专利申请、专利审批程序及专利申请文件的撰写 专利局机械发明审查部 陈菲 2014.4.18

个人介绍 陈菲 国家知识产权局专利审查员、主任科员 挂职国家战略推进与服务(泰州)中心

引言 专利申请的类型 专利申请及审批程序 发明专利申请文件的撰写

专利申请的类型 发明 实用新型 外观设计 返回

专利申请及审批程序 一．专利申请文件的种类 二．专利申请的手续 三．专利申请的受理 四．受理通知书 五．申请日的确定 六．申请费缴纳的时间 七. 专利审批程序

专利申请的审批程序 发明专利申请的审批流程 申请 受理 行政复议 保密审查 分类 初步审查 公布 实质审查 授权及公告 复审 行政诉讼 发明专利申请的审批流程为…… sipo收到申请人递交的发明专利申请后，首先进行受理审查。 可以受理的申请随后进入保密审查程序，本程序的任务主要是确定专利申请是否涉及国家安全或者国家重大利益需要保密。对于需要保密的申请，专利局将按照规定进行保密审查，这些申请的数量非常少；大量的不需要保密的专利申请，则经过分类进入“初步审查程序”。 经过初步审查合格的专利申请，符合条件的即行公布；对于经过初步审查后驳回的专利申请，申请人可以提出复审请求。 针对公布后的专利申请，申请人提出实质审查请求的，将进入实质审查程序。经过实质审查，没有发现驳回理由的，将进入授权及公告程序。针对被驳回的专利申请，申请人可以提出复审请求。 授予专利权后，任何人可以请求宣告专利权无效。 当事人对于复审决定或者无效宣告决定不服，可以向人民法院提出行政诉讼。 申请人或者专利权人对于专利审查程序中，专利局的决定不服的，可以向专利局提出行政复议。 授权及公告 复审 行政诉讼 无效宣告

专利申请的审批程序 实用新型专利申请的审批流程 申请 分类 授权及公告 初步审查 受理 复审 行政诉讼 行政复议 无效宣告 保密审查 与发明专利申请相比，对于实用新型和外观设计专利申请，当经过初步审查没有发现驳回理由后，进入授权及公告程序。 不进行公布、实质审查。

专利申请的审批程序 外观设计专利申请的审批流程 申请 分类 授权及公告 初步审查 受理 复审 行政诉讼 行政复议 无效宣告

专利复审与无效 复审 无效 返回

发明专利申请文件的撰写 发明专利申请文件 权利要求书、说明书和摘要的基本要求 权利要求书的撰写及实例

发明专利申请文件 申请文件的构成 专利申请文件撰写的重要性 返回 代理工作是一项需要付出创造性劳动的工作 （1）对申请人提供的原始申请材料进行概括和扩展 （2）撰写保护范围恰当的申请文件 权利要求书、说明书以及摘要三者的关系 （A56、A26（3）、A26（4）） 请求书 A26（1） 说明书（文字、附图） 权利要求书 摘要（文字、附图） A59： 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。 A26(1)：申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。 A26(3)：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。 A26(4)：权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。 返回

申请文件的构成 权利要求书 说明书 请求书和 其他附件 摘要和摘要附图 返回 权利要求书、说明书以及摘要三者的关系 （A59、A26（1）、A26（4）） 请求书 A26（1） 说明书（文字、附图） 权利要求书 摘要（文字、附图） A59： 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。 A26(1)：申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。 A26(3)：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。 A26(4)：权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。 摘要和摘要附图 返回

专利申请文件撰写的重要性 专 利 权 无效过程 审查过程 复审过程 返回 代理工作是一项需要付出创造性劳动的工作 （1）对申请人提供的原始申请材料进行概括和扩展 （2）撰写保护范围恰当的申请文件 权利要求书、说明书以及摘要三者的关系 （A59、A26（3）、A26（4）） 请求书 A26（1） 说明书（文字、附图） 权利要求书 摘要（文字、附图） A59： 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。 A26(1)：申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。 A26(3)：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。 A26(4)：权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。 复审过程 返回

权利要求书、说明书和摘要的基本要求 权利要求书的撰写要求 说明书的撰写要求 摘要的撰写要求

权利要求的作用 确定专利权保护范围的法律文件，侵权判断 的标准。 权利要求书的作用是：1）说明要求保护的范围。权利要求书是发明的实质内容和申请人切身利益的集中体现，也是专利审查、无效和侵权诉讼程序的焦点；2）作为授权后解释专利权保护范围的法律文件，一件发明专利申请被授予专利权后，究竟能获得多大范围的法律保护，遇到侵权纠纷时能否发挥有效的作用，与权利要求的内容有直接关系。

