第四章 民事诉讼法的基本制度 ［教学目的和要求］明确制度基本的含义和作用；掌握各项基本制度的具体内容；正确适用基本制度的法律规定。

本章涉及法律及司法解释 1、《民诉法》第10,39—47条。《人民法院组织法》 第7,9,11,15,37条。《<民诉法>解释》第43—49条 2、全国人大常委会关于完善人民陪审员制度的决定 20050501 3、最高法《关于人民法院合议庭工作的若干规定》 20020817 4、最高法《关于进一步加强合议庭职责的若干规定》 20100201 5、最高法《关于审判人员在诉讼活动中执行回避制 度若干问题的规定》20110613

本章涉及法律及司法解释 6、最高法《关于对配偶子女从事律师职业的法院 领导干部和审判执行岗位法官实行任职回避的规定 （试行）》20110210 7、最高法《关于严格执行公开审判制度的若干规 定》19990308 8、最高法《关于加强人民法院审判公开工作的若 干意见》20070604 9、最高法《关于人民陪审员参加审判活动若干问 题的规定》20100112

民事审判基本制度概述 《民事诉讼法》第十条规定： “人民法院审理民事案件，依照 法律规定实行合议、回避、公开 审判和两审终审制度。” 　　　民事审判的基本制度，是人民 法院审判民事案件所必须遵循的 起关键性作用的审判制度。 《民事诉讼法》第十条规定： “人民法院审理民事案件，依照 法律规定实行合议、回避、公开 审判和两审终审制度。”

3、主要针对人民法院这一主体作出规定VS全部主体 民事审判制度与基本原则不同： 1、具体VS抽象； 2、微观操作性VS宏观指导性； 3、主要针对人民法院这一主体作出规定VS全部主体

第一节 合议制度 合议制（各级法院一审， 二审， 再审） 审判组织形式 独任制（基层院一审） # 注意：审委会不是审判组织形式

合议制度，是指由三名 以上的审判员或者审判员与 陪审员组成合议庭，代表人 民法院行使审判权，对案件 进行审理并作出裁判的制度。 一、合议制度的定义 合议制度，是指由三名 以上的审判员或者审判员与 陪审员组成合议庭，代表人 民法院行使审判权，对案件 进行审理并作出裁判的制度。

二、合议庭的组成 1、人数必须是3人以上的单数； 2、合议庭的审判长由院长或者庭长指定审判 员一人担任；院长或者庭长参加审判的，由院 长或者庭长担任。陪审员不得担任审判长。 3、合议庭评议案件，实行少数服从多数的原 则。评议应当制作笔录，由合议庭成员签名。 评议中的不同意见，必须如实记入笔录。 4、见下页图。

合议庭 民事案件 第一审 陪审员 审判员+ 审判员 第二审 发回重审 案件 按一审程序 另行组成 再审案件 原来是一审 原来是二审 或上级法院 提审 按二审程序

回避制度，是指审判人员和 其他有关人员通有法律规定的情形 时，退出对某一案件审理或与审理 有关的活动的制度。 第二节 回避制度 一、回避制度的定义 回避制度，是指审判人员和 其他有关人员通有法律规定的情形 时，退出对某一案件审理或与审理 有关的活动的制度。

二、回避的适用对象 1、审判员和陪审员；执行员。 2、书记员、翻译人员、鉴定人、 勘验人； 3、检察人员。

二、回避的情形(《民诉法》第44条) （一）是本案当事人或者当事人、诉讼代理人近亲属 的； （二）与本案有利害关系的； （三）与本案当事人、诉讼代理人有其他关系，可能 影响对案件公正审理的。 审判人员接受当事人、诉讼代理人请客送礼，或 者违反规定会见当事人、诉讼代理人的，当事人有 权要求他们回避。 前三项规定，适用于书记员、翻译人员、鉴定人 、勘验人。

