托管与存管 海峰金色大讲堂培训- 公募基金的全托管 vs 私募基金的第三方存管下的托管 讲授人:林 虹 整理人:王白斌.

Slides:



Advertisements
Similar presentations
安得广厦千万间 土地与房地产管理法 经济法. 学习目标 知识目标 1. 了解我国的土地所有权与使用权的形式与取得方式; 2. 掌握我国土地分类管理制度; 3. 掌握房地产开发用地的取得; 4. 了解房地产交易的一般规定。 能力目标 1. 能够理解国家对耕地的保护; 2. 熟悉取得国有土地使用权的途径;
Advertisements

IT 服务与业务发展融合 王维航 北京华胜天成科技股份有限公司 十分钟的悲剧.
蕭文生 中正大學法律系教授兼法學院院長.  壹、前言  貳、司法院釋字第六八四號解釋  參、大學生之受教權  肆、大學自治之範疇  伍、大學生之其他基本權利  陸、救濟管道之改善  柒、結語.
大陸學歷採認相關問題 楊景堯 淡江大學中國大陸研究所. 學歷採認的定義與範圍 廣義的定義 — 承認學歷 狹義的定義 — 具備任職, 任教, 考試資格 範圍 — 高等教育為主 台灣人取得大陸學歷的採認 大陸人取得大陸學歷的採認 外國人取得大陸學歷的採認.
提昇餐廳供餐品質 及服務滿意度 標竿學習主題 標竿學習計劃排定進度 分析客戶對餐廳供餐滿意度偏低原因:
第八課 謝 天. 第八課 謝 天 作者主旨文章作法 民國 陳之藩 謙卑感 恩,功 成不居 以「謝天」的傳統觀念 為中心,經由疑惑、思 索、領悟三個層次的敘 述,賦予新的意義 ★題目含義:表示對很多「人」的感謝。
蔬菜大觀園 V.S 大家來種菜 蔬菜的外觀及分類  蔬菜是我們常吃的食物,蔬菜的外觀形狀不 同,有各種不同的顏色、形狀、氣味等,嚐 起來的味道也不相同。  蔬菜的營養價值不盡相同,可實用的部位也 不同,有的是根、有的是莖、有的是葉、有 的是花、有的是果實,還有的是種子。  依據蔬菜種類和食用部位的不同,可以將蔬.
政府的权力:依法行使. 政府的权力:依法行使 重庆“最牛钉子户”事件 九龙坡区法院一名张院长称,法院已组织6次调解,有时1天就有2次调解。3月28日下午,九龙坡区委书记郑洪还专门接待吴苹3小时。1日,在法院组织下,拆迁双方基本达成口头协议,今天下午,双方签字生效。按协议,吴苹选择了异地实物安置方案,开发商将其在沙坪坝开发的一处门面房,按同样面积交付吴苹,吴同意此方案.
第八課 馮諼客孟嘗君 謀職達人 來也.
蔬菜大觀園V.S大家來種菜 高雄市楠梓區翠屏國中小教師 林珮如
“腸”保安康 現代人的腸胃保健.
如何做個稱職的父母 財團法人雲林縣雲萱婦幼文教基金會 王招萍.
那一段「詩聲戀」的日子 孟令今老師.
獨立國家國協 1.地形 2.氣候 3.產業.
綜合活動領域 教學分享.
國小學童財金生活教育 主講人: 秘書長陳琬惠 社團法人中華民國財金智慧教育推廣協會.
诚信人生 ---高二(2)班主题班会.
航向未來 飛揚國際 —關於華航與長榮的財務報表 指導老師: 組員:張甄芸 4A 鄭雅華 4A070079
世界史.
面对苦难 (约翰福音15:18-16:4) 2/22/15 我们不属世界,神从这世界中拣选了我们,却没有为我们另设一处“世外桃源”,乃是让我们住在地上,以他的信实为粮,以他的生命为光。既然在这被罪玷污的世界中,就会有苦难仇恨,然而它们不能打倒我们,因为它们 无目的 无缘故 无胜算 在世上我们虽有苦难,也可以放心,因为耶稣已经胜了世界。
   時間 國立臺南師範學院數學教育系     謝  堅.
如果你没法阻止战争,那你就把战争的真相告诉世界
程焕文 中山大学资讯管理学院 2015年10月17日 山东·临沂
102學年度第二學期 208家長座談會 歐陽美慧.
第六章 中国公务员制度 干部 VS 公务员.
大陸教育基本現況認識 楊景堯 淡江大學中國大陸研究所.
性別平權.
青龙偃月刀 韩少功. 青龙偃月刀 韩少功 走近作者 韩少功,湖南长沙人。1985年倡导“寻根文学”的主将。1996年出版的长篇小说《马桥词典》。比较著名的有《爸爸爸》、《女女女》等。
彰化基督教醫院 健康檢查科 / 家庭醫學科 吳美鳳醫師
經濟系 在學什麼專業? 經濟學是一門研究人類經濟行為的社會科學 為什麼鑽石會比水貴? 為什麼台灣中央銀行不多印一點台幣, 以增加大家的財富?
第九章 金融资本 第一节 借贷资本和利息 第二节 货币需求与供给 第三节 股份资本 第四节 保险业资本 第五节 金融衍生产品.
公文寫作及實務.
厌讼与好讼:明清诉讼文化面面观 廖华生 江西师范大学历史文化与旅游学院.
解读社会保险.
講題:『你不可不知的禱告』 經文:舊約詩篇90篇 陳文惠傳道
愛的勝利 (羅馬書 8:31-39).
青少年憂鬱症 資料來源: 臺北e大「聆聽憂鬱的心~談憂鬱症」/劉宗憲醫師 台南市憂鬱症關懷協會談青少年憂鬱症/陳信昭醫師
考績制度改革的政策分析 政治大學公共行政學系 博士生 簡鈺珒.
老 子 《道德經》 明代張路 老子騎牛圖.
(以「背影」象徵父愛。 紙船印象:母愛, 作者洪醒夫 負荷:父愛, 作者,吳晟) 第 三 課 背 影 文體:抒情文 朱自清.
中國大陸民辦大學發展現況 楊景堯 淡江大學中國大陸研究所.
護教裡的情與義 細說基督教與 天主教的「原來分別」.
中秋烤肉?不夠酷, 從唐詩長作文,才叫酷~~
走不一樣的路 易牙居餐飲集團 董事長 林志成.
Http://
成長的腳印 記敘文 課文朗讀.
國立屏東女中98學年度 大學多元入學宣導 高三家長說明會
李白杜甫詩中的"月"和"風" --電腦如何用於古典詩詞鑒賞
中财银业农行三方存管系统 签约第三方存管 银转商 商转银.
行政救濟案例分享 主題一【遺產及贈與稅】 主題二【特種貨物及勞務稅】 報告日期
中财银业农行三方存管系统 签约第三方存管 银转商 商转银.
第六课 投资的选择 储蓄存款与商业银行.
中国农业银行客户端签约及入金流程
医患关系 ——和谐需要共创.
台灣社會問題基本認識 2007/侯東成.
走過箭竹草原 劉克襄.
102學年度 多元入學管道說明 彥如.
不動地前才舍藏,金剛道後異熟空, 大圓無垢同時發,普照十方塵剎中。
咨询式内训 ——企业量身定制的培训套餐.
“权力导致腐败,绝对权力导致绝对腐败” ---阿克顿.
第3讲 “轴心时代”:春秋战国百家争鸣之思想背景
中国结算深圳分公司资金结算业务培训 ——结算的基本概念 China Securities Depository
CHAINFIN 供应链金融服务平台 供应商 物流商 采购商 融资 签订合同,融资 提供上游企业资质评估 提供资质评估 风控体系
交通银行个人银商通操作流程 吉林农产品交易中心.
交通银行 交易客户端与银行 签解约与出入金流程.
济贵金属艺术品交易中心 JIGUIJINSHUYISHUPINJIAOYIZHONGXIN 入金操作流程
7.2.4 证券投资基金券的发行 一、证券投资基金券的发行人 二、证券投资基金券的发行条件 证券投资基金券的发行人是:基金财团。
青海铭爵大宗商品交易中心.
QFII托管业务解决方案 —国外资本进入中国资本市场的桥梁
T+1日至柜台填写:《销户登记表》;《资金账户销户申请表》;《三方存管账户销户申请表》;《事项变更申请表》办理注销资金账户手续
Presentation transcript:

