国际工程合同管理 设计采购施工合同 Tim Steadman 2009年4月28日 北京

概述 高伟绅律所建设工程团队介绍 演讲目的 演讲概要 背景 角色 体系 结构 形式 主要风险与合同条款

背景-经济 体系循环的效果 参与者 采购方式与结构 价格 风险分担 资金来源与方式

背景–商业文化 （理论上）大多数国家信奉市场经济 实践中存在例外——有益或有害 因此 在某种程度上存在对抗/竞争性关系 谈判存在复杂性（尤其涉及贷款人时）

背景–法律法规 法律体系是商业文化的一部分 法治/契约规则很重要，尤其在项目资金筹措交易中 罗马法与普通法系在形式与实质上存在不同 采购规则的影响 对业主的行为 对投标技巧

角色 总承包商(并非总以EPC合同形式) 供应商 技术许可人 投资者 融资者 (有或无)

体系 作为承包人 公开投标或唯一来源? 希求得到直接利润或通过市场渗透/打造企业形象? 单独投标或联合投标? 共同责任的法律后果或实际后果? 入股抑或仅仅是承包人角色?

体系(续) 作为业主 联合或风险转移? 与融资方式相关联 一些部门模式 公共部门与私营部门不同 体系仅在供应链共享范围内有影响

结构–项目 私下获得项目 公开获得项目 结合 资产负债表上 资产负债表外 仍可能考虑对价，例如在PPP（公私合伙）合同中 让步 其他 – 例如PPA

典型PPP结构 共同实体 发起人股份 特许权合同 保险人 第三方股份 投资人 SPV 剩余不动产处置 投资人 中间融资者 开发商 建设 运营与维护 高级融资者 (银行/债券) 分包人1 保函与担保 设备供应 分包人 3 _____________________________________________________________ 设计人 合理注意顾问3 担保与保证 合理注意顾问1 分包人2 合理注意顾问2

结构–主建设合同 设计采购施工/设计施工 业主设计 设计采购施工管理/施工管理EPCM/CM 其他变量

EPC结构 “传统” 业主 建筑师/工程师 承包人 KEY = 任命 = 分包合同 = 施工合同 分包人

EPC结构(续) LSTK/ EPC EPC合同适合什么? 风险幅度 业主承担风险 承包人保留风险 建设管理 设计施工 传统 除非在合同中另有约定外： 承包人应当被视为已获知有关风险、意外事故及其他可能影响工程的情况的全部必要信息； 一俟签约，承包人即接受了所预见到的各类困难的全部责任并承担顺利完工的一切费用；且 合同价款不得因考虑任何不可预见的困难或费用而调整。 LSTK –一次性付款交钥匙 EPC –设计采购施工

EPC主要特点 单一责任 责任的上限及分割 承包人承担高风险 项目多由承包人控制，但非完全控制 相应报价 项目融资的更优模式/PPP交易 与股东支持的联系

EPC主要特点(续) 对市场条件敏感——最近的历史 可以选择更多的标准合同 (例如FIDIC银皮书和黄皮书) 在基础设施、热电厂和下游石化行业中应用

业主设计 “传统” 业主 建筑师/工程师 承包人 Key = 任命 = 分包合同 = 施工合同 分包人

业主设计主要特点 业主更多控制 设计及其他风险仍由业主保留 争议历史 近几十年来使用率降低，但仍在使用，例如在公共民用建筑和技术项目中 与项目融资方式不兼容

EPCM/CM 业主 TC TC TC TC TC TC TC TC TC 施工项目经理 专业队伍 建筑师 结构工程师 机械电气工程师 成本估算师 CDM协调师 KEY = 专业合同 =注册管理会计师 = 任命 TC TC TC TC TC TC TC TC TC TC = 专业承包商

EPCM/CM 主要特点 EPCM 承包人实际上是顾问 业主承担实质性风险 能达到最低支出与最快完工 但很大程度上有赖于专业技术、经验与资源 接口 追索/杠杆作用 能达到最低支出与最快完工 但很大程度上有赖于专业技术、经验与资源 如果不具备这些将可能损失惨重——案例 广泛应用于上游油气、可再生资源以及一些不动产市场

变量 时间– 两步签约 价格–目标费用/优良制造标准GMP 市场驱动与综合反馈 转换机制 范围 –是否包括FEED? 对承包人有吸引力 通常是结果而非选择 例子–例如2012 与体系相关

合同格式 各种各样的色彩和类型!

