同一组成部分 说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图 中未出现的附图标记也不得在说明书文字部分中提及 附图中除了必需的词语外，不应当含有其它注释 附图集中放在说明书文字部分之后

44 4、说明书的其它撰写要求［R18］ （1）采用该技术领域的技术术语： 捏压灵(按摩指套) 竹枝香(熏香) 转移(转印) （2）采用国家规定的统一用语[R4]： 镭射(激光)

45 4、说明书的其它撰写要求［R18］ （3）不应当使用在所属技术领域中具有基本含义的词汇来表示其本意之外的其它含义： 月球车 冷轧
（4）技术术语和符号应前后一致： 接收器－－接收仪 锁定装置－－锁合装置

46 4、说明书的其它撰写要求［R18］ （5）应使用中文，在不产生歧义的前提下，个别词语可使用外文 ：EPROM、CPU
（6）涉及计量单位，应采用国家法定计量单位； 必要时可以在括号内同时标注本领域公知的其它计量单 位 （7）不可避免使用商品名称时，其后应注明其型 号、规格、性能及制造单位

47 4、说明书的其它撰写要求［R18］ （8）尽量避免使用注册商标来确定物质或者产品 例如： 可口可乐
（8）尽量避免使用注册商标来确定物质或者产品 例如： 可口可乐 （9）不得使用“如权利要求所述的”一 类引用语 （10）说明书中引证的外国专利文献、专利申请、 非专利文献的出处和名称应当使用原文，必要时给 出中文译文，并将译文放置在括号内。

48 专利法第26条第3款与专利法实施细则 第18条的关系 专利法第26条第3款是对说明书实质内容的要求 实施细则18条是对说明书撰写格式的要求

49 (三)说明书摘要的撰写要求 通过阅读摘要了解发明的概要。 摘要仅是一种技术情报，不具有法律效力。 摘要的内容不属于发明或者实用新型原始公开的内容，不能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。

50 （1）写明发明所公开内容的概要，即写明发明的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点及主要用途，不得使用商业性宣传用语，全文（包括标点符号）不超过300字
（2）说明书中有附图的，应指定并提供一幅最能说明该发明或实用新型技术方案的附图作为摘要附图 （摘要附图应当是说明书的附图之一）另外：摘要的附图标记应加括号

51 答案：ACD 31、下面有关说明书摘要的说法哪些是正确的？ A、说明书摘要是一种技术情报 B、说明书摘要属于发明原始公开的内容
06－31 31、下面有关说明书摘要的说法哪些是正确的？ A、说明书摘要是一种技术情报 B、说明书摘要属于发明原始公开的内容 C、说明书摘要不能用来解释专利权的保护范围 D、说明书摘要可以包括摘要附图 答案：ACD

52 附：说明书的阅读和理解 1、阅读的要点 了解：发明所要解决的技术问题，为解决所述技术问题而采取的技术方案，该技术方案所能带来的有益效果。
2、阅读的顺序 通常顺序阅读，由浅入深，由粗到细；当第三部分对发明的概述过于抽象，可以先看附图说明和具体实施方式，再阅读发明内容。

53 3、阅读的技巧 （1）首先阅读发明所属的技术领域和背景技术 （2）阅读发明的内容 （3）参考附图来阅读说明书的描述是理解说明书记载内容比较简洁而高效的手段。 （4）实现发明的具体实施方式是说明书的重要组成部分，对于充分公开、理解和实现发明，支持和解释权利要求极为重要，应当认真阅读。

54 二、权利要求书的撰写

55 二、权利要求书的撰写 （一）权利要求书的作用 （二）权利要求的类型 (三) 权利要求撰写的实质内容要求 (四) 权利要求撰写的形式要求
(五) 独立权利要求的撰写规定 (六) 从属权利要求的撰写规定

56 什么是权利要求？？ 在说明书的基础上，用体现发明或者实用新型的技术手段的技术特征所构成的技术方案。
权利要求中所有技术特征的总和构成了该权利要求所要求保护的技术方案。 【例】权1：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的弧形凹槽。

57 权利要求的保护范围 每一项权利要求都确定了一个保护范围，该范围由记载在该权利要求中的所有技术特征来确定。

58 一项权利要求所记载的技术特征越少，表达每一个技术特征所采用的措词越是具有广泛的含义，则该权利要求的保护范围就越大。
【例如】 权利要求1：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的凹槽。 权利要求2：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的弧形凹槽。

59 （一）权利要求书的作用 1、以说明书为依据，说明要求专利保护的范围（26.4） 2、作为解释专利权保护范围的法律依据（A56.1）。

60 （二）权利要求的类型 1、按性质划分 产品权利要求（物的权利要求） 方法权利要求（活动的权利要求） 2、按形式划分
独立权利要求（表达基本技术方案） 从属权利要求（表达优选技术方案）

61 产品权利要求 物的权利要求 包括人类技术生产的物：
物品、物质、材料、工具、装置、设备、仪器、部件、元件、线路、合金、涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物、药物制剂、基因等

62 产品权利要求举例 例1：一种灯泡，包括灯丝、灯罩、灯座….. 例2：一种激光照排系统…… 例3：一种用于制造电磁光阀的设备… 例4：一种用喷墨着色工艺制造的皮革...

