新制度经济学 经济学院 袁庆明.

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1 新制度经济学 经济学院 袁庆明

2 第三章　科斯定理 第一节 外部性及其解决思路 第二节 科斯定理的构成与证明 第三节 科斯定理遭到的批评及评价 第四节 科斯定理的意义

3 学习目标 掌握解决外部性的传统思路及其评价 熟悉科斯第一、二、三定理及其推论 了解从谈判力量、财富分配角度对科斯定理 的批评
懂得科斯定理的意义

4 第一节 外部性及其解决思路 一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路

5 图片1

6 图片2

7 一、外部性及其后果 （一）外部性的含义及类型 （二）外部性的后果

8 （一）外部性的含义及类型 外部经济效果是一个经济人的行为对另一 个人的福利所产生的效果，而这种效果并 没有从货币或市场交易中反映出来。

9 外部性的分类 从外部性的影响效果可分为：正与负 从外部性的产生领域可分为：生产与消费 从外部性产生的时空可分为：代内与代际
从外部性影响的范围可分为：公与私 从外部性的方向性可以分为：单向、双向与 交互

10 （二）外部性的后果 在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市 场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领 域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配 置不可能达到帕累托最优状态。

11 1.正外部性与资源配置不足 MC P E** MRp+ME E* Px D=MRp ME Q* Q** Q

12 2 .负外部性与资源配置过多 MCp+MD P MCp E** E* Px d=MR MD Q** Q* Q

13 二、解决外部性的传统思路及评价 （一）解决外部效应的传统思路 （二）对解决外部性传统思路的评价

14 （一）解决外部效应的传统思路 对产生正外部性的生产者，政府应提供相当 于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近 社会收益。
对于负外部性，可以通过修正性税，使私人 成本与社会成本一致。

15 1.给正外部性经济主体补贴或奖励 P MC A E** MRp+ME Px E* B D=MRp Q* Q** Q

16 2.对造成负外部性主体征税、罚款 P MCp+MD MCp A E** E* Px d=MR B C Q** Q* Q

17 （二）对解决外部性传统思路的评价 在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的“缔约”过程。
即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动，但由于下列原因，也可能导致其干预失效。 政府干预不是没有成本的。 外部性的多样性。 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可能产生寻租活动。

18 寻租问题 1954年，哈 伯格《垄断 和资源配置》 一文提出衡 量垄断的社 会成本模型。 P P0 D C Pm A B Pc LAC Qm
Qm Qc Q

19 X非效率理论 莱本斯坦1966年认为，垄断的社会成本仅 为价格和数量扭曲引起的哈伯格三角形， 忽视了企业从竞争转入垄断后，失去竞争 压力的企业将会出现X非效率。 X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏向 于守成而非进取，从而造成效率低下。

20 X非效率造成的社会成本 P P0 D C Pm E M A B Pc LAC Qm Qc Q

21 寻租问题 塔洛克认为，当企业从竞争走向垄断后，可 凭借垄断地位获得垄断利润。这样，只要用 来寻求政府特许的垄断权所花费的资源不及 由垄断带来的垄断租金大，追求利润最大化 的企业就有强烈的动机去寻求垄断地位。这 些活动都要消耗稀缺资源。 真正的垄断社会成本还应包括相当于垄断利 润额的资源成本。

22 寻租导致的社会成本 P P0 D C Pm A B Pc LAC Qm Qc Q

23 寻租与设租 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动的。 由于政府官员也是由各种经济人构成，他们也可 能“设租”。
寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特权 以占有租金的活动。而设租是权力个体在政府对 经济活动的干预和行政管理过程中阻止供给增加， 形成某种生产要素的人为的供给弹性不足，造成 权力个体获取非生产性利润的环境和条件。

24 三、科斯解决外部性的新思路 科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资 源配置达到最优化。
科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性 的行为看成是一种可交易的权利。他认为，在 交易费用为零以及产权得以界定的条件下，私 人之间所达成的自愿协议，可使经济活动的私 人成本与社会成本相一致，从而实现资源的帕 累托最优配置。这就是著名的“科斯定理”的 主要思想。

25 第二节 科斯定理的构成与证明 一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理

26 一、科斯第一定理 （一）第一定理的提出及含义 （二）第一定理的说明 （三）第一定理的政策含义

27 （一）第一定理的提出及含义 第一定理的提出：1959、1960年的文章 第一定理的表述：
“没有权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最大化）是不受法律状况影响的。”

28 两点说明 “定价制度的运行毫无成本”指的是市场交 易费用为零。
“最终的结果”是指经过产权重新配置后的 资源优化配置状态。这个“最终的结果”不 考虑成本和收益的分配。