《解释》第43条 审判人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人 有权申请其回避： （一）是本案当事人或者当事人近亲属的； （二）本人或者其近亲属与本案有利害关系的； （三）担任过本案的证人、鉴定人、辩护人、诉讼代 理人、翻译人员的； （四）是本案诉讼代理人近亲属的； （五）本人或者其近亲属持有本案非上市公司当事人 的股份或者股权的； （六）与本案当事人或者诉讼代理人有其他利害关系 ，可能影响公正审理的。

本规定所称近亲属，包括与审判人 员有夫妻、直系血亲、三代以内 旁系血亲及近姻亲关系的亲属。 近亲属的解释 《最高人民法院关于审判人员在诉讼活动 中执行回避制度若干问题的规定》第一条 第二款： 本规定所称近亲属，包括与审判人 员有夫妻、直系血亲、三代以内 旁系血亲及近姻亲关系的亲属。

违反规定应当回避的情形 （一）私下会见本案一方当事人及其诉讼 代理人、辩护人的； （二）为本案当事人推荐、介绍诉讼代理 人、辩护人，或者为律师、其他人员介 绍办理该案件的； （三）索取、接受本案当事人及其受托人 的财物、其他利益，或者要求当事人及 其受托人报销费用的；

违反规定应当回避的情形 （四）接受本案当事人及其受托人的宴请，或 者参加由其支付费用的各项活动的； （五）向本案当事人及其受托人借款，借用交 通工具、通讯工具或者其他物品，或者索取 、接受当事人及其受托人在购买商品、装修 住房以及其他方面给予的好处的； （六）有其他不正当行为，可能影响案件公正 审理的。

民诉法解释第44条 （一）接受本案当事人及其受托人宴请，或者参加 由其支付费用的活动的； （二）索取、接受本案当事人及其受托人财物或者 其他利益的； （三）违反规定会见本案当事人、诉讼代理人的； （四）为本案当事人推荐、介绍诉讼代理人，或者 为律师、其他人员介绍代理本案的； （五）向本案当事人及其受托人借用款物的； （六）有其他不正当行为，可能影响公正审理的。

三、回避的方式与程序 自行回避 回避的方式 申请回避

回避的方式 第三种方式：决定回避（指令回避） 《关于审判人员在诉讼活动中执行回避制度若干问 题的规定》（20110613） 第三种方式：决定回避（指令回避） 第四条：审判人员应当回避，本人没有自行 回避，当事人及其法定代理人也没有申请 其回避的，院长或者审判委员会应当决定 其回避。

决定回避 《<民诉法>解释》 第四十六条 审判人员有应当回避 的情形，没有自行回避，当事人也没有 申请其回避的，由院长或者审判委员会 决定其回避。

回避的方式 第四种方式：离任回避 《回避规定》第八条　审判人员及法院其他工作人员从人 民法院离任后二年内，不得以律师身份担任诉讼代理人 或者辩护人。 　　审判人员及法院其他工作人员从人民法院离任后，不 得担任原任职法院所审理案件的诉讼代理人或者辩护人 ，但是作为当事人的监护人或者近亲属代理诉讼或者进 行辩护的除外。 　　本条所规定的离任，包括退休、调离、解聘、辞职、 辞退、开除等离开法院工作岗位的情形。 　　本条所规定的原任职法院，包括审判人员及法院其他 工作人员曾任职的所有法院。

第五种方式：任职回避 人民法院领导干部和审判、 执行岗位法官，其配偶、子女 在其任职法院辖区内从事律师 职业的，应当实行任职回避。 回避的方式 第五种方式：任职回避 人民法院领导干部和审判、 执行岗位法官，其配偶、子女 在其任职法院辖区内从事律师 职业的，应当实行任职回避。

回避的程序 1、申请回避，可采用口头或书面两种方 式，均应当说明理由。 2、回避的决定权 审委会 院 长 院 长 审判人员（陪审员） 审判长 其他人员（书记员、 翻译人员、鉴定人、 勘验人）