63 方法权利要求 活动的权利要求 包括有时间要素的活动： 制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法以及将产品用于特定用途的方法

64 例1：一种灯泡的制造方法，包括以下步骤：…… 例2：提高光学系统分辨率的方法... 例3：催化剂在烯烃聚合中的应用...
方法权利要求举例 例1：一种灯泡的制造方法，包括以下步骤：…… 例2：提高光学系统分辨率的方法... 例3：催化剂在烯烃聚合中的应用... 例4：将除氧剂用于封存粮食的应用... 例5：化合物X用于制备杀虫剂...

65 用途权利要求属于方法权利要求 应当注意从权利要求的撰写措辞上区分用途权利要求和产品权利要求。例如：“用化合物X作为杀虫剂”或者“化合物X作为杀虫剂的应用”是用途权利要求，属于方法权利要求，而“用化合物X制成的杀虫剂”或者“含化合物X的杀虫剂”，则不是用途权利要求，而是产品权利要求。

66 权利要求的类型由其主题名称确定，在类型上区分权利要求（方法权利要求/产品权利要求）的目的是为了确定权利要求的保护范围。 在通常情况下，在确定权利要求的保护范围时，权利要求中的所有特征都应当予以考虑，而每一个特征的实际限定作用应当最终体现在该权利要求所要求保护的主题上。

67 用方法表征的产品权利要求 权利要求的类型由其主题名称确定，用方法特征表征的产品权利要求的保护主题仍然是产品，其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影响。 例如：“用于钢水浇铸的磨具”；“用于冰块成型的塑料墨盒”

68 【例1】 权利要求：一种八宝粥，采用等份量的红枣、莲子、枸杞、银耳、糯米作为原料，由以下步骤制成：将原料加一倍水量煮沸5分钟后文火炖20分钟，常温下自然冷却至常温，加入些许红糖和数滴果醋，再用文火炖20分钟。 该权利要求中制作方法对权利要求所要求保护的八宝粥的限定作用，体现在上述制作方法对最终所获得的八宝粥状态的影响，此影响使得该八宝粥在其色、香、味等方面区别于用其它方法制作的八宝粥。

69 【例2】 权利要求：一种双层结构的嵌板，由一块铁的分板和一块镍的分板焊接制成。 该权利要求中焊接制作方法对权利要求所要求保护的嵌板的限定作用，体现在焊接制作方法对所制得的嵌板的物理特性的影响，此影响使得用焊接方法制成的嵌板在结构、强度、韧性等物理特性方面区别于用铆接、粘接等其它方法制作的嵌板。

70 2. 用途限定的产品权利要求 用途限定在确定产品权利要求的保护范围时应当予以考虑，其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影响。

71 【例1】 权利要求为“一种用于茶几、餐台的夹层防爆玻璃，其特征在于……”。 该权利要求使用“用于茶几、餐台”对请求保护的夹层防爆玻璃进行了用途限定。根据说明书的描述，通常的防爆玻璃都可以用于茶几、餐台，因而权利要求中所述防爆玻璃的结构和性能不需要发生改变以适应该用途。因此该用途限定对权利要求请求保护的产品本身没有产生影响。

72 【例2】 权利要求为“一种用于将多种液体不混合地注射到病人体内的液体注射器，包括分别连接到多个针筒的多个针筒管，以及连接到多个针筒管的一个病人管”。 该权利要求使用“用于将多种液体不混合地注射到病人体内”这一用途特征对请求保护的注射器进行限定。为适应该用途要求，注射器的多个针筒管必须是非连通的，以达到将多种液体不混合地注射到病人体内的目的。因此该用途限定使多个针筒管的结构选取范围发生变化，从而对权利要求保护主题液体注射器本身产生影响。

73 3 用性能参数限定的产品权利要求 产品的结构与产品的性能是对应的。新的产品必然在结构的某一或者某些方面不同于现有技术的产品，并且在某一或者某些物理或化学性能上不同于现有技术。结构上的不同是新产品区别于现有技术的根本；而新产品在物理或化学性能上的变化，是由其内在结构所决定的外在表象。

74 产品通常应当用其结构来确定，然而在有些情况下，受发明性质或者现有技术水平的限制，发明获得的新产品可能无法用组成、结构予以清楚地表述，而只能用产品的物理或化学性能参数来表征该新产品。所以，当权利要求中的一个或者多个技术特征无法用结构特征予以清楚地表征时，应当允许用物理或化学参数来表征。 表达特性的参数可以是能直接测量的性能值，如物质熔点、钢的抗弯强度、导体的电阻等，也可以是表达为多种变量数学关系的公式。

75 4 采用引用方式撰写的权利要求 对于采用引用方式撰写的权利要求，在确定其保护范围时应考虑所引用权利要求的全部内容，其实际的限定作用取决于所引用的内容对权利要求所保护的主题是否产生了影响。

76 【例1】 权利要求1请求保护一种放大器的伺服环； 权利要求2为“一种射频信号放大电路，其包括一个功率放大器和根据权利要求1所述的放大器的功率伺服环。” 上述权利要求的引用关系是允许的，对权利要求2保护范围的确定应当考虑所引用权利要求1的全部内容。