托管与存管 海峰金色大讲堂培训- 公募基金的全托管 vs 私募基金的第三方存管下的托管 讲授人:林 虹 整理人:王白斌

托管诞生:依据基金运行中“管理与保管分开”的原则 “公募基金”全托管模式 1998年2月24日,国内第一家证券投资基金托管银行-工行; 基金公司使用独立席位交易、交易单元; 托管银行作为特殊结算参与人结算和交收 “第三方存管”下私募基金的托管模式 私募基金共用券商经纪业务交易通道 托管账户附加了第三方存管账户的职能 券商负责结算和交收 托管银行依据券商的信息和对账单提供服务

由券商客户保证金的独立存管—变为第三方存管 存管诞生:2003-2005券商治理的产物 由券商客户保证金的独立存管—变为第三方存管 券商管劵:负责交易和证券余额核对 银行管钱:保证金账户由商业银行进行日终核对

第三方托管的模式:整体账户体系

第三方存管的模式:资金划拨 第三方存管: 券商交易账户 散户 券商 普通银行账户 散户 券商 普通银行账户 在第三方存管模式中,散户并不对银行下达指令,银行只负责与券商交易账户之间保持定向联系。散户在券商开立账户后认证券商交易账户与银行账户之间的联系,通过对券商发出指令就可以实现上图内的操作内容。 接收指令进行操作 证转银 银转证 下达指令 接收指令进行操作

常见问题1:什么样的机构才有资格申请托管业务? 国内大部分托管职责都是由银行来担任的,所有注册资金高于80亿元人民币的银行都有资格向证监会申请托管人资格。 那么只有国内只有银行可以充当托管方的职责吗? 答:不是的。 从2013年起证监会公布了《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,随着政策的放宽和细则的完善,越来越多机构开始加入到托管人的行列中来,其中就包括注册资金在20亿元人民币以上的券商同样可以申请托管人资格。

感谢观赏