武汉大学图书馆 江珊 jiangshan@lib.whu.edu.cn 科研与论文写作中学术不端行为的界定 武汉大学图书馆 江珊 jiangshan@lib.whu.edu.cn

学术研究行为中的错误 限于客观条件而发生的错误； 由于马虎、疏忽而发生的失误； 学术不端行为 难以避免，也难以觉察，随着科学的进步才被揭示出来 由于马虎、疏忽而发生的失误； 本可避免，是不应该发生的，犯错者并无恶意，是无心造成的 学术不端行为 本来也可避免，但是肇事者有意让它发生了，存在主观恶意，违背了学术道德

学术不端行为的定义和内涵 定义：指违反学术规范、学术道德的行为。 内容： 国际上一般用来指捏造（fabrication）、篡改（falsification）和剽窃（plagiarism）三种行为。 一稿多投、侵占学术成果、伪造学术履历等行为也可包括进去。

国外防治学术不端行为的现状 德国 案例一：2013年2月5日，德国杜塞尔多夫大学对外正式宣布，该校学位认证委员会经过全面调查取证，最终认定德国教育和科研部部长安妮特·沙范1980年的博士论文存在隐瞒引文出处及剽窃问题，并正式决定取消沙范获得了33年之久的哲学博士学位。

国外防治学术不端行为的现状 案例二：2011年，不来梅大学的一位法学专家在为古滕贝格（时任德国国防部长）2006年博士论文撰写评论时发现，古滕贝格的论文中，有许多段落直接抄自报纸，没有注明出处和原作者。一个揭秘古滕贝格论文造假的网站发现，475页论文中有300页涉嫌抄袭。丑闻曝光后在德国引起轩然大波。 2月24日，拜罗伊特大学校方宣布，收回古滕贝格法学博士文凭。 3月1日，古滕贝格黯然辞职。 推荐阅读：http://blog.sina.com.cn/s/blog_49a265d00100r7ml.html

国外防治学术不端行为的现状 美国：政府设立科研不端行为工作组 德国、英国：以学术机构为主体进行管理 现状：英国是世界上最早形成科学共同体并开展科研活动的国家，经过几百年的发展，形成了良好的科研道德风尚和完备的关于研究行为的指南及对不端行为的处理规则。

国外防治学术不端行为的现状 亚洲国家： 近年来正成为违反科研诚信，发生重大学术不端事件的重灾区。日本的 “旧石器发掘伪造事件”、 “姐齿秀次抗震强度伪造事件”，韩国的 “黄禹锡论文造假事件”。 亡羊补牢，开始重视。

中国学术不端行为调查报告 http://www.edu.cn/html/e/xsbd/ 中国学术不端行为调查报告 http://www.edu.cn/html/e/xsbd/ 50.3%的调查者曾经用网络下载的方式完成作业或论文 近40%的调查者曾把别人的论文拼凑成自己的论文 20%的调查者曾在自己没参与的论文、研究成果中署名 84.5%的调查者表示抄袭内容主要是来源于互联网 超过半数（55%）的调查者认为学术不端现象很普遍

中国学术不端行为处理机制 各类学术不端行为的举报统一由当事人所在高校组织调查。 高校接到举报材料后，由校学术委员会(或学风委员会)组织不少于5人的专家组，从学术角度开展独立调查取证，客观公正地提出调查意见，并向当事人公开。 如有异议，当事人可向上级主管部门提出异议投诉。 调查期间，举报人、被举报人有义务配合调查。调查过程应严格保密。

学术不端行为界定

一、论文中的抄袭 问题一：写论文时能否直接采用别人的语句？什么时候会被界定为抄袭？ 答：可以以“直接引用”的方式直接采用他人语句，但必须做到3点，否则就认定为抄袭： 用引号将被引内容与自己的文章区分开； 通过夹注、脚注或尾注注明引用信息来源； 引用量要在合理限度[1]。 [1]《高等学校科学技术学术规范指南》 教育部科学技术委员会学风建设委员会

一、论文中的抄袭 问题二：用自己的语言描述别人的观点，算不算抄袭？ 答：用自己的表达去阐述别人的观点、意见和理论，称为“间接引用”，它符合学术研究的发展规律。但也必须满足以下条件，否则认定为抄袭或剽窃： 在文中予以标注，在参考文献列表中标明来源。 满足“适当引用”的条件

一、论文中的抄袭 问题三：什么是“适当引用”？ 答：适当引用应具备4个条件： 引用的目的仅限于介绍、评论某一作品或说明某一问题； 所引用部分不能构成引用人作品的主要部分或实质部分； 不得损害被引用作品著作权人的利益； 应当指明作者姓名、作品名称。