77 【例2】 权利要求1为“一种数据传输方法，包括以下步骤：步骤A；步骤B；步骤C。”权利要求2仅仅为“一种用于实施权利要求1所述方法的设备”。 分析：权利要求2应当包括所引用的权利要求1的全部内容，即权利要求2包括有如下内容：一种设备，用于实施一种数据传输方法，该方法包括以下步骤：步骤A；步骤B；步骤C。此时应当具体分析方法特征对保护主题的实际限定作用是什么，以此确定权利要求的保护范围。

78 独立权利要求 解决技术问题的最基本的技术方案 保护范围最大 一件申请至少具有一项独立权利要求 并列独立权利要求 　【例如】1、一种试电笔，……

79 应当注意，有时并列独立权利要求也引用在前的独立权利要求。这种引用其他独立权利要求的权利要求是并列的独立权利要求，而不能被看作是从属权利要求。
例如： 1、一种灯泡用的灯丝，…… 2、用权利要求1的灯丝制成的灯泡…… 3、一种制造权利要求2所述灯泡的方法……　

80 从属权利要求 如果一项权利要求包含了另一项同类型的权利要求中的所有技术特征、且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步限定，则该权利要求为从属权利要求。 从属权利要求中的附加技术特征，可以是对所引用的权利要求的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。

81 从属权利要求 1. 一种由枕套和枕芯构成的预防治疗颈椎病的枕头，其特征在于该枕头的中间部分有凹陷槽和颈垫。
2. 如权利要求1的枕头，其特征在于凹陷槽可制成长方形或弧形，其中长100mm，宽80mm，深20mm。 3. 如权利要求1的枕头，其特征在于颈垫是近似于颈椎生理曲度的弧形凸突物，高30mm，宽80mm，内装有永磁体和药物。 4. 根据权利要求1或2的枕头，其特征在于凹陷槽内有衬垫，该衬垫的增减可改变凹陷槽的深浅。

82 在某些情况下，形式上的从属权利要求（即其包含有从属权利要求的引用部分），实质上不一定是从属权利要求。
形式上从属、实质为独立的权利要求 在某些情况下，形式上的从属权利要求（即其包含有从属权利要求的引用部分），实质上不一定是从属权利要求。 [例如]1、一种包括特征X的装置...。 2、根据权利要求1的所述的装置，其特征在于用特征Y代替特征X。 在上述举例中，权利要求2也是独立权利要求。因此，不能仅从撰写的形式上判定在后的权利要求为从属权利要求。

83 撰写独立、从属权利要求的目的 构建一个多层次的保护体系 从权2 独权1 从权3

84 (三)权利要求撰写的实质内容要求 1、以说明书为依据［A26.4］ 2、清楚、简要［R20.1］

85 1、以说明书为依据［A26.4］-1 A26.4:权利要求书应当以说明书为依据，说明 要求专利保护的范围 权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的 技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够 从说明书充分公开的内容中得到或概括得出的 技术方案 权利要求的概括应当不超出说明书公开的范围

86 【案例】说明书中记载了涉及“氟”和“氯”的实施例，在权利要求中用“卤族单质”这个上位概念来概括，如果结合本领域普通技术人员的专业常识可知，发明中采用“氟”和“氯”的单质时，利用的只是卤族元素的共性，则权利要求中用“卤族单质”进行概括是合理的；反之，如果发明中采用“氟”和“氯”这两种单质时，利用的不仅仅是卤族元素的共性，还要求所述卤族元素的单质在常温、常压下呈气态，这时用“卤族单质”进行概括是不合理的。因为卤族单质中“溴”和“碘”的单质在常温下不是气态。（上述举例中不考虑放射性元素“砹”）

87 “概括”的主要表现形式 用上位概念概括一些下位概念时，利用下位概 念的共性进行概括 【例】铆接、焊接、螺钉连接——固定连接
用并列选择方式概括通常使用“或者”或者 “和”并列几个必择其一的具体特征。 【例】特征A、B、C或者D 用功能或者效果特征进行限定

88 用上位概念概括的权利要求 在判断权利要求概括的技术方案是否得到说明书的支持时，应当考虑其概括的方案是否基于说明书中充分公开的具体实施方式的共性特征，本领域技术人员是否可以合理预测到说明书实施方式的等同替代方式或明显变型方式都具有与此相同的共性。如果结论是肯定的，则应当允许申请人进行这样的概括。

89 （1）如果权利要求的概括包含申请人推测的内容，而其效果又难于预先确定和评价，应当认为这种概括超出了说明书公开的范围。 （2）如果权利要求的概括使所属技术领域的技术人员有理由怀疑该上位概括或并列概括所包含的一种或多种下位概念或选择方式不能解决发明所要解决的技术问题，并达到相同的技术效果，则应当认为该权利要求没有得到说明书的支持。

90 【例1】 一项关于“动物皮革”处理方法的发明专利申请，申请的说明书中仅公开了猪皮的处理方法，并没有说明该方法也适合于对其它皮革的处理。该权利要求中使用了上位概念“动物皮革”，要求保护一种动物皮革的处理方法。 【分析】说明书公开的是猪皮的处理方法，所属技术领域的技术人员都知道，猪皮、羊皮、牛皮等具有大致相同的性质，如果申请人在权利要求中将保护范围由猪皮扩大到羊皮、牛皮等，可以认为是合理的。但是，“动物皮革”是一个很宽泛的概念，例如，蛇皮与猪皮的性质相差很大，适合处理猪皮的方法不一定适合处理蛇皮，因此，将猪皮的处理方法概括到所有动物皮革的处理方法，显然包含了申请人推测的内容，而其效果又难以确定和评价，因此，这种权利要求概括太宽，得不到说明书的支持。