权利要求撰写的实质性要求 A26（4）—— 以说明书为依据、清楚简明 R20（2）—— 独立权利要求的技术方案必须 完整，不得缺少必要技术特征 A31（1）—— 一般情况下一申请一发明 一申请多项发明应满足单一性要求 (1)以说明书为依据(A26.4) ①每一项权利要求所要求保护的技术方案在说明书中都应有清楚、充分的记载。即权利要求中出现的每一个技术特征在说明书中都要有记载或反映。 ②权利要求的概括应适当，使其保护范围正好适应说明书所公开的内容。 (2)清楚（R20.1） (3) 简明（R20.1） 1) 权利要求的用词要简明； 2)权利要求的数目应当适当； 不应写入仅仅是文字表达不同而实质内容完全相同的权利要求 (4) 独立权利要求不得缺少解决技术问题的必要技术特征（R21.2） 必要技术特征：发明为解决其技术问题所不可缺少的技术特征， 其总和足以构成发明的技术方案， 使之区别于背景技术中所述的其它技术方案。 (5)一件申请中允许存在多个并列的独立权利要求，但应属于一个总的发明构思(A31(1))。各个技术解决方案之间应存在技术上的联系，这种联系表现为具有若干个相同或相应的特定技术特征，特定技术特征是指发明对现有技术作出贡献的技术特征。

权利要求撰写的形式要求 R19（3）—— 术语一致，不得出现插图 R19（4）—— 引用附图标记的形式要求 例如：对截面形状的描述。 （2）附图标记应放置在括号中，而括号中不得出现解释性语句(R20(4))。 另外，在权利要求中，不同技术特征应采用不同的技术名称， 不得仅用附图标号来区别不同的技术特征。 （3）从属权利要求应是对其引用权利要求的进一步限定， 其保护范围应落在被引用的权利要求的保护范围之内， 不得出现从属权利要求与其所引用的权利要求保护范围相同 或比其所引用的权利要求保护范围大的情况(R21(3))。 （4）独立权利要求应分成前序部分和特征部分， 但应注意的是，划界仅仅是一种形式上的要求， 不涉及保护范围的变化， 划界应针对一篇最接近的现有技术文件进行。(R22(1)) （5）技术特征不得重复限定,否则导致权利要求保护范围不清楚(R20(1))。 （6）从属权利要求引用部分的主题名称应与其所引用的权利要求 的主题名称一致(R23(1))。

说 明 书 的 作用 说明书是发明或者实用新型申请专利的基础 （1）充分公开发明创造的内容 （2）支持权利要求保护的范围 （3）侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段 在讲说明书撰写之前，先说一下说明书的作用。说明书的作用是：1）充分公开发明创造的内容，使所属领域的技术人员能够实施，其根据是申请人只有向公众充分公开其发明创造，为该领域的技术发展作出贡献，才能得到作为公开申请的“对价条件”的专利权，才能允许申请人对该技术享有垄断权；2）支持权利要求保护的范围。申请专利的目的，就为了得到有效的专利保护。权利要求的范围越宽，专利保护的效力就越强，为了获得尽可能宽的权利要求范围，申请人就必须在说明书中公开尽可能多的技术信息，以支持权利要求书；3）侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段。在专利授权后遇到侵权诉讼时，专利权的保护范围虽然以权利要求的内容为准，但是说明书和附图可以用来解释权利要求，以帮助确定专利权的保护范围。

说 明 书 的 撰 写 要 求 实质性要求 —— A26（3） 清 楚 完 整 能够实现 形式要求 —— R17、R18 1)主题明确。 （1）清楚 1)主题明确。 2)描述清楚，用词一致、准确，符合规范和习惯。 （2）完整 说明书应当包括实施细则第十八条规定的内容， 要写出理解和再现发明所不可缺少的内容。 （3）能够实现 凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直接、唯一得出的 有关内容或根据本领域技术人员的知识水平能够自然合理导出的内容， 均应当在说明书中予以描述。 （4）支持 ＊说明书的充分公开与保留技术秘密 保留技术秘密必须以充分公开为前提。 应当可使所属技术领域的技术人员能够实施发明的技术方案， 解决发明所要解决的技术问题，并获得预期的技术效果。 如何来判断自己撰写的说明书是否公开充分呢？其标准是看所述技术领域的技术人员根据说明书记载的技术内容不用创造性劳动就能够实现发明的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果。其中包含两个方面的意义： 不需要创造性劳动就能再现； 该申请能实现本申请的目的。 公开不充分主要有五种情况： i）说明书中只给出任务和设想或只表明愿望而未给出能够实施的技术手段； （ii）说明书中只给出含糊不清、无法实施的技术手段； （iii）说明书中给出的技术手段不能解决所述的技术问题； （iv）技术方案中的一个主要技术措施按照说明书记载的内容不能实施； （v）说明书中给出需要实验结果才能证实其成立的技术方案、但说明书中未提供实验证据。

