報告人：電規部 證券商辦理證券業務借貸款項電腦申報與查詢規格說明

1 要點說明： 配合「證金公司辦理有價證券交割款項融資」與 「證券商辦理證券業務借貸款項」業務實施， 且基於整合市場融資額度控管及分配，並對證 券商進行風險預警作業，新增借貸款項融通開 戶、款項融通個股餘額申報、客戶融通總餘額 申報等電腦作業。 配合「證金公司辦理有價證券交割款項融資」與 「證券商辦理證券業務借貸款項」業務實施， 且基於整合市場融資額度控管及分配，並對證 券商進行風險預警作業，新增借貸款項融通開 戶、款項融通個股餘額申報、客戶融通總餘額 申報等電腦作業。 2 證券商辦理證券業務借貸款項說明 一 投資人開戶作業本次配合新增相關主機連線作業 : ( 一 ) 新增『借貸款項融通開戶申報作業』（ B65 ）。 ( 一 ) 新增『借貸款項融通開戶申報作業』（ B65 ）。 ( 二 ) 新增『借貸款項融通開戶查詢作業』（ B66 ）。 ( 二 ) 新增『借貸款項融通開戶查詢作業』（ B66 ）。 ( 三 ) 增修『投資人開戶作業手冊第二篇』 ( 三 ) 增修『投資人開戶作業手冊第二篇』 （編號 O-008-A10 ） （編號 O-008-A10 ） ( 四 ) 申報作業均為每日上午 9 時至 18 時。 ( 四 ) 申報作業均為每日上午 9 時至 18 時。

2 二借貸款項融通餘額部分本次配合新增相關主機連線作業： ( 一 ) 新增『借貸款項融通餘額申報作業』（ C67 ） ( 一 ) 新增『借貸款項融通餘額申報作業』（ C67 ） ( 二 ) 新增『借貸款項融通餘額查詢作業』（ C68 ） ( 二 ) 新增『借貸款項融通餘額查詢作業』（ C68 ） ( 三 ) 新增『借貸款項歸戶融通總餘額申報作業』（ C69 ） ( 三 ) 新增『借貸款項歸戶融通總餘額申報作業』（ C69 ） ( 四 ) 新增『借貸款項融通餘額 (T ＋ 5 型 ) 明細申報作業』 (C70) ( 四 ) 新增『借貸款項融通餘額 (T ＋ 5 型 ) 明細申報作業』 (C70) ( 五 ) 新增『借貸款項融通餘額 (T ＋ 5 型 ) 明細查詢作業』 (C71) ( 五 ) 新增『借貸款項融通餘額 (T ＋ 5 型 ) 明細查詢作業』 (C71) ( 六 ) 新增『借貸款項融通擔保品餘額檔』（ T43 ） ( 六 ) 新增『借貸款項融通擔保品餘額檔』（ T43 ） ( 七 ) 新增『借貸款項融通擔保品額度分配檔』（ T51 ） ( 七 ) 新增『借貸款項融通擔保品額度分配檔』（ T51 ） ( 八 ) 新增『借貸款項融通餘額 ( 半年型 ) 明細申報作業』 (C72) ( 八 ) 新增『借貸款項融通餘額 ( 半年型 ) 明細申報作業』 (C72) ( 九 ) 新增『借貸款項融通餘額 ( 半年型 ) 明細查詢作業』 (C73) ( 九 ) 新增『借貸款項融通餘額 ( 半年型 ) 明細查詢作業』 (C73) ( 十 )(C72) 與 (C73) 格式將另函通知 ( 十 )(C72) 與 (C73) 格式將另函通知 ( 十一 ) 增修『信用交易作業手冊第二篇』（編號 O-007-A10 ） ( 十一 ) 增修『信用交易作業手冊第二篇』（編號 O-007-A10 ） 證券商辦理證券業務借貸款項說明

3 三「證券商聯合徵信」電腦作業，彙總揭露個別投資人相 關業務之徵信資料，擬待「證券商辦理有價證券借貸 業務」辦法實施時，一併辦理。 四 本公司每日上午 7 ： 40 至 12 ： 00 主動傳送『借貸款項 融通擔保品餘額檔』（ T43 ）予所有證券商，證券商 亦可自行要求。本資料內容為「得為借貸款項融通擔 保品證券或受益憑證」餘額資料，證券商可據此作為 「借貸款項融通擔保 ( 半年型 ) 」可擔保證券之參考。 證券商辦理證券業務借貸款項說明