91 【例2】权利要求请求保护化合物作为植物病毒病抑制剂的应用。但是，在该申请说明书中只给出了化合物抗植物TMV病毒的效果数据。 【分析】由于植物病毒包含了许多种类，如：TMV、PXV、CMV、PYV、TNV等，其致病机理不完全相同，本领域技术人员根据说明书中的描述，结合现有技术，难以预测所述化合物对所有的植物病毒具有抑制活性。即权利要求的技术方案包含了申请人推测的内容，而其效果又难以预先确定和评价。因此，权利要求得不到说明书的支持。

92 【例3】权利要求是“一种变形固定板，具有一个由柔软材料构成的外层，……”。 【分析】该权利要求采用“柔性材料”这一上位概念描述固定板的外层。虽然本申请说明书的实施例中仅描述了外层为“海绵”，但说明书中已清楚地指出，所要保护的变形固定板的柔性材料外层是用于防止固定板的内部材料擦伤皮肤，而所属领域技术人员很容易想到满足该条件的柔性材料可以有很多，比如棉布等，并不局限于说明书中提及的海绵。因此，该权利要求能够得到说明书的支持。

93 【例4】权利要求保护“一种制造车轮的方法”，该发明专利申请的说明书中仅公开了制造自行车车轮的方法，并没有说明该方法也适合于制造其他车轮，例如汽车车轮或列车车轮。由于权利要求中使用了上位概念“车轮”，因此该权利要求的保护范围覆盖了制造所有车轮的方法，而说明书中只公开了制造自行车车轮的方法；由于各种车轮，例如自行车车轮、汽车车轮、列车车轮之间差异很大，用来制造自行车车轮的方法难以适用于制造所有不同类型的车轮；也就是说所属技术领域的技术人员不能合理地预测到说明书中所公开的制造自行车车轮的方法适用于制造所有的车轮，并达到本发明所要达到的效果；即权利要求的技术方案包含了申请人推测的内容，而其效果又难以预先确定和评价。因此该权利要求得不到说明书的支持。

94 2 用功能或效果限定的权利要求 （1） 对于某一功能特征，如果本领域技术人员清楚明了实现该功能存在已知的方式，并且该功能特征所覆盖的除说明书以外的其它实施方式也能解决发明的技术问题，达到相同的技术效果，那么这种限定是允许的。

95 【例1】 权利要求1请求保护一种屋顶太阳能装置，并且说明书中仅仅描述了将其固定到屋顶的优选而非必选的一种特殊连接构件X。从属权利要求限定该太阳能装置时表示还包括“一连接构件，用于将该装置固定到屋面”。如果本领域技术人员能判定该连接功能并非必须以说明书的特定方式X实现，并且本领域已有的其它连接方式也能实现该目的，则这种描述是允许的。因为螺栓、扣件等其它连接构件是本领域技术人员很容易就能想到的替代方式。

96 2 用功能或效果限定的权利要求 （2）如果权利要求中限定的功能是以说明书实施例中记载的特定方式完成的，并且所属技术领域的技术人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成，则权利要求中不得采用覆盖了上述其他替代方式的功能性限定。

97 【例2】 权利要求1是“一种机械玩具动物，由动力机构、传动机构及运动机构组成，其特征在于，该玩具包括一套能控制玩具动物实现蹲下、坐立、趴下、站立、行走的机构”。显然，该权利要求特征部分所描述的控制机构是用功能来限定的，但说明书中只公开了控制机构的一个具体的实施例，以特定方式实现上述功能；所属技术领域的技术人员根据说明书的内容不能得出其它具有相同功能的机构。即本领域技术人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成，因此该权利要求得不到说明书的支持。

98 2 用功能或效果限定的权利要求 （3）纯功能性的权利要求得不到说明书的支持，因而也是不允许的。所谓“纯功能性”权利要求，是指权利要求仅仅记载了发明要达到的目的或产生的效果，完全没有记载为达到这种目的或获得所述效果而采用的技术手段。

99 【例1】 权利要求1是“一种茶杯，其特征在于能够保温。”由于该权利要求仅描述了发明所要达到的目的，是纯功能性的权利要求，其覆盖了所有能够实现上述效果的技术方案，而本领域技术人员难以将说明书公开的具体技术方案扩展到所有能够实现该功能的技术方案，因此该权利要求得不到说明书的支持。

100 【例2】一项权利要求为：“一种改善机动车尾气的方法，其特征在于降低机动车排放尾气中的有害气体，减少污染。” 【分析】这一权利要求是纯功能性的，它包括了所有通过降低尾气中的有害气体来改善机动车尾气的方法。这种权利要求得不到说明书的支持。

101 2、清楚、简要［R20.1］-1 权利要求是否清楚，对于确定发明或者实用新型的保护范围是极为重要的。 产品权利要求适用于产品发明或者实用新型
方法权利要求适用于方法发明