回避的程序 3日内复议决定 不服申请复议 3日内决定 当事人申请 不 停 停

问题： 　　　是否应当赋予回避主 体（法官等或对方当事 人）以复议申请权？

10/3/37单选．关于回避，下列哪一说法是正确的？ A．当事人申请担任审判长的审判人员回避的， 应由审委会决定 B．当事人申请陪审员回避的，应由审判长决定 C．法院驳回当事人的回避申请，当事人不服而 申请复议，复议期间被申请回避人不停止参 与本案的审理工作 D．如当事人申请法院翻译人员回避，可由合 议庭决定

10/3/37单选答案 A．当事人申请担任审判长的审判人员回避的， 应由审委会决定 B．当事人申请陪审员回避的，应由审判长决定 C．法院驳回当事人的回避申请，当事人不服而 申请复议，复议期间被申请回避人不停止参 与本案的审理工作 D．如当事人申请法院翻译人员回避，可由合议 庭决定

一、公开审判制度的定义 公开审判制度，是指法 院对民事案件的审理过程和 宣判应当依法公开进行的制 度。 第三节 公开审判制度 一、公开审判制度的定义 公开审判制度，是指法 院对民事案件的审理过程和 宣判应当依法公开进行的制 度。

二、公开审判制度的内容 1、法庭组成人员公开； 2、当事人公开和社会公开；（允许群众旁 听，允许记者采访） 3、公开审判的案件，除合议庭评议不公开 外，整个审判的过程均应当公开，尤其 是举证、质证、辩论、宣判应当公开。 4、人民法院审理的所有案件应当一律公开 宣告判决。

公开审判的具体要求： 第一，开庭前的通知和公告： 《民事诉讼法》第136条：“人民法 院审理民事案件，应当在开庭3日前 通知当事人和其他诉讼参与人。 　　　公开审理的，应当公告当事人 姓名、案由和开庭的时间、地点。”

开庭公告 　 山东省高级人民法院定于2014年02 月10日 09:00在第十一审判庭开庭审理 原告:青岛兴源房地产开发有限责任公司 诉被告:青岛东鑫诚房地产有限公司合作 开发房地产合同纠纷一案。

开庭公告 买卖合同纠纷 原告:济南市轻工业品进出口公司;被 告:威智远东有限公司; 第二十六审判庭 2014-03-25 10:00

公开审判的具体要求： 第二，庭审前当事人双方均有权了解已经提 交法院的所有诉讼资料：诉讼文书、证据 材料等。 第三，当事人双方均有充分参与庭审过程的 能力：即，赋予双方当事人以充分的程序 参与机会，使之能充分的行使当庭举证、 质证、辩论，甚至当庭接受裁判的权利。

公开审判的具体要求： 第四，除法律规定“不公开审理”的案 件外，审判过程向群众、社会公开， 允许群众旁听、新闻记者采访报道、 允许电视直播或转播，及其他媒体渠 道的信息介入； 第五，庭审结束后当事人双方有权阅读 庭审笔录、查询全面的案卷记录。

三、公开审判的例外 （一）法定不公开：涉及国家秘密或个人隐私 的案件 （二）经申请可以不公开：涉及商业秘密的案 件或离婚案件。 （三）调解当事人申请不公开：应当准许 对于不公开审理的案件，应当当庭宣布不公开 审理的理由。

07/3/35单选．关于民事诉讼中的公开审判制度，下列哪一选项是错误的？ A．公开审判制度是指法院审理民事案件，除法律 规定的情况外，审判过程及结果应当向群众、社 会公开 B. 公开审判是指法院审理案件和宣告判决一律公 开进行的制度 C．涉及国家秘密的案件，属于法定不公开审理的 案件 D．离婚案件，属于当事人申请不公开审理，法院 决定可以不公开审理的案件

