第10讲 全球政治与全球治理

一、全球化与治理的概念 （一）全球化 全球化是分散的地域国家社会走向全球社会的趋势与过程， 是21世纪世界的基本特征。全球化的本质在于把人类作为 一个整体来处理全球事务，解决全球问题，认同人类的共 同身份和共同利益。 全球化有六大特征： 全球化在理论上创造着一个单一的世界； 全球化是一个多维度过程； 全球化是一个统一和多样并存的过程与趋势； 全球化是一个不平衡发展过程； 全球化是一个合作与冲突并存的过程，但本质上指向多边、 协商与合； 全球化是一个观念更新和范式、体制转换的过程。

（二）治理 治理是各种公共的或私人的个人和机构管理其共 同事务的诸多方式的总和。 治理与统治在权威、主体、手段与方法、范围以 及管理向度上存在着本质性的差别，涉及权威、 合法性、服从性的质变，也涉及世界政治结构、 制度体系与思想观念的质变。 它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采 取联合行动的持续的过程。这既包括有权迫使人 们服从的正式制度和规则，也包括各种人们同意 或以为符合其利益的非正式的制度安排。

二、全球问题与全球治理 （一）全球问题 1、全球问题的由来 (1)工业文明的异化 ①坚持无限制经济增长的经济主义； ②片面追求物质享受的唯物质主义、消费主义，忽视了人类的精神追求，导致了人的异化； ③坚持征服、主宰自然的人类中心主义，造成人与自然关系的全面紧张，并引发资源与环境危机。 (2)全球治理危机 围绕着人、社会与自然而形成的全球问题，导致全球治理危机，严重威胁人类的生存，它无法在工业文明的框架内求得超越，也无法在民族国家体制的传统治理中求得解决。

2、全球问题的内涵和特点 （1）内涵 全球公共问题是指当代全球社会所面临的一系列超越国家和地区界限，关系到整个人类生存与发展的严峻问题，是全球社会的综合安全问题。 全球公共问题的三大领域：社会与社会之间的问题；社会与自然之间的问题；人与社会之间的问题。

（2）全球公共问题的基本特点 ①全球性：规模与范围； ②全面性：涉及政治、经济、军事、文化、环境、科技等； ③缠结性：内在联系使之成为一个不可分割的系统； ④超意识形态性：挑战本身超越民族、超意识形态； ⑤挑战性：前所未有的从根本上威胁到人类生存的社会环境和自然环境，从而对人类构成生存威胁。

3、全球问题及其严重性 (1)南北问题 中心与边缘，贫富差距扩大，全球社会的社会公平问题。 (2)军事问题 大规模毁灭性武器、冲突、战争的全球扩散。 (3)国际恐怖主义的蔓延 恐怖主义是为了改变某一政治进程和达到某些政治目标而对个人、集团、国家采取的极端行动，包括绑架、暗杀、爆炸、劫持和扣押人质等，具有全球性、恐怖性、高技术性、不对称对抗性特征。

(4)人口问题 人口爆炸，老龄化，城市化，移民与难民，贫困与饥荒。 (5)生态环境的恶化 ① 物种灭绝加剧，生物多样性消失； ② 臭氧层遭到破坏； ③ 温室效应与全球变暖，酸雨加剧； ④ 森林锐减，水土流失； ⑤ 草原退化，土地荒漠化； ⑥ 大气、水质、土壤污染； ⑦ 有毒、有害物质的随意处置与越境转移。

(6)资源短缺 能源危机、粮食危机以及其他地球资源的绝对匮乏、相对匮乏以及资源消费的严重失衡。 (7)跨国犯罪 毒品走私，人口贩卖，高技术非法交易等。 (8)疾病流行 以艾滋病为代表，还包括非典、禽流感、疯牛病等。

（二）全球治理 1、内涵 全球治理是各种公共的和私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续过程。包括迫使人们服从的正式制度或规则，也包括各种人们同意或以为符合其利益的非正式的制度安排。 四个特征：不是一整套规则，也不是一种活动，而是一个过程；过程的基础不是控制，而是协调；既涉及公共部门，也包括私人部门；主要不是一种正式的制度，而是持续的互动。总之，全球治理是一种没有世界政府的治理，用以解决全球事务的增多和危机与现有实体管理能力不足之间的尖锐矛盾。

2、全球治理的内涵及目标 (1)多重含义与基本特征 多重含义： — 作为全球公共事务管理； — 作为“善治”； — 作为全球范围内的社会——控制系统； — 作为自组织网络。 基本特征：价值、规则、主体、客体、绩效。

(2)基本原则 ①在看待全球社会生活时，采取的是多元主义，承认各种行为者的合理性以及合作的可能性； ②突破了政治管理上的“国家中心主义”倾向，更加关注社会的作用，尤其是民间社会组织发展和实行自我管理的可能性； ③强调要把管理方式和行动结果结合在一起，为达成更好的结果而改革管理的方式和管理技术。

(3)优势与变革 优势： — 强调了管理的技术问题，避免了无谓的意识形态纠缠； — 从方法论上把国家、市场和民间社会看作是可以实现合作的，改变了把三者对立起来，认为不可调和的长期认识； — 强调了社会，尤其是非政府组织的作用； — 使治理概念本身更具有弹性，能够应用于不同的环境下，为不同行为者之间达成共识和相互借鉴提供了认识上的基础。

全球治理的实现依靠四个层次上的变革： — 观念层次上要创造一个“地球村”或全人类利益的认同； — 在制度层次上要创造一个中庸的国家集合； — 在社会层次上要创造一个自由的公共领域或者最终的市民社会； — 在个人层次上要创造一个自由的“自我”以及行为的超“现代”模式。 (4)反思 现实的反差、局限与两难