102 1、产品权利要求应当尽可能用产品本身的技术特征加以确切定义
例如用零件或构件的形状、位置关系及连接关系定义物体如机器、设备或装置；用分子式、结构式或DNA序列定义化学物质和基因；用组分和含量定义组合物等。 例：一种杯子，具有带把手的杯体，其特征在于，在所述把手上设置有多个弧形凹槽。

103 特殊情况下，允许借助于物理化学参数特征、方法特征等限定产品权利要求。
例： 　　1、一种双层结构的嵌板，由一块铁的分板和一块镍的分板焊接制成。

104 2、方法发明应写成方法权利要求，采用方法特征（即工艺过程、操作条件、步骤或流程等技术特征）来描述

105 2、清楚、简要［R20.1］-2 简要 整体 每一项（I类型；II保护范围） 清楚 清楚 每一项 整体（III引用关系） 简要 每一项 清楚

106 清楚之I：每项权利要求的类型应当清楚 权利要求主题名称应当能够清楚地表明该权 利要求的类型是产品还是方法，且不允许采用混 合的主题名称 一种XX技术　× 一种XX方案　× 一种轴与孔的配合　× 一种XX装置及其制造方法 　×

107 清楚之II：每项权利要求的保护范围应当清楚
权利要求的保护范围应当根据其所用词语的含义 来理解 (1)不得使用含义不确定的用语：厚、薄、强、弱、 高温、高压… “很宽范围”等，除非这种用词在特 定领域中具有公认的确切含义。 【例】 一种多频率交流电动机，其特征在于它的运行频率范围很宽。

108 【例1】 权利要求是“一种装饰照明装置，包括照明灯及连接的导线，该导线的电阻很小……”。“很小”是含义不确定的用语，在本领域没有公认的含义，由此，造成权利要求的保护范围不清楚。如果说明书中记载所述导线的电阻小于0.1欧姆，允许申请人将“很小”替换为“小于0.1欧姆”。

109 应当说明的是： 当相对性用语在所属领域具有公认的确切含义或者通常接受的确切含义时，不会导致权利要求不清楚。例如，无线电领域的“短波段”、“长波段”、“特高频率(VHF)波段”，上述词语在本领域具有公认的确切含义，因而其限定的权利要求是清楚的。又如，集成电路领域的“薄膜技术”是一个公知用语，表示一项特定的与生产集成电路相关的工业技术。再如，化学高分子领域的线形低密度聚乙烯(LLDPE)、特低密度聚乙烯(VLDPE)在本领域具有公知的确切的含义，用其限定的权利要求也是清楚的。

110 (2)不得出现会在一项权利要求中限定出不同 的保护范围的用语：最好、例如、特别是、 必要时…
【例】一种铁锅的制造方法，XX材料的冶炼温 度为150℃－250℃，最好是200℃。

111 【例1】 根据权利要求1的方法，其特征在于，所述媒体网关（MGW）除了检查所述终接的可连续性之外还等待必要时激活现在具有彼此不同编码的终接之间的代码变换，直到……。 【分析】该权利要求中的“必要时”限定两个不同保护范围，即“所述媒体网关除了检查所述终接的可连续性之外还等待激活现在具有彼此不同编码的终接之间的代码变换，直到……”和“所述媒体网关除了检查所述终接的可连续性之外不需要等待激活代码变换”。

112 【例2】 权利要求是“一种容器，其中充满气体，如果合适的话，气体为氢气……”。该权利要求中的“如果合适的话”限定出“容器中充满气体”和“容器中充满氢气”两个不同的保护范围，导致权利要求的保护范围不清楚。

113 (3)尽量避免使用通常会使权利要求的保护范 围不清楚的用语：约、接近、等、或类似 物…
【例】一种可重定向的连接上网系统，该系统 中的用户数据模块存储有用户的身份、编号、 使用时间、交纳费用等数据。

114 【例1】 一台电脑桌，桌面基本上是平的。 该权利要求表示，在家具领域可容许的公差范围内，要求保护的电脑桌的桌面是平面，因此，该权利要求是清楚的。 【例2】 一种醇，其链长约为3个碳原子。 因为醇中的碳原子个数只能是整数，不可能是小数，并且本领域普通技术人员也无法判断该醇的链长到底是多少个碳原子，因此，该权利要求不清楚。

115 【例3】 权利要求是“一种铸模的制备方法，该方法在“约200℃”下进行……。” 【分析】申请人在说明书中指出利用油浴将温度控制在200℃，而在本领域熟知在利用油浴对温度进行控制时，会存在一定范围的上下波动。此时，权利要求中“约200℃”表示存在一定误差的数值。

116 (4)除附图标记或者化学及数学式中使用的括号之 外，权利要求中应尽量避免使用括号
【例】一种信号相干检测的共时钟定时方法， 时钟发送信号(供接收设备测量)的 …… 【例】在显像管的阴极与负反馈电路的输入端之间连接一个缓冲级（如射极跟随器）

117 【例1】权利要求1中具有语段“……包括中央处理器（CPU）”，由于括号中的内容是括号前术语的同位语，去掉括号后权利要求的保护范围不发生改变，因此上述包括了括号内容的权利要求1可以允许。 【例2】一种(混凝土)砖模，其特征在于……。 括号内的文字“混凝土”不是参考符号，这种写法使人不清楚该特征“混凝土”是否想限制权利要求的保护范围。由于去掉括号后权利要求的保护范围发生改变，因此上述包括了括号内容的权利要求是不清楚的。