03/3/79多选.下列有关民事诉讼中实行公开审判的表述哪些是不正确的？ A.案件的审理、合议庭的评议、判决的宣告应 当公开 B.对于涉及国家秘蜜的案件不公开审理，但宣 判要公开 C.对于涉及个人隐私的案件，人民法院应当根 据当事人申请不公开审理 D.离婚案件只能不公开审理

03/3/79多选答案. 79．ACD

单选12/3/36． 唐某作为技术人员参与了甲公司一项新产品研发，并与该公司签订了为期2年的服务与保密合同。合同履行1年后，唐某被甲公司的竞争对手乙公司高薪挖走，负责开发类似的产品。甲公司起诉至法院，要求唐某承担违约责任并保守其原知晓的产品。关于该案的审判，下列哪一说法是正确的？ 　　A．只有在唐某与甲公司共同提出申请不公开审理此案的情况下，法院才可以不公开审理 　　B．根据法律的规定，该案不应当公开审理，但应当公开宣判 　　C．法院可以根据当事人的申请不公开审理此案，但应当公开宣判 　　D．法院应当公开审理此案并公开宣判

36答案． 　　C．法院可以根据当事人的申请不公开审理此案，但应当公开宣判

凡应当依法公开审理的案件没有公开审理的，应当按下列规定处理： （一）当事人提起上诉或者人民检察院对刑事 案件的判决、裁定提起抗诉的，第二审人民 法院应当裁定撤销原判决，发回重审； （二）当事人申请再审的，人民法院可以决定 再审；人民检察院按照审判监督程序提起抗 诉的，人民法院应当决定再审。 上述发回重审或者决定再审的案件应当依法公 开审理。

第四节 两审终审制度 一、两审终审制度的含义 两审终审制度，是指一个 民事案件经过两级法院审判就 告终结的制度。

两审终审制的例外 1、最高院受理的一审民事案件； 2、特别程序审理的案件；（选民资格案件；宣告失 踪或者宣告死亡案件；认定公民无民事行为能力 或者限制民事行为能力案件；认定财产无主案件 ；确认调解协议案件；实现担保物权案件） 3、依照督促程序和公示催告程序审理的案件； 4、宣告婚姻无效的案件。 5、小额诉讼案件。（山东≤10000元）

第五节 陪审制度 2004年8月28 日全国人大常委 会《关于完善人 民陪审员制度的 决定》以单行法 规的形式明确将 陪审制作为我国 司法审判的一项 基本制度。

一、陪审制度的定义 陪审制度，是指审判机关吸收法官以外的 公民参与案件审判活动的制度。 陪审制度的两种基本类型： 1、陪审团制 2、参审制

陪审员的权利和义务 除不得担任审判长外，同法官 有同等权利。 人民陪审员的回避，参照有关 法官回避的法律规定执行。 人民陪审员的任期为五年。

陪审员的权利和义务 人民陪审员和法官组成合议庭审判案件时， 合议庭中人民陪审员所占人数比例应当不少于 三分之一。 人民陪审员参加合议庭审判案件，对事实认 定、法律适用独立行使表决权。 合议庭评议案件时，实行少数服从多数的原 则。人民陪审员同合议庭其他组成人员意见分 歧的，应当将其意见写入笔录，必要时，人民 陪审员可以要求合议庭将案件提请院长决定是 否提交审判委员会讨论决定。

人民陪审员的条件 （一）拥护中华人民共和国宪法； （二）年满二十三周岁； （三）品行良好、公道正派； （四）身体健康。 担任人民陪审员，一般应当具 有大学专科以上文化程度。

下列人员不得担任陪审员： 1、人民代表大会常务委员会的组成人员，人民法 院、人民检察院、公安机关、国家安全机关、司 法行政机关的工作人员和执业律师等人员，不得 担任人民陪审员。 2、下列人员不得担任人民陪审员： （1）因犯罪受过刑事处罚的； （2）被开除公职的。