一、论文中的抄袭 问题四：怎样确定达到抄袭的量与质？ 答：关于引用的“量”，国外有些国家做了明确规定，有的国家法律规定不得超过四分之一，有的是三分之一，有的是十分之一。我国也有相关规定：非诗词类作品，引用总量不得超过本人创作总量的十分之一。 对于自然科学和工程技术类作品，建议不超过五分之一（1）。关于“质”，导师把关，专家小组评定。 （1）《图书期刊保护试行条例实施细则》

二、反抄袭检测系统 ——论文初筛工具 国外的学术不端文献检测系统平台 国内的学术不端文献检测系统平台

国外学术不端文献检测系统平台 1. Turnitin 世界级最佳解决方案, 在全世界90多个国家、超过7000 所高等院校应用，港台和新加坡的很多高校也采用。 实时评分和剽窃侦测服务 比对数据库中拥有超过4千万学生论文的数据库, 索引超过120亿的internet网页, 超过10000种主流报纸、杂志及学术期刊, 数以千记的书籍, 包含文学名著等。 依靠行业中最先进的搜索技术建立持续增长的庞大数据库, 来帮助教育工作者对学生作业中含有的不恰当的引用、或潜在的剽窃行为进行侦测和比对。

国外学术不端文献检测系统平台 2. CrossCheck CrossRef推出的一项服务，由国际出版链接协会（PILA）牵头下，国际几大出版商和电子电气工程师协会（IEEE）及美国计算机学会（ACM）共同参与了这项全球性项目。 软件技术来自于iThenticate，对比库基于全球学术出版物所组成的庞大数据库 。 正式会员包括 Elsevier，Springer，牛津出版社，美国科学进步协会（AAAS），美国物理学会(APS)，植物生物学会、《浙江大学学报》（英文版）等。

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检测结果内容 重合文字来源文献信息 比对信息 总检测指标 系统详细列出重合文字来源文献信息，这些文献都是真实存在，而且应是公开发表或得到发表确认的。 比对信息 检测文献和来源文献的详细比对信息，用户可以快速选择重合文字部分查阅 总检测指标 从多个角度对检测文献中的文字复制情况进行了概括性描述

检测结果内容 子检测指标 诊断类型 检测报告 学位论文一般较长，因此，系统一般按章检索，并且每一章给出子检测指标 系统根据指标参数以及其他元数据相关信息，自动给出一个预判的诊断类型，供审查人员参考 检测报告 检测系统自动生成一个检测报告单，详细列出检测文献的学术不端行为检测情况，用户可以对该报告单进行修改，生成终审报告

检测指标体系 总检测指标 子检测指标

总检测指标 总重合字数（CCA） 总文字复制比（TTR） 总文字数（TCA） 疑似章节数（QCA） 总章节数（TCA） 首部重合文字数（HCCA） 尾部重合文字数（ECCA）

子检测指标 文字复制比（TR） 重合字数（CNW） 最大段长（LPL） 平均段长（APL） 段落数（PN） 段文字比（PR） 首部复制比（HR） 尾部复制比（ER） 引用复制比（RR）

首部复制比 某一章节的前20％称之为章节首部 被检测文献 系统中文件 首部的文字复制比为首部复制比。就中文文献来说，一般每一章节正文开头部分出现的是综述性语 言，重要性相对偏低。如图所示，左文和右文开头大段相同，但文字内容基本都是综述性的介绍。

图12 尾部复制比示例 尾部复制比 每一章节的后80％称之为章节尾部，尾部的文字复制比为尾部复制比。通常情况下，尾部文字内 容就重要性来说，比前部文字内容要高。如图12所示，我们仔细查阅比较图11和图12的内容发现， 上图中首部文献是综述他人工作，而该图中尾部文献则是阐述自己的研究工作的目的和意义，应 该是作者个人工作的体现，在这部分直接抄袭他文，性质要严重得多。 图12 尾部复制比示例

引用复制比 指存在引证关系的文献的文字重合部分的比例。 对于学位论文来说，存在引证关系与不存在引证关系的复制部分应区别对待。复制了他文内容，而不注明引用，性质要更加严重。 不是所有的注明了引用的，就不存在抄袭，引用也应有一个度和范围的限制。

TMLC能够处理的不端行为 按照性质的严重性由低到高排序，主要包括： 抄袭 篡改 伪造

武汉大学学生论文检测示例

篡改 指按照期望值随意篡改或取舍数据，以符合自己的研究结论，一般有主观取舍数据和篡改原始数据等形式。

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