29 第一定理的含义 如果市场交易费用为零，权利的初始安排向新 的安排转变（即人们交易产权）不存在代价和 阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累 托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价 地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和 最有用的人手里，以解决外部性，实现资源的 最优配置。

30 （二）第一定理的说明 假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经 营，由于用栅栏圈围土地的成本太高，因而两块土 地之间没有栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群常 跑到农夫的农地里去吃谷物。养牛者得利，而农夫 则遭受了损失，这就是负外部性。由于交易费用为 零，农夫和养牛者都处于完全竞争市场，他们是谷 物价格和牛肉价格的接受者。现假设谷物价格为每 斤1元，每头牛的价格为140元。

31 表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系 牛群数目（头） 谷物年损失（元） 1 40 60 2 90 50 70 3 150 80 4 220
每增一头牛给农夫造成的谷物损失（元） 养牛者每增一头牛的边际成本（元） 1 40 60 2 90 50 70 3 150 80 4 220 5 300 100 6 390 110 7 490 120 8 600 130 9 720 140

32 1.养牛者承担责任的情况 在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情 况下，养牛者没有权利让牛群损害农夫谷物， 如发生损害，则养牛者必须向农夫赔偿谷物的 损失。 根据表3-1的数字，如果牛的市场价格为每头 140元，养牛者会将牛群数目增加到3头，因为 第3头牛的私人边际成本80元加上外部损害60 元正好是140元。

33 2.养牛者不承担责任的情况 养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加 的私人边际成本是140元，这头牛增加给农夫 造成的谷物损失是120元，社会边际成本是 260元，养牛者所赚的钱为零。在交易费用为 零时，农夫可给养牛者1元，要求养牛者不养 第9头牛。在此情况下，养牛者不养第9头牛 是合算的，而农夫却减少了120元的谷物损失， 扣去1元的支付，仍然有119元的净收益。农夫 还可用同样的办法让养牛者减少养牛数目。

34 图示说明 P MCA+MD MCA MD E F PA MRA G Q** Q* Q NMRA

35 （三）第一定理的政策含义 在交易费用较小的情况下，在解决外部性问 题时，政府并不要进行直接的干预（如征税 或补贴），而只要进行产权的界定，在产权 明晰的情况下，外部性的双方当事人完全可 以通过产权的交易自己解决好外部性问题， 实现资源的优化配置。

36 二、科斯第二定理 （一）第二定理的含义与地位 （二）第二定理的说明 （三）第二定理的推论

37 （一）第二定理的含义与地位

38 1．科斯第二定理的含义 在交易成本大于零的现实世界，产权初始分 配状态不能通过无成本的交易向最优状态变 化，因而产权初始界定会对经济效率产生影 响。

39 ２．第二定理的重要性 科斯：“我倾向于把科斯定理（即第一定理） 当做对交易成本大于零的经济进行分析的道 路上的垫脚石，以便进一步分析一个有正交 易费用的经济。”

40 （二）科斯第二定理的说明 科斯第二定理说的是，在交易成本大于零的现 实世界，产权初始界定会对资源配置效率产生 影响。
问题是，产权的初始界定是如何影响资源配置 效率的？换一句话说，将初始产权界定给外部 性双方当事人中的这一方或那一方，为什么会 导致不同的资源配置效果？

41 产权初始界定如何影响资源配置效率？ 存在交易费用时，意味着存在外部性的初始产权 界定向解决外部性的新的产权安排调整需要付出 代价。
问题是，初始产权的两种不同界定向新产权安排 调整时，其面临的交易费用会不会相同？ 给定产权调整带来的产值增长是相同的，如果初 始产权的两种不同界定向新产权安排调整时面临 的交易费用也是相同的，那么，初始产权的不同 界定也就不会影响资源配置的效率。当然，如果 不同，则会影响资源配置的效率。

42 １．养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况
农夫要得到养牛者的牛给他造成的损害赔偿，必须 了解养牛者每增加一头牛给他的谷物造成的边际损 害到底有多大，显然这是需要付出信息费用的。农 夫要和养牛者达成赔偿协议还需要付出谈判费用等 等，这些都是交易费用。 现在来看养牛者为了避免赔偿农夫而主动减少牛群 规模带来的产值增长。他从养9头牛减少到只养3头 牛，使农夫的谷物总损失从720元减少到只有150元， 避免了570的净损失，扣除他少养6头牛带来的边际 净收益150元（第9头牛的边际净收益为0元，第8头 10元，第7头20元，第6头30元，第5头40元，第4头 50元，共150元），总共是420元。