3、全球治理的结构 (1)纵向：从全球层次到地方层次 全球治理并不只是全球性问题上的治理，而是全球范围内公共事务的管理。这些层次包括：全球层次、区域层次、次区域层次、国家层次、地方层次等。

(2)横向：文化价值、制度以及行动 一个假定：存在着实现全球治理的共识性文化价值基础，否则就无法产生全球各个层次上多元行为者之间的认同、协调和合作。 全球治理的制度：活动实体和活动规则。所谓的活动实体指的是各种组织和机构，它们共同分享着实现全球治理的责任和权威，意味着权威的转移。活动规则涉及到各个具体的领域，基本目的是建立能得到切实遵守的共同标准，使各行为者实现协调与合作。

4、全球治理与区域治理 (1)内涵 区域化是区域内部流动增强，互相认同意识发展，对外的某些共同特征不断显现。从全局看，区域化是全球化的组成部分，在深度和广度上大大高于全球化，是全球化的主要基础和动力之一。 区域治理即区域层次的治理，是全球多层次治理体系最重要的一部分，是通向全球治理的台阶，但是，它对于区域内的治理具有更优先的考虑。

(2)欧洲的经验 — 以主权共享为基础的政治、经济和社会的超国家实体； — 区域治理的典范； — 目前唯一能与美国霸权治理模式进行竞争的战略文化。 (3)东亚的整合 开放性的亚太经合组织；东盟地区论坛；10+3机制；东亚FTA；东亚峰会；东亚共同体；实质性进展：清迈倡议、早期收获计划、湄公河次区域开发项目。

5、建构公民社会 (1)观念建构最重要 — 以人类为本，逐步确立起全人类利益优先的原则； — 人类的思维方式必须彻底改观，构建全球和谐社会； — 确立科学发展观，促进人类社会的可持续发展。 归根到底，全球公共问题是人的问题，人的观念问题，从精英到大众。

(2)公民联合是基础 主要表现形式：非政府组织和跨国社会运动的兴起，积极参与全球问题的治理和全球公共事务的管理。 特点：非官方性、独立性、自愿性 (3)全球民间社会的兴起 全球民间社会是全球社会生活关系的总和，是人们基于全球事务管理的紧迫性的联合及其行动。它是全球市民社会或全球公民社会的雏形，是全球社会与民主化的产物。

6、善治 (1)内涵 善治就是使公共利益最大化的社会管理过程。 善治是政府与公民对公共生活的合作管理，政治国家与公民社会的新颖合作共治关系。 善治下，国家权力向社会回归，还政于民，关键是公民参与政治管理。 (2)基本要素 合法性、法治、透明性、责任性、回应性、有效性、参与性、稳定性、廉洁性、公正性。

三、大国政治与大国兴衰 （一）大国政治 大国均势 约翰·米尔斯海默：大国政治的悲剧 国际政治即大国政治，大国的生存意志是追求 自身权力最大化，即地区霸权，因而大国间不 可避免地会形成冲突。但由于海洋的阻遏作用， 使全球霸权不可能获得。 倡导美国仿效英国曾经扮演的角色，即不要指 望成为全球霸权，最好是扮演最后关头的平定 者角色，防止欧亚大陆出现潜在霸权。 多极稳定论、两极稳定论、单极稳定论

（二）大国兴衰 500年大国兴衰史的基本特征：大国的历史 处于不断地变迁之中，而非稳定和恒久； 一流国家在世界事务和国际体系中的相对 地位总是不断变化。 历史变迁的基本动力与原因：各国经济、 军事力量发展的不平衡。发展不平衡的根 本原因在于各国国力的增长速度不同。增 长速度不同在很大程度上是由于各国技术 突破和组织形式的变革情况不同，此外还 有各国的政治素质、战略水平、地理位置、 国民士气等。

大国兴衰的基本模式：由于经济发展的不平衡，某 个大国在生产力竞争中脱颖而出。随着经济规模的 不断扩大，该国会很正常地认为必须增加军事开支 来改进武器装备、扩充军队以提高其军事能力，以 保护其经济利益。因为财富通常是支撑军事力量的 基础，而要获取和保卫财富又总是需要军事力量。 但是，当该国逐渐把其大部分资源不用于经济目的 而只用于军事目的时，结果从长远看最终难以逃脱 国力衰落的命运。 历史变迁的基本后果：历史是变迁的，但是变迁的 后果既有演进性的也有循环性的。演进主要表现在： 科学和技术的不断进步，武器装备质量的不断提高、 费用越来越多等；循环主要表现在：大国兴衰的模 式、国际体系变迁的机理等。

四、全球化趋势下的国家主权 （一）国家主权与全球化挑战 首先，来自超国家或“准”超国家行为体， 如国际货币基金组织、世界银行、世界贸 易组织，以及它们制定的规则对各主权国 家经济政策起着重大作用；联合国做出的 各种决议、协议和裁定也规范着主权国家 的行为。 其次，来自国际非政府组织、跨国公司的 运作对国家和世界政治的影响。 再次，主权国家面临内部民族、宗教、种 族等次国家行为体的侵蚀。

（二）国家权威的衰落 防务，即确保社会免于暴力； 金融，即维持货币的存在，使之成为可靠 的交换手段、结算单位和保值工具； 提供福利，即确保大量财富的某些收益能 转到老弱病者的手中。 国家进行现代战争和经营现代经济的两大 传统功能相对衰减，极大地削弱了民族国 家及其主权的地位。