118 （5）权利要求中的并列选择 当权利要求中用顿号或者逗号表示并列选择的要素之间的关系时，应当基于本领域技术人员的角度判断这些并列要素之间的关系是否清楚。

119 如果并列选择的技术特征存在直接上下位关系，则导致一项权利要求限定出保护范围重叠的多重保护范围,由此导致权利要求的保护范围不清楚。 【例】一种化合物，其特征在于该化合物由A和B反应制成，其中，B是无机盐、硫酸盐、有机盐、苯磺酸盐。 在该权利要求中，“硫酸盐”是“无机盐”的下位概念，“苯磺酸盐”是“有机盐”的下位概念，上位概念及其下位概念同时出现在一项权利要求中，限定出多重的保护范围，导致保护范围不清楚。

120 (6)采用正面肯定式的用语清楚表述要求保护的范围，不得采用否定式描述。 否定式描述举例： 【例】 “＊＊部件的材料不是塑料” 、“非焊接方法”

121 清楚之III：权利要求书整体（引用关系）应当清楚
从属权利要求只能以择一方式引用在前的权利要 求 如权利要求1至3所述的XX 装置　× 如权利要求1、2和3所述的XX 装置　× 如权利要求1至3中任何一个所述的XX 装置　 √ 如权利要求1、2或3所述的XX 装置　 √

122 多项从属权利要求不得引用在前的多项权利要求：
3、根据权利要求1或2所述的摄像机调焦装置，… 4、根据权利要求1、2或3所述的摄像机调焦装置，…… × 　　　 直接或间接从属于某一项独立权利要求的所有从属权利要求都应当写在该独立权利要求之后，另一项独立权利要求之前

123 简要之I：每项权利要求应当简要 权利要求的表述应当简要，除记载技术特征外， 不得对原因或者理由作不必要的描述，也不得使 用商业性宣传用语 例1 一种疫苗的制备方法，其工艺流程为：制 备病毒—接种—灭活—浓缩—提纯—分装与销售 不得用同一技术特征对权利要求进行重复限定

124 简要之II：权利要求书整体应当简要 权利要求的数目应当合理，在权利要求书中， 允许有合理数量的限定发明或者实用新型优选 技术方案的从属权利要求。 为避免权利要求之间相同内容的不必要重复， 在可能的情况下，权利要求应尽量采取引用在 前权利要求的方式撰写。

125 一件专利申请中不得出现两项或两项以上保护范围 实质上相同的同类权利要求
简要之II：权利要求书整体应当简要 一件专利申请中不得出现两项或两项以上保护范围 实质上相同的同类权利要求 【例2】1、一种洗涤剂，含有组份A、B、C和D。 2、如权1所述的洗涤剂，还含有组分E。 3、一种洗涤剂，含有组份A、B、C、D和E。 分析：权利要求3的保护范围与权利要求2的保护范围实 质相同。当同时出现在权利要求书中，造成权利要求书整体 不简要。

126 (四)权利要求书撰写的形式要求

127 （1）权利要求书有一项以上权利要求的，应当用阿 拉伯数字顺序编号（R20.2）

128 （3）权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相 应的标记，这些标记应当用括号括起来，放在相应 的技术特征后面，附图标记不得解释为对权利要求 保护范围的限制（R20.4）
【例】 放大器（1）与振荡器（3）相连，放大器（2）与振荡器（4）相连 （4）一项发明或者实用新型应当只有一个独立权利要求，并写在同一发明或者实用新型的从属权利要求之前（R22.3）

129 （5）一项权利要求应限定一项发明，两项以上不同类 型的发明不能出现在同一项权利要求中
（6）每一项权利要求只允许在其结尾处使用句号 （7）权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格 能够更清楚地说明发明或者实用新型要求保护的主题 （8）通常一项权利要求用一个自然段表述，也可以用 分行或者分小段的方式描述 ，各段之间可以用分号 分开。

130 (五)独立权利要求的撰写规定

131 1、内容要求[R21.2] R21.2：独立权利要求应当从整体上反映发明或者实 用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术 特征
必要技术特征：发明或者实用新型为解决其技术问 题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或 者实用新型的技术方案，使之区别于背景技术中所 述的其它技术方案

132 【例】权利要求1：一种用直流电压产生高压脉冲的电路，包括变压器、分压器、晶体管放大器、开关晶体管、电阻器和电容器。
由于该申请的独立权利要求中仅记载该电路包括的各种元件，而没有记载各元件之间的连接关系，且所述各元件的连接关系也不是现有技术中记载的解决其技术问题所特有的连接关系，则该独立权利要求记载的不是一个完整的技术方案，无法解决其所要解决的技术问题，从而不符合中国专利法实施细则第二十一条的规定。

133 判断某一技术特征是否为必要技术特征，应当从所要解决的技术问题出发

134 发明所要解决的技术问题：提供一种带有杯盖的茶杯
例1：一种茶杯 现有技术的茶杯：只有杯体，没有杯盖 发明所要解决的技术问题：提供一种带有杯盖的茶杯 必要技术特征： 杯体＋杯盖

