期刊论文 学术不端行为的大数据分析 孙雄勇 同方知网

主要内容  期刊论文学术不端检测系统应用情况  期刊学术不端治理及效果、问题分析  国外学术不端行为治理机制的演变和经验启示  下一步工作计划

出版社 科研人事 管理部门 高校期刊社报社 人民网 /21 世纪网： 原创新闻监控及版 权保护系统 《清华大学学报》、《 岩土力学》、《遗传学 报》等 6000 多家 期刊编 辑部使用检测系统 高等教育出版社：对学术专著进行 检测 社科文献出版社：对皮书进行检测 中国海关出版社：对书稿进行检测 少年儿童出版社：对新版《十万个 为什么》进行检测 中国协和医学大学出版社：对《中 国医学百科全书》进行检测 …… 全国 1500 多所 科 研人事管理部 门用于人事职 称评审工作 全国 1000 多所 高校 使用检测系统用 于审核学生毕业 论文 政府管理部 门 教育部考试中心 教育部社科类学风建设办公室 安徽省教育厅 广西壮族自治区教育厅 江西省教育厅 山东省教育厅 天津市教委 河北省哲学社会科学规划办公室 …… 2009 年以来， “ 中国知网 ” 学位论文学术不端行为检测系统（ TMLC ）在高校大规模推广 应用并得到广泛认可和好评，一系列相关技术及产品已在 多家机构中广泛使用 学术不端检测系统应用情况（ 1 ）

台湾 60 所大学 澳门 & 香港 台湾 60 所大学使用 “ 中国知网 ” 学术不端 文献检测系统 包括台湾大学、台北科技大学、世新大 学、新竹清华大学等 澳门科技大学 香港科技大学 学术不端检测系统应用情况（ 2 ）

 2011 年： “ 学术不端文献检测系统 ” 荣获 “ 北京软件和信息服务业 25 年突 出创新应用 ” 奖 系统荣誉

 2012 年 :“ 基于指纹特征的原创内容监控及版权保护系 统 ” 入选 “ 北京市文化创新发展专项资金支持项目 ”  2014 年：中标 “ 国家数字复合出版系统工程 ” 第 27 包 “ 全文相似性分析系统 ” 系统荣誉

2011 以来，组织九部委专家，编制了《学术期刊论文不端行为的界定标准》（建议 稿），该标准目前已申报国家新闻出版总署行业标准项目 2014 年，我们又启动了《学位论文学术不端行为的界定标准》的研制工作，第一版本 的标准稿已经成文，并于 2015 年召集相关专家、学者、管理部门人员共同研讨 制定《学术不端行为的界定系列标准》

学术不端检测系统应用情况（ 3 ）  从 年，累计检测各类文献 4000 余万篇次  期刊： 3000 余万篇  研究生学位论文： 320 万篇  大学生学位论文： 400 万篇  科研、人事职称评审论文： 180 万篇  图书： 1.6 万本  其他文献： 53 万篇

学术不端检测系统应用情况（ 4 ）

学术不端检测系统应用情况（ 5 ）  学术不端文献检测系统已经成为期刊编辑部审稿的基 本环节之一。  期刊文献年检测情况，逐年检测量递增，在 2012 年之 后，增长逐步平缓，主要学术期刊已普及使用。  科技期刊整体使用好于社科期刊。  英文期刊使用较少。

主要内容  期刊论文学术不端检测系统应用情况  期刊学术不端治理及效果、问题分析  国外学术不端行为治理机制的演变和经验启示  下一步工作计划

期刊学术不端治理及效果、问题分析  系统支持处理的学术不端类型  系统使用效果分析  面临的问题分析

系统支持处理的学术不端类型  抄袭 文字抄袭 语义抄袭（增删改换） 表格抄袭 中英跨语言抄袭（变脸式抄袭） 英文抄袭 小语种抄袭 疑似观点剽窃发现  一稿多投  重复发表

