主办单位：四川省证券期货业协会投资者教育与服务专业委员会 承办单位：华西证券股份有限公司

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1 主办单位：四川省证券期货业协会投资者教育与服务专业委员会 承办单位：华西证券股份有限公司
防范非法证券活动 主办单位：四川省证券期货业协会投资者教育与服务专业委员会 承办单位：华西证券股份有限公司

2 一、什么是非法证券活动 二、非法证券活动常见表现形式 三、投资者如何甄别

3 一、什么是非法证券活动 无证券相关业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动，或代理客户从事证券投资理财的经营活动。

4 二、非法证券活动常见形式 冒名顶替式 盗用合法证券公司、投资咨询公司及其他金融机构的名称，拷贝合法机构简介、人员状况等信息，冒用公司标识，设立李鬼网站，蒙骗投资者。

5 二、非法证券活动常见形式 无中生有式 凭空捏造公司名称、地址、历史、从业人员、客户信息及反馈意见等信息，伪造公司工商执照、证券投资咨询资格证书以及“3.15认证站点”、“在线诚信企业”等各种备案认证资格标志，并链接入股市动态新闻，给投资者造成有实力机构的假象。

6 二、非法证券活动常见形式 撒网钓鱼式 利用QQ、MSN等实时通讯软件，股吧、网站新闻评论等BBS以及个人博客等网络交流工具，通过市场分析、个股点评等方式，营造出“草根证券专家”的形象。对与之交流有兴趣的网友，伺机发展成收费会员。这些专家在市场保持牛市时，高谈阔论，俨然“股神”；市场逆转时，则销声匿迹，逃之夭夭。

7 二、非法证券活动常见形式 移花接木式 以网络为平台，通过销售荐股软件、认购私募基金、介绍理财知识等等五花八门的形式，借合法营销活动之名，行非法证券活动之实，诱骗投资者钱财。

8 三、投资者如何甄别 在证券业协会官方网站上查询合法机构的名录。国家法律规定，开展证券投资咨询业务(俗称“荐股”)、证券资产管理业务(俗称“委托理财”、“代客理财”)都必须经过中国证监会的批准，没有经过批准的，不得从事这些业务。在中国证券业协会的官方网站首页(

9 三、投资者如何甄别 注意识别汇款账号。从事非法证券投资咨询活动的网站提供的汇款账户一般为私人账户。根据有关财务制度规定，给公司汇款不应进入私人账户。遇到此类情况，投资者应分外警惕。

10 三、投资者如何甄别 注意识别网站域名。对于冒名网站，域名往往采用无特殊意义的字母和数字构成，如

11 三、投资者如何甄别 注意识别宣传手段。从事非法证券投资咨询活动的网站往往以“内幕信息”、“黑马”等煽动性语言信息吸引投资者注意，或者以承诺收益、保证盈利的夸大宣传来诱骗投资者。这明显违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。对于这些虚假宣传、承诺受益的网站，投资者不要轻信。

12 三、投资者如何甄别 注意索取合同。通过合法机构从事任何证券活动，都必须签订书面合同。如果不能提供合同，或者只能以传真、电子邮件的方式提供合同副本，不能提供合同书面原件的，投资者一定要谨慎对待。

13 三、投资者如何甄别 咨询证券监管机构。对于任何涉及证券方面的问题，投资者都可咨询当地证券监督管理部门、拨打中国证监会设立的公众热线电话 或向您的开户证券营业部进行咨询。

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