陪审员的任命 1、人民陪审员的名额，由基层人民法院根据审判 案件的需要，提请同级人大会常委会确定。 2、符合担任人民陪审员条件的公民，可以由其所 在单位或者户籍所在地的基层组织向基层人民法 院推荐，或者本人提出申请，由基层人民法院会 同同级人民政府司法行政机关进行审查，并由基 层人民法院院长提出人民陪审员人选，提请同级 人大常委会任命。 3、中级人民法院、高级人民法院审判案件依法应 当由人民陪审员参加合议庭审判的，在其所在城 市的基层人民法院的人民陪审员名单中随机抽取 确定。

陪审员职务的免除 （一）本人申请辞去人民陪审员职务的； （二）无正当理由，拒绝参加审判活动， 影响审判工作正常进行的； （三）具有不得担任陪审员所列情形之一 的； （四）违反与审判工作有关的法律及相关 规定，徇私舞弊，造成错误裁判或者其他 严重后果的。

A．处分原则 B．辩论原则 C．两审终审制度 D．回避制度 10年卷三88多选：王某与钱某系夫妻，因感情不 合王某提起离婚诉讼，一审法院经审理判决不 准予离婚。王某不服提出上诉，二审法院经审 理认为应当判决离婚，并对财产分割与子女抚 养一并作出判决。关于二审法院的判决，下列 哪些选项违反了《民事诉讼法》的原则或制度 ？ A．处分原则 B．辩论原则 C．两审终审制度 D．回避制度

88． A．处分原则 B．辩论原则 C．两审终审制度 D．回避制度 10年卷三88多选答案 88． A．处分原则 B．辩论原则 C．两审终审制度 D．回避制度

08/3/83多选．根据我国《民事诉讼法》和相关司法解释的规定，下列关于审判组织的哪些表述是正确的？ A．再审程序中只能由审判员组成合议庭 B．二审法院裁定发回重审的案件，原审法院应 当组成合议庭进行审理 C．法院适用特别程序审理案件，陪审员不参加 案件的合议庭 D．中级法院作为一审法院时，合议庭可以由审 判员与陪审员共同组成，作为二审法院时， 合议庭则一律由审判员组成

08/3/83多选答案： A．再审程序中只能由审判员组成合议庭 B．二审法院裁定发回重审的案件，原审法院应当 组成合议庭进行审理 C．法院适用特别程序审理案件，陪审员不参加案 件的合议庭 D．中级法院作为一审法院时，合议庭可以由审 判员与陪审员共同组成，作为二审法院时，合 议庭则一律由审判员组成

08年四川卷3/49单选. A县法院对甲诉乙侵权纠纷一案未经开庭审理即作出了判决，该审判行为直接违反了下列哪一项原则或者制度？ A．违反了当事人诉讼权利平等原则 B．违反了辩论原则 C．违反了合议制度 D．违反了回避制度

08年四川卷3/49单选答案 A．违反了当事人诉讼权利平等原则 B．违反了辩论原则 C．违反了合议制度 D．违反了回避制度

10/3/38单选：关于合议庭评议案件，下列哪一表述是正确的？ A．审判长意见与多数意见不同的，以其意见为 准判决 B．陪审员意见得到支持、形成多数的，可按该 意见判决 C．合议庭意见存在分歧的，也可提交院长审查 决定 D．审判人员的不同意见均须写入笔录

10/3/38单选答案： A．审判长意见与多数意见不同的，以其 意见为准判决 B．陪审员意见得到支持、形成多数的， 可按该意见判决 C．合议庭意见存在分歧的，也可提交院 长审查决定 D．审判人员的不同意见均须写入笔录

06/3/37单选．根据我国民事诉讼法和相关司法解释的规定，下列关于审判组织的哪一表述是错误的？ A．第二审程序中只能由审判员组成合议庭 B．二审法院裁定发回重审的案件，原审法院 可以由审判员与陪审员共同组成合议庭 C．法院适用特别程序，只能采用独任制 D．独任制只适用于基层法院及其派出法庭