应用效果 中英跨语言检测 小语种检测 繁简对照检测 相似图片检索 引文内容自动识别

系统使用效果分析（ 1 ）  比例（ 0-10% 、 10%-30%, 30%-50%,50%-70% ， 70%-100% ） 逐年变化情况

 高影响力期刊历年变化情况 系统使用效果分析（ 2 ）

 排名靠后的 100 个期刊各个阶段的比例变化情况 系统使用效果分析（ 3 ）

 基金支持文献分析 系统使用效果分析（ 5 ）

期刊稿件检测情况分析

学术不端文献检测系统相似文献来源分析 学位论文库 26.44% 期刊论文库 24.55% 网络资源库 24.44% 联合比对库 20.71% 报纸库 1.52% 英文文献库 1.66% 会议论文库 0.57% 专利库 0.10% 个人比对库 0.01% 港澳台资源库 0.01%

检测效果分析  从统计图表可以得出，抄袭剽窃等学术不端行为已经得到 了明显的遏制，学术不端文献检测系统已经发挥出它的威 力。  但总体而言，我们发现抄袭文献还存在相当数量，究其原 因：  因为很多被拒绝接受的稿件，又转道投向了那些采用检测系统的杂志。  判断标准不一  高影响力期刊文献高复制情况普遍低  抄袭来源多样化

面临的主要问题分析  学术不端自动认定（标准问题）  复杂 “ 意思抄袭 ”  图形、公式检测技术实用化问题  比对资源问题（图书、外文文献等）  使用模式  比例一刀切  允许多次检测，反复修改  管理制度  缺乏配套的管理、处理制度  各类规避检测的手段（字变图、翻译、 …… ）

主要内容  期刊论文学术不端检测系统应用情况  期刊学术不端治理及效果、问题分析  国外学术不端行为治理机制的演变和经验启示  下一步工作计划

美国学术不端行为治理应对机制的演变  20 世纪 70 年代末，科研不端行为的不断披露是学术不端治理的直接 引发者  20 世纪 70 年代末 80 年代初，美国一系列科研不端行为案例被陆续披露，科 研不端行为成为科技界乃至全社会共同关心的问题 麻省总医院约翰 · 朗试验所用 “ 人体 ” 细胞样品，却是从猴子身上采集的 耶鲁大学生物医学研究人员维杰 · 索曼论文造假 波斯顿大学癌症研究人员马克 · 斯特劳斯在临床试验资料收集中作假 ……  基于科学共同体自我控制治理不端行为的机制逐步失效  科学知识生产方式发生转变，科学制度性目标的双重性：增长知识、知识资本化  科学研究越来越依赖合作带来的荣誉分配的压力。  科学研究从业人员的大幅增加带来的职位晋升、资源配置等方面的竞争压力。

美国学术不端行为治理应对机制的演变  20 世纪 80 年代，科研诚信方面的工作都在忙于界定什么是学术不端 行为，确立相应的投诉、调查、处罚程序  至 4-1 ，美国国会、众议院科学技术委员会下属 “ 调查与监督分会 ” 就生物医 学领域发生的科研不端行为事件，进行了第一次听证会。 听证会上，作证的科学家们显示 出了对政府干预调查的不满，仍然认为科研不端行为即使存在也仍然是罕见的，科学界本身足以 发现、处置和解决科研不端行为问题，外界无需也不应该干涉。听证会后不久哈佛医学院的不端 行为丑闻（约翰 · 达西造假事件）被揭露。一向坚信科研自我管理机制的哈佛当局竟然没有能够看 到他们眼皮子底下的严重问题  国会责成政府部门和科研机构制定和推行一系列防范和惩戒科研不端行为的法规、政 策和指南。 1985 年美国国会通过了《卫生科研拓展法》，为原《公共卫生法》增加了有关科研 不端行为的专门条款； 1986 年美国卫生与人类服务部下的公共卫生服务署发布《关于科研不端行 为的临时政策》，制定了科研不端行为的第一个政府定义； 1987 年国家科学基金会发布《关于科 学和工程研究中的不端行为的正式规章》。 20 世纪 90 年代主要研究型大学相继制定了有关科研不 端行为的政策和处理程序。学会和科学出版界发布了科研道德行为指南......