摘 要 的 撰 写 要 求 内 容 形 式 发明名称 技术领域 技术问题 技术方案要点 主要用途 返回 R24 ：说明书摘要应当写明发明或者实用新型专利申请所公开内容的概要，即写明发明或者实用新型的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。 说明书摘要可以包含最能说明发明的化学式；有附图的专利申请，还应当提供一幅最能说明该发明或者实用新型技术特征的附图。附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到4厘米×6厘米时，仍能清晰地分辨出图中的各个细节。摘要文字部分不得超过300个字。摘要中不得使用商业性宣传用语。 返回

权利要求书 的 撰 写 撰写前的准备工作 权利要求书的撰写 理解发明，弄清主要技术构思 进行必要的检索，找出最接近的现有技术 　a.　认真研究和理解申请人提供的发明 　b.　进行必要的检索，找出最接近的现有技术(对比文件) 撰写权利要求书的主要步骤 1) 在理解发明的技术内容的基础上，找出其有关的技术特征， 　弄清它们之间的关系，并确定发明所要求保护的技术主题和类型； 2) 根据检索和调研得到的已有技术，确定与本发明最接近的对比文件； 　选择最接近的现有技术要根据技术领域、所要解决的技术问题、 　技术效果的接近程度、相同技术特征的多少等因素进行选择。 3) 根据最接近的已有技术，确定发明所要解决的客观技术问题 　(或许与申请人原始提出的技术问题不一致)，根据发明所要解决的技术问题 　列出解决该技术问题的技术方案所必须包括的全部必要技术特征。 4) 将发明所有的必要技术特征与最接近对比文件的特征进行比较， 　将它们共有的特征写入独立权利要求的前序部分， 　将区别特征用“其特征在于”的用语引出写入独立权利要求的特征部分； 5) 对其它的附加技术特征进行分析，将那些对申请创造性起作用的 　附加技术特征写入从属权利要求。

撰写权利要求书的主要步骤 确定发明请求保护的技术主题和类型 确定最接近的对比文件 确定发明要解决的技术问题，以及解决该技术问题的技术方案所必须包括的全部必要技术特征 比较发明全部的必要技术特征和最接近的对比文件的技术特征，对独立权利要求进行划界 分析其它附加技术特征，撰写从属权利要求 1) 在理解发明的技术内容的基础上，找出其有关的技术特征， 弄清它们之间的关系，并确定发明所要求保护的技术主题和类型； 2) 根据检索和调研得到的已有技术，确定与本发明最接近的对比文件； 最接近现有技术通常与要求保护的发明技术领域相同， 并且所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和/或公开了发明的 技术特征最多，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同， 但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多。 选择最接近的现有技术要根据技术领域、所要解决的技术问题、技术效果 的接近程度、相同技术特征的多少等因素进行选择。 3) 根据最接近的已有技术，确定发明所要解决的客观技术问题(或许与申请人 原始提出的技术问题不一致)，根据发明所要解决的技术问题列出解决该技术 问题的技术方案所必须包括的全部必要技术特征。 4) 将发明所有的必要技术特征与最接近对比文件的特征进行比较，将它们 共有的特征写入独立权利要求的前序部分，将区别特征用“其特征在于”的 用语引出写入独立权利要求的特征部分； 5) 对其它的附加技术特征进行分析，将那些对申请创造性起作用的附加技术特征写入从属权利要求。

撰写权利要求书的注意事项 独立权利要求的撰写不应当局限于具体的实施方案 权利要求的撰写应当增加专利申请取得专利权的可能性并且有利于批准专利后的维权工作 a.尽量撰写一个保护范围较宽的独立权利要求， 撰写不要局限于具体的实施方案， 应尽可能采用概括性描述来表达技术特征， 但必须注意使用上位概念要有足够的实施例进行支持。 b.为了增加专利申请取得专利权的可能性和 批准专利后更有利于维护专利权， 应将具体实施例撰写成从属权利要求，层层设防。