43 2．养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任的情况
要使养牛者减少牛的头数，以降低牛群对谷物的损害， 农夫必须向养牛者进行补偿。要使补偿交易达成，农 夫既要知道养牛者每增加一头牛给自己谷物造成的边 际损害，也要知道养牛者每增加一头牛带来的边际净 收益，还需要付出谈判等交易费用。 养牛者不养第9头牛，农夫避免了谷物损失120元，养 牛者不养第8头牛，避免了110元的谷物损失，到养牛 者只养3头牛时，农夫避免的谷物总损失是570元 （ ），扣除农夫支付给养 牛者不养牛的补偿金150元（ ）， 农夫增加的产值也是420元。

44 进一步的说明 在两种不同的初始产权界定下，只要农夫与养 牛者达成谈判解所付出的交易费用相同，其资 源配置的结果是相同的。
这里的问题是两种不同的初始产权界定其向新 的产权安排调整时交易费用是否相同。 只要不同初始产权界定的交易费用存在差别， 产权的初始界定就具有经济效率的意义。

45 （三）第二定理的推论 费尔德的推论是： 第二定理的推论：
在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府（或法院）应该把权利界定给能以较低相对交易费用解决外部性问题的一方。这句话的另一层含义就是，给定交易费用，则应该把权利界定给能带来更多产值增加的一方 费尔德的推论是： 在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化，或社会福利损失最小化的一方。

46 波斯纳定理 美国法经济学家波斯纳（1973）给出了协议 中权利安排应遵循的一般性规范：“如果市场 交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋 予那些最珍视它们的人。” 波斯纳还归纳出这一定理的对偶形式，即在 法律上，事故责任应该归咎于能以最低成本 避免事故而没有这样做的当事人。

47 第二定理的第二个推论 一旦初始权利得到界定，仍有可能通过交易 来提高社会福利。但是，由于交易费用为正， 交易的代价很高，因此，交易至多只能消除 部分而不是全部与权利初始配置相关的社会 福利损失。

48 三、科斯第三定理 （一）第三定理的表述 （二）第三定理的说明

49 （一）第三定理的表述

50 1.其他学者的表述及评价 其他学者的表述 评价

51 2.科斯第三定理的重新表述 在交易费用大于零的现实世界，制度安排的生 产本身是有成本的。至于选择何种制度安排取 决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较 ，其中，净收益最大的制度安排就是最佳的选 择。最佳的制度选择自然也意味着最大的经济 效率。

52 （二）第三定理的说明 科斯第二定理讨论的是交易费用大于零的现 实世界，产权的初始界定会影响资源配置效 率，这种影响主要是通过将初始产权界定给 能以较低交易费用进行产权交易的一方来实 现的。 科斯第三定理则强调在交易费用大于零的世 界，制度的生产本身有成本，并且这种成本 也会影响制度的选择和经济效率，这是对科 斯第二定理的进一步扩展。

53 举例说明 仍以前面的养牛者与农夫的例子为例，假设政府或法院 将初始产权界定给农夫或养牛者一方存在交易费用，其 具体值为150元，养牛者和农夫通过产权交易可增加产值 420元，再假设无论将初始产权界定给农夫还是养牛者其 产权交易的费用都是150元，显然，现在养牛者和农夫通 过产权交易能够增加的净产值比不考虑政府和法院界定 产权的交易费用时少多了，为120元（即420元－150元 产权交易费用－150元产权界定费用）。 给定产权交易带来的产值增长，有时会出现产权交易的 费用与界定初始产权的费用很高以至于大于产权交易带 来的产值增长的情况，这时产权交易无法实现，外部性 也就无法解决。在上面的例子中，如果界定产权的费用 与产权界定后的产权市场交易费用之和超过420元，那么 通过产权的交易实现资源配置的改善就无法实现和变成 不值得了。

54 说 明 解决外部性并非只有界定初始产权并运用产权的 市场交易这一种制度安排。科斯认为，组织企业 或政府管制就是两种不同于市场交易方式的制度 安排。这两种安排的生产同样是有成本的，至于 什么时候使用组织企业或政府管制，这取决于生 产它的成本与由此带来的产值增长的比较，净产 值增加更多的制度安排就是最佳的制度选择。

55 1.组织企业 科斯指出，当交易费用太高，市场的自发交 易无法解决上述外部性问题时，组织企业或 企业一体化是一种替代方式。
当然，这并不意味着通过企业组织交易的行 政成本必定低于被取代的市场交易的成本， 但是只要企业的行政成本低于其所替代的市 场交易的成本，企业活动的调整所获的收益 多于企业的组织成本，人们就会采用这种方 式。