135 例2：钢笔 技术特征： 笔尖 开有墨水流动通道的笔舌 安装笔尖和笔舌的笔杆连接部分 存放墨水的橡皮贮囊 挤压橡皮贮囊的弹性挤压部件 笔帽
　 笔帽 　 笔帽上的笔夹 上述这些部件之间的结构关系

136 挤压橡皮贮囊的弹性挤压部件 假设1：现有技术：只有蘸水笔，没有钢笔
发明要解决的技术问题：提供一种钢笔，能够贮存墨水，不需要蘸水，并且，能够携带，墨水不会漏出来 必要技术特征： 笔尖 开有墨水流动通道的笔舌 安装笔尖和笔舌的笔杆连接部分 存放墨水的橡皮贮囊 笔帽 上述这些部件之间的结构关系 非必要技术特征 挤压橡皮贮囊的弹性挤压部件 笔帽上的笔夹

137 假设2：现有技术：有钢笔，并且包括上述必要技术特征 缺点：不能别在口袋上或者书本上。 发明要解决的技术问题：提供一种便于携带的钢笔
必要技术特征： 笔尖 开有墨水流动通道的笔舌 安装笔尖和笔舌的笔杆连接部分 存放墨水的橡皮贮囊 笔帽 笔帽上的笔夹 上述这些部件之间的结构关系

138 2、形式要求 R22.1：独立权利要求应当包括前序部分和特征部 分,按照下列规定撰写：
前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术 方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近 的现有技术共有的必要技术特征 特征部分：使用“其特征是……”或者类似的用语， 写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的 技术特征，这些特征和前序部分写明的特征合在一 起，限定发明或者实用新型要求保护的范围

139 例如：一种带有高粘性泵结构的配料盒，由两块相互叠置的板构成，其中包含有定量配料部件，其特征在于：该定量配料部件（18）的配料腔（20）在其周边散布设置多个通道槽（21）……

140 独立权利要求不需要划界的情况： 开拓性发明 由几个状态等同的已知技术整体组合而成的发明， 其发明实质在组合本身 已知方法的改进发明
已知发明的改进在于系统中部件的更换或者其相互 关系上的变化

141 (六)从属权利要求的撰写规定

142 对从属权利要求的规定-1 R23.1：发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部分和 限定部分，按照下列规定撰写： (1) 引用部分：写明引用的权 利要求的编号及其主题名称； (2) 限定部分：写明发明或者实 用新型附加的技术特征。 例如、一项独立权利要求为：一种茶杯，包括杯体，杯体上方 有开口，其特征在于，还包括一个可以盖住所述开口的杯盖。 从属权利要求2.如权利要求1所述的茶杯，其特征在于，所述的杯盖上有一个提手。 从属权利要求3.如权利要求2所述的茶杯，其特征在于，所述的杯盖下有一圈与杯体的开口相吻合的凸圈。

143 对从属权利要求的规定-2 R23.2：从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以 上权利要求的多项从属权利要求【引用两项以上权利要求的从 属权利要求 】只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得 作为被另一项多项从属权利要求引用的基础。 【例如】根据权利要求1或2所述的…… √ 根据权利要求2、4、6或8所述的…… √ 根据权利要求4至9中任一权利要求所述的… √ 【例如】 1、根据权利要求1或2所述的摄像机调焦装置……， 2、根据权利要求1、2或3所述的摄像机调焦装置…… 　　×

144 对从属权利要求的规定-3 【R21.3】从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求做进一步限定。 【例如】
权利要求1：一种椅子，包括（1）正方形底座，（2）装在底座底面上的四个细长构件，（3）装在底座上的圆形拷贝。 权利要求2：根据权利要求1的椅子，还包括连接靠背和底座的弹簧。 权利要求3：根据权利要求1的椅子，其特征在于底座是长方形的。 权利要求4：根据权利要求2的椅子，其特征在于所述连接在每个细长构件上的轮子是塑料的。 × ×

145 需要说明的是： 1、从属权利要求的主题和类型应与被引用的权利要求相同。 2、不能采用特征置换的方式，改写为另一个不同的保护范围。 【例】权利要求1：一种包括特征X的装置。 在后的另一项权利要求为：根据权利要求1所述的装置，其特征在于用特征Y代替特征X。（不允许）

146 3、若有几项独立权利要求，各自的从属权利要 求应尽量紧靠其所引用的权利要求
4、直接或间接从属于某一项独立权利要求的所 有从属权利要求都应当写在该独立权利要求之 后，另一项独立权利要求之前 5、从属权利要求只能引用其前面的权利要求， 不能引用在其后面的权利要求

147 独立权利要求与从属权利要求的关系，主 要归纳为以下几点：
1．所属类型相同 2．保护范围不同 3．两者命运相关 4．形式可以转变

148 回 顾 一、说明书及其摘要的撰写要求 二、权利要求书的撰写要求 (一) 实质要求 (二) 形式要求 (一)实质内容要求
回 顾 一、说明书及其摘要的撰写要求 二、权利要求书的撰写要求 (一) 实质要求 (二) 形式要求 (三) 摘要的撰写要求 (一)实质内容要求 (二)撰写形式要求 (三)对独立权利要求的规定 (四)对从属权利要求的规定