权利要求书的撰写实例 便携式牙刷 分析理解发明内容 列出有关技术特征 根据检索结果确定 最接近的现有技术 根据最接近的现有技术确定发明要解决的技术问题及全部必要技术特征 撰写独立权利要求 撰写从属权利要求 本申请的主要技术特征为： * 牙刷本体； * 兼作刷柄的细长方形盒体； * 置于盒体中的牙膏软袋； * 盒体端盖； * 牙刷本体与细长方形盒体用铰链连接； * 盒体顶壁上有一个携带时供刷毛放入的刷毛空腔； * 出膏口开在牙膏软袋一侧，牙膏软袋放入盒体后出膏口位置与刷毛空腔位置相对应； * 盒体内牙膏软袋下方放置一个带有凸块的、挤压牙膏的压板（图1）； * 盒体远离刷毛空腔的一端设有边缘上带有拨块的可移动板（图2）； * 盒体底部开有一个与压板凸块形状相应的孔，压板凸块从其中伸出底部（图1）。 * 盒体壁上与此拨块相应位置处开有一条长条形槽，可移动板上的拨块从此长条形 槽中伸出，并可沿此长条形槽移动（图2）。

撰写实例 —— 现有技术 现有技术中的三种便携式牙刷 牙刷本体、带有空腔的牙刷柄 盒体、普通牙刷、小袋牙膏 牙刷本体、兼作刷柄的盒体、盒体上的端盖、盒体上的牙刷本体的插孔、以及小袋牙膏 1.由牙刷本体和带有空腔的牙刷柄组成。带时可将牙刷本体带刷毛的部分放在牙刷柄的空腔中去，使用时，可将牙刷本体取出，将牙刷本体的另一端与牙刷柄相连，即可刷牙。 2.便携式牙刷由盒体、普通牙刷、小袋牙膏组成，用完后将牙刷、小袋牙膏放人盒体，便于携带。 3.它包括牙刷本体1、兼作刷柄的盒体2、盒体上的端盖3、盒体上的牙刷本体的插孔4、以及小袋牙膏。使用时，可打开盒体的端盖3，取出牙刷本体和牙膏，将牙刷的一端插入盒体的插孔中，即可刷牙，用毕可将牙刷本体取下，连同牙膏一起放人盒体内，盖上端盖即可携带。

第三种牙刷与本申请共有的特征为： 1).牙刷本体； 2).兼作手柄的盒体； 3).盒体端盖； 4).放置于盒体内的小牙膏。 本申请主要技术特征 ①牙刷本体； ②兼作刷柄的细长方形盒体； ③置于盒体中的牙膏软袋； ④盒体端盖； ⑤牙刷本体与细长方形盒体用铰链连接； ⑥盒体顶壁上有一个携带时供刷毛放入的刷毛空腔； ⑦出膏口开在牙膏软袋一侧，牙膏软袋放入盒体后出膏口位置与刷毛空腔位置相对应； ⑧盒体内牙膏软袋下方放置一个带有凸块的、挤压牙膏的压板（图1－1）； ⑨盒体底部开有一个与压板凸块形状相应的孔，压板凸块从其中伸出底部（图1－1）。 第三种牙刷与本申请共有的特征为： 1).牙刷本体； 2).兼作手柄的盒体； 3).盒体端盖； 4).放置于盒体内的小牙膏。

本申请与最接近现有技术的区别技术特征 盒体顶壁上有一个放刷毛的刷毛空腔8； 牙膏软袋上的出膏口12位于刷毛空腔的相应部位； 牙膏软袋的下面设有一个带凸块13的压板6； 盒体底部开有一个压板凸块可以从中伸出的开孔5。

较窄范围的权利要求 1、一种便携式牙刷，由牙刷本体、兼作刷柄的盒体和置于盒体内的牙膏软袋组成，牙刷本体与盒体之间为活动连接，其特征在于：盒体（2）顶壁上有一个形状、大小与刷毛（7）相应的空腔（8），携带时牙刷本体（1）上的刷毛（7）正好位于此空腔（8）内；牙膏软袋（4）的出膏口（12）位置与刷毛空腔（8）位置相应；牙膏软袋的下面设有一个带凸块（13）的压板（6），盒体底部开有一个压板凸块可以从中伸出的开孔（5） 。

较宽范围的权利要求 1、一种便携式牙刷，由牙刷本体、兼作刷柄的盒体和置于盒体内的牙膏软袋组成，牙刷本体与盒体之间为活动连接，其特征在于：盒体（2）顶壁上有一个形状、大小与刷毛（7）相应的空腔（8），携带时牙刷本体（1）上的刷毛（7）正好位于此空腔（8）内；牙膏软袋（4）的出膏口（12）位置与刷毛空腔（8）位置相应；盒体（2）中设有一个挤压牙膏软袋的装置。 返回

结束 谢谢各位！！