56 2.政府管制 在企业内组织交易的行政成本也许很高， 尤其是当许多不同活动集中在单个组织的控制 之下时更是如此。以可能影响许多从事各种活 动的人的烟尘妨害问题为例，其行政成本可能 如此之高，以至于在单个企业范围内解决这个 问题的任何企图都是不可能的。一种替代的办 法是政府的直接管制。政府在解决烟尘妨害时， 可能颁布可以采用或不许采用的生产方法，或 者明确规定特定区域的特定经营范围。

57 科斯的总结 “问题在于如何选择合适的社会安排来解决有 害的效应。所有解决的办法都需要一定的成本， 没有理由认为由于市场和企业不能很好地解决 问题，因此政府管制就是有必要的。我们必须 考虑各种社会格局的运行成本，以及转成一种 新制度的成本。在设计和选择社会格局时，我 们应考虑总的效果。这就是我所提倡的方法的 改变。” 科斯所说的，在选择制度安排时要考虑“总的效果”，也就是要选择带来净产值最大的制度安排。这就是科斯第三定理的核心内容。

58 专栏3-3 少种点玉米，多制作一些麻烦 美国农业补贴政策先后选择了几种制度方案？ 美国农业补贴政策的几种不同制度方案各有什 么优缺点？

59 第三节 科斯定理遭到的批评及评价 一、科斯定理与谈判力量 二、科斯定理与财富分配

60 一、科斯定理与谈判力量 从谈判力量角度对科斯定理展开批评的学者 主要是萨缪尔森等人。

61 （一）萨缪尔森等对科斯定理的批评 科斯第一定理认为，在交易费用为零的条件 下，谈判将达成财富最大化协议。萨缪尔森 认为，这里没有考虑双边垄断（谈判力量） 对达成财富最大化协议的影响。

62 科斯定理与谈判问题

63 谈判力量与价格 按照萨缪尔森的观点，上述分析中的主要问 题是假定以商品表示的抽烟的价格由外部给 定，这就将科斯所例举的养牛者与农夫的双 边垄断情况视为完全竞争中交易双方并不影 响价格的状况。 在双边垄断中，即使双方都处于完全信息状 态，即知道对方的偏好，以及契约交换的威 胁点，交换价格也不会是由外部给定的固定 变量而是由双方讨价还价来决定。

64 谈判力量、价格与资源配置 如果抽烟和不抽烟者处于双边垄断的情形， 那么抽烟的价格将随双方的相对议价谈判 力量的变化而变化，那么埃奇沃斯框架图 中成交的契约线也将发生变化，一般均衡 点也将随着变化，即对外部性商品的定价 不同，契约曲线和均衡点都不同。

65 （二）如何看待萨缪尔森及其支持者对科斯定理的批评
萨缪尔森宣称针对的是科斯的“零交易费用条 件下……”，而实际的批评却偷换了概念和目 标。尽管“垄断”是现实市场的或交易环境的 常态，却不在“零交易费用”的定义内。 只要交易费用为零，即使存在垄断，帕累托最 优也是可以实现的（见下图）。

66 垄断与帕累托最优

67 二、科斯定理与财富分配 科斯定理遭到的另一种主要的批评是，它忽视 了产权的初始分配对财富分配进而对资源配置 效率的影响。

68 （一）产权界定、财富分配与资源配置 不同的产权界定意味着不同的财富分配 ，这 里存在这样的规律性：谁拥有产权，谁就能因 此获得经济利益。

69 产权界定财富效应影响资源配置的途径 资源配置的概念？ 产权界定的财富效应影响资源配置的途径： 微观途径？ 中观途径？ 宏观途径？

70 （二）正交易费用的产权安排导致的分配状况与资源配置效率
法律上不同的产权初始“安排”本身的成本也 会导致分配格局变化。 对产权初始安排的调整本身的成本也会导致财 富分配变化。 产权安排调整后，在新的产权规则下从事具体 交易的各方所支付的费用可能不同于在原有产 权规则下从事同类交易所支付的费用，这也导 致财富分配格局的改变。

71 总 结 无论是在交易费用为零还是为正的情况下， 产权安排都会通过对财富分配的影响而影响到 资源配置的效率。显然，这一观点是对科斯定 理的重要补充和改进。

72 第四节 科斯定理的意义 一、理论意义 二、实践意义 三、方法论意义

73 一、理论意义 首先 其次

74 二、实践意义 首先 其次

75 三、方法论意义 科斯定理的方法论启示意义，即进行经济 学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的 实际问题出发，通过对事实的详细考察，以 寻求解决问题的答案。