美国学术不端行为治理应对机制的演变  20 世纪 80 年代末，科研诚信教育开始受到重视，美国国立卫生研究院（ NIH ） 等出台了第一部关于科研诚信教育的官方政策，颁布了 “ 负责任的研究行为培 训计划 ” 及相关条例。  1989 年，该计划是第一个负责任科学研究（ the responsible conduct of research ， RCR ）教 育要求。要求所有申请国家研究资助奖学金的研究机构，尤其是大学，必须开展科研诚信教 育。  “ 大学应当提供正式的良好科学研究行为教育，而且不应仅局限于专门的正规课程教育，还 要全方位融入所有自然科学专业本科和研究生课程中去。 ”  进入 21 世纪， 社会更多地认识到 RCR 教育的重要性， “ 负责任研究行为培训 计划 ” 持续影响了一系列科研诚信教育项目  颁布和执行相关的政策和程序并不足以确保科研诚信。要建立高标准的科研诚信，还需要学 生、教师、各类研究人员、管理人员等更好地了解科学研究规范、研究的伦理责任和相关的 政策法规，培养自律、自检的道德意识和行为能力。

总结：美国科研诚信治理制度演化过程 阶段 1 ： 1990 年之前阶段 2 ： 年阶段 3 ： 2000 年以后 相关政策政策缺失、自发开展首次建立、初步完善政策普及、内容规范 政策目标 防止 “ 科研不端行为 ” 提升 “ 科研诚信 ” 确保 “ 科研诚信 ” 教育政策 界定不端行为及调查处 理程序，对诚信教育没 有给予太多关注 通过诚信教育活动增强科研 人员的科研诚信意识，创造 良好的科研环境 增加诚信教育体量，提升 科研人员诚信意识，科研 诚信建设取得实质性进步 教育政策 适用群体 集中在少数从事不端行 为的人 部分教学和科研人员、学生教学和科研人员、学生 政策约束无强制政策针对部分人员强制开展强制开展

各国应对科研不当行为特点 A. 美国： 职业道德规范、政府规章制度、研究机构政策指南和个人信念 B. 欧洲：教育先行  德国： 二级架构体制（ 1998 ）  法国： 大型科研机构主导  北欧四国：独立的外部机构（查处不端行为） 芬兰： 1991 年政府倡导诚信教育优先，欧洲最早 丹麦： 1992 年设立科学诚信委员会，是欧洲（英国）对不端行为所 采取的最早的政府行为。  英国（ 1997 ）： 国家、基金资助机构建立诚信制度 C. 亚洲 中国（ 2001 ）、日本（ 2003 ）、韩国（ 2005 ）：政府、学术团体、 教育机构制定有关加强科研诚信和处罚不端行为的政策

例：不端行为检测工具的广泛使用 CrossCheck 的主要目的在于帮助学术界和出版界严正全球学术风气，防止学术剽窃和 欺诈，保护学术研究和文字出版者的原创版权。正是由于 CrossCheck 的诞生，全球范 围内的出版者们得以共同协作，遏制学术界的一些造假和剽窃等浮躁行为。 国内同方知网的 TMLC 系统被广泛使用。 检测软件本身并不对被检测人是否构成剽窃做出推断，而只是高亮标示出与其他来源 相重复的部分，计算得出重复内容的比例。因此，该软件只是作为一种辅助性的诊断 工具，对目标论文的进一步审查和剽窃行为的推断工作由编辑或审稿人实际负责。 信息技术是建立和实施科研诚信和学风建设制度的一项关键措施 各国应对科研不当行为特点

经验启示 政策、法规是外显因素，其功能 更多的是治标 提升研究者科研道德水平、改进 当前评估制度，其功能是治本 只有标本兼治， 才能规避失范行 为的发生或尽量 将其限制在最低 程度 政策法规的制定、诚信教育的实施与技术手段引进 成为各国促进科研诚信的三大法宝

主要内容  期刊论文学术不端检测系统应用情况  期刊学术不端治理及效果、问题分析  国外学术不端行为治理机制的演变和经验启示  下一步工作计划

下一步工作计划  在《学术不端界定系列标准》的基础上，编制配套的 学术不端文献检测系统操作细则指南。  坚持系统只对机构用户开放使用，不对个人开放使用， 继续对各种违规使用和倒买倒卖行为严厉打击。  完善检测系统功能，扩充英文比对资源。

衷心感谢，敬请指导！