合同格式 标准合同抑或特别制定的合同? 更广泛结构的相关性 标准格式起源 FIDIC实例 其他标准格式，例如NEC, AIA, ENAA, EIC 为何修订“现有”格式? 修正已发现的异常或偏差 (例子)

合同格式(续) 由谁起草–业主还是承包人? 反映交易特性或部门实践（例子） 吸纳其他合同素材 (例如在PPP合同中) 反映融资需求 (可能来源于业主或承包人) 基于法律原因 (例子) 由谁起草–业主还是承包人?

主要风险与合同条款 法律与语言 通常使用英语语言与文体 文件的优先顺序与整体性 区分合同语言与交流语言 优先考虑普通法，但近来这一趋势减弱 任何情况下本地法的影响 争议解决方式与地点的广泛选择

主要风险与合同条款(续) 质量与范围 “限制” 例如，对技术或现有工程与设计 符合目标及合理技术与注意义务 保险与风险保留问题 符合法律及约定 环境要求的特殊重要性 其他项目文件的延续

主要风险与合同条款(续) 知识产权 承包人的所有权 转让或许可给业主? 许可范围 侵权赔偿——有无上限?

主要风险与合同条款(续) 履约担保 共同责任 担保人 保函 类型与目的 按需求发放保函 在当前市场中按信用发放保函 保留基金

主要风险与合同条款(续) 分包 现场状况 同意 介入权 可能威胁到项目/当事方的存续 降低风险的办法 思维开放的方式 政府支持 现场考查与筹备 设计的弹性

主要风险与合同条款(续) 劳动力 时间 当地法律 当地优惠 计划状况 延期赔偿 延期违约赔偿金的计算与上限 延期违约赔偿金 违约赔偿金执行力问题 赶工 重大事件 预期违约 延期违约赔偿金的计算与上限

主要风险与合同条款(续) 竣工、试车与试验 缺陷责任 部门差别 履行违约赔偿金或进行补救 典型期限 “终生”条款 潜在缺陷与显著缺陷 依照一般原则的救济

主要风险与合同条款(续) 变更 价款与支付 按照业主指示 因法律或标准的变化 总价合同或其他? 货币问题 投入成本的波动 重大事件或测量? 风险分担的例子 价款与支付 总价合同或其他? 货币问题 投入成本的波动 重大事件或测量? 场外原料

主要风险与合同条款(续) 预付款 现金流平衡 给承包人的付款担保 抵销与补偿 ECA要求 未付款的救济 贷款人工程师的角色

主要风险与合同条款(续) 终止 基于业主的利益 支付利润 基于不可抗力 基于业主违约 典型原因 救济 基于承包人违约 救济(包括拒收? )

主要风险与合同条款(续) 风险 补偿 危险现场的处置 工程移交 除外责任 与保险的联系 责任 责任限额 “后续损失”的排除 除外

主要风险与合同条款(续) 保险 主要类型 由谁决定保险赔偿的分配? 其他合同条款 工程一切险/建筑物一切险 第三方责任险、公共责任险 职业免责险 设备与装置 债务中止协议/预期利润损失险 潜在缺陷 运营保险 由谁决定保险赔偿的分配? 其他合同条款

主要风险与合同条款(续) 不可抗力 开放式或封闭式条款? 区域性限制? 除外情况 后果

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