4 五 本公司每日上午 7 ： 40 至 12 ： 00 亦主動傳送『借貸款項 融通擔保品分配檔』（ T51 ）予所有證券商，證券商亦 可自行要求。 ( 一 ) 本資料內容為：每種得為借貸款項融通擔保品之證 券或受益憑證，證券商合計融通餘額與信用交易市 場融資餘額及證券金融事業辦理有價證券交割款項 融資餘額合併計算後超過該種證券上市股份或受益 權單位數之百分之二十時，依比例分配所餘額度。 ( 二 ) 其所分配之可擔保融通股數再依各證券商申報之融 通餘額比率分配，證券商可據此分配至所屬分公司 證券商辦理證券業務借貸款項說明

5 六 其餘申報作業均為每日下午 4 時至 7 時。 七 以上電腦作業手冊可直接至本公司網站 ( ）首頁 → 產品與服務 → 證券商服 務 → 電腦規劃部 / 作業部處下載。 證券商辦理證券業務借貸款項說明

6 Q & A  一、證券商總分公司與證金公司申報作業有哪些？  ANS ： 1. 證券商總公司申報作業 －－  B65 、 C67( 半年型、 T ＋ 5 型 ) 、 C69 、 C70 、 C72  2. 證券商分公司申報作業 －－  B65 、 C69 、 C70 、 C72  3. 證金公司申報作業 －－  B65 、 C67( 半年型 ) 、 C69 、 C72  二、何時開發櫃買中心相關電腦系統？  ANS ：待「得為借貸款項融通擔保品證券或受益憑證」包含  上櫃股票時、即開發櫃買中心相關電腦系統。

7  三、借貸款項融通餘額 (T ＋ 5 型 ) 擔保證券若有成分股與非成分股時  ，欲以持有之有價證券轉換為 ( 半年型 ) 擔保融通時該如何輸入  電腦資料？  ANS ： 1. 明細資料：  (T ＋ 5 型 ) 明細資料 ( 格式 C70) ：不論成分股與非成分股均選擇  資料類別： ”04”( 更換了結 )  後逐筆輸入  ( 半年型 ) 明細資料 ( 格式 C72) ：將擔保證券 ( 成分股 ) 選擇 ( 轉入  新增 ) 後逐筆輸入。  2. 融通餘額申報：  (T ＋ 5 型 ) 融通餘額申報 ( 格式 C67) ：將欲更換了結之明細資料  加總後加入今日更換了結  款項融通 (T+5 型 ) 擔保餘  額股數欄。  ( 半年型 ) 融通餘額申報 ( 格式 C67) ：將新增擔保證券明細資料  加總後加入今日新增融通  擔保餘額股數欄。

8  四、 ( 半年型 ) 之融通擔保證券遇有權值新股時該如何  輸入電腦資料？  ANS ：於除權交易日時將權值新增之股數加入 (C67: 半  年型 ) 今日新增融通擔保餘額股數欄、與 (C72)  權值新股欄。  五、是否需先申報 (B65) 開戶資料才可輸入歸戶餘額  與相關明細資料？  ANS ：是的，我們將會逐筆檢查是否為借貸款項融通  戶。

9 欄 位 名 稱 申 報 日 半年型 (“01”) T+5 型 (“02”) 今日新增融通擔 保餘額股數 融通日 (T+2 日 ) 新增當日 借貸新增 T+5 型轉入新增、 移入新增、合併新增、 品換品新增、 權值新股新增、 抵繳 ( 自有證券 ) 新增、 抵繳 ( 他人證券 ) 新增、 抵繳證券權值新股新增 借貸新增 今日賣出了結擔 保餘額股數 賣出交割日 (T+2 日 ) 賣出了結、 處分了結。 賣出了結、 處分了結。 今日現金償還擔 保餘額股數 現金償還當日現金償還。 今日更換了結擔 保餘額股數 了結當日。更換了結、 移出了結。 更換了結

10 欄 位 名 稱 申 報 日 半年型 (“01”) T+5 型 (“02”) 今日新增融通 擔保餘額金額 融通日 (T+2 日 ) 新增當日 借貸新增 T+5 型轉入新增、 移入新增、 合併新增 借貸新增 今日賣出了結 擔保餘額金額 賣出交割日 (T+2 日 ) 賣出了結、 處分了結。 賣出了結、 處分了結。 今日現金償還 擔保餘額金額 現金償還當日現金償還。 今日更換了結 擔保餘額金額 了結當日移出了結。更換了結

11 電腦規劃部結算組 余道堅 電話 (02) 副組長 張美君 電話 (02) 組 長 魯 誠 電話 (02)