149 三、练 习

150 （07年考题）11、某项发明涉及一种供盲人使用的反光安全探路 手杖。该探路手杖对现有盲人探路工具的改进是在探路手杖外 表涂以反光涂料并装有反光物体，当有光线照射时可以产生明 显反光，从而使盲人在夜晚行走时的人身交通安全得到保障。 就该发明提出申请的权利要求书撰写如下： l、一种盲人用探路手杖，包括杖杆、弯手把，其特征在于杖杆 外表涂以反光涂料并装有反光物体。 2、根据权利要求1 所述的盲人用探路手杖，其特征是杖杆外表 的中部可装有反光物体。

151 3、根据权利要求2 所述的盲人用探路手杖上的反光物体，其特 征是其形状为圆柱形或多棱形。 4、根据权利要求1 所述的盲人用探路手杖，其特征是所述涂在 杖杆上的反光涂料至少有两种颜色。
请问在上述权利要求均得到说明书支持的情况下，哪些权利 要求撰写上存在错误？ （bc） A．权利要求1 B．权利要求2 C．权利要求3 D．权利要求4

152 （07年考题）18、一件专利申请的权利要求1 如下： 一种用于脱除氮氧化物的催化剂，其特征在于由整体式沸石载体 和负载于所述载体上的活性组分组成，所述活性组分由化合物X 和Y 组成。在得到说明书支持的情况下，下面哪些权利要求2 的 撰写存在错误？ （abd） A．权利要求2：根据权利要求1 所述的用于脱除氮氧化物的催化 剂装置，还包括外壳和将所述催化剂固定于所述外壳上的支架。 B．权利要求2：根据权利要求1 所述的用于脱除氮氧化物的催化 剂，其中所述化合物X 占所述活性组分总重量的10％至35%，最 好是占所述活性组分总重量的15％至20％。

153 C．权利要求2：根据权利要求1 所述的用于脱除氮氧 化物的催化剂，其中所述化合物X 占所述活性组分总 重量的10％至35% 。 D．权利要求2：根据权利要求1 所述的用于脱除硫氮 化物和氮氢化物的催化剂，其中所述化合物X 占所述 活性组分总重量的10％至35％。

154 1、下述对独立权利要求的要求哪些是不正确的？
A、一件发明申请只能有一项独立权利要求 B、多项独立权利要求必须写在所有从属权利要求之前 C、独立权利要求只能记载解决技术问题的必要技术特征 D、独立权利要求必须包括前序部分和特征部分 答案：A-D

155 2、下述对从属权利要求的要求哪些是不 正确的？
2、下述对从属权利要求的要求哪些是不 正确的？ A、从属权利要求不能对独立权利要求前序部分中的特征进行限定 B、从属权利要求必须写在所有独立权利要求之后 C、多项从属权利要求不得作为另一项从属权利要求引用的基础 D、引用两项权利要求的从属权利要求可以作为另一多项从属权利要求引用的基础 答案：A-D

156 3、下列关于权利要求撰写要求的观点中，哪些是不合适的：
A、出于简明目的，申请人可以在一项权利要求中同时要求保护产品及其制造方法 B、从属权利要求只能记载发明与现有技术不同或现有技术没有的技术特征 C、从属权利要求可以进一步限定其引用的独立权利要求特征部分中的特征，也可以进一步限定其前序部分中的特征 D、从属权利要求可以包含独立权利要求中没有提到的附加技术特征 答案：A、B

157 4、下列对说明书摘要的描述中，哪些是不正确的：
A、说明书摘要仅是一种技术信息 B、说明书摘要属于发明原始公开的内容 C、说明书摘要有一定的法律效力 D、说明书摘要可以包括摘要附图 答案：B、C

158 第三节 对于涉及生物材料申请的特殊要求

159 一、涉及生物材料申请的说明书应当满足的要求
专利法第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。 通常情况下，说明书应当通过文字记载充分公开申请专利保护的发明。在生物技术这一特定的领域中，有时由于文字记载很难描述生物材料的具体特征，即使有了这些描述也得不到生物材料本身，所属技术领域的技术人员仍然不能实施发明。在这种情况下，为了满足专利法第二十六条第三款的要求，应按规定将所涉及的生物材料到国家知识产权局认可的保藏单位进行保藏。

160 1、对于涉及公众不能得到的生物材料的专利申请，应当在请求书和说明书中均写明生物材料的分类命名、拉丁文学名、保藏该生物材料样品的单位名称、地址、保藏日期和保藏编号。
2、在说明书中第一次提及该生物材料时，除描述该生物材料的分类命名、拉丁文学名以外，还应当写明其保藏日期、保藏该生物材料样品的保藏单位全称及简称和保藏编号。 3、还应当将该生物材料的保藏日期、保藏单位全称及简称和保藏编号作为说明书的一个部分集中写在相当于附图说明的位置。 如果申请人按时提交了符合专利法实施细则第二十五条规定的请求书、保藏证明和存活证明，但未在说明书中写明与保藏有关的信息，允许申请人在实质审查阶段根据请求书的内容将相关信息补充到说明书中。

161 二、生物材料样品国际保藏单位 国家知识产权局认可的保藏单位是指： 布达佩斯条约承认的生物材料样品国际保藏单位，其中包括位于我国北京的中国微生物菌种保藏管理委员会普通微生物中心（CGMCC）和位于武汉的中国典型培养物保藏中心（CCTCC）。