教育部學術審議委員會 專門委員 王明源 99年9月10日 大學學術倫理與案例 教育部學術審議委員會 專門委員 王明源 99年9月10日 1

簡報大綱 壹、前言 貳、違反學術倫理的意涵 參、常見違反學術倫理的類型 肆、違反學術倫理的處置 伍、學術倫理與著作權 陸、碩、博士論文著作權歸屬爭議 柒、合著著作送審教師資格之著作權 捌、案件統計 玖、案例說明 拾、學術倫理規範的建立 拾壹、結 語 2 2

壹、前言 近年來媒體報導國內學術界違反學術倫 理事件頻傳，不論是國科會的研究申請案、 大專校院院教師的升等案，或是研究生的碩 博士論文，涉及違反學術倫理的案件層出不 窮，而且沒有減緩的趨勢，有關單位應該加 以正視。 另一方面，學術研究日新月異，首重原 創性，因此競爭激烈，如何避免學者因無知 而涉及違反學術倫理，應是當前學術界的重 要課題之一。 3 3

貳、學術倫理的範圍 一、申請國科會學術研究計畫補助適用時的意涵：行政院國 家科學委員會學術倫理案件處理及審議要點第2點 (88.11.25.訂定，89.4.20修正)，所稱違反學術倫理行為， 係指研究造假、學術論著抄襲，或其他於研究構想、執行 或成果呈現階段違反學術規範之行為。 二、教育部教師升等規定：專科以上學校教師資格審定辦法 第37條規定(80.7.20.訂定，98.1.14修正) ，有關送審不 適當行為包括，合著人證明故意登載不實或偽造、變造， 著作抄襲、剽竊或其他舞弊情事，嚴重違反學術倫理（指 未適當引註或一稿多投等）。 三、大學校院研究生學位論文規定：學位授予法第8條規定， (24.4.22.訂定，93.6.4修正) ：係指所授予之學位其論文 或報告有抄襲或舞弊情事。 4 4

貳、學術倫理的範圍 四、審查案件之利益迴避與保密原則： （一）相關規定：國科會辦理獎勵及補助案件審查之利益迴避暨保密原則；專科 以上學校教師資格審定辦法33條規定；行政程序法第32、33條規定。 （二）迴避及保密原則： 1.審查過程及審查意見，應予保密，切勿外流。 2.送審人不得有請託、關說、利誘或其他干擾審查人或審查程序行為。 3.審查人應迴避利害關係人：如任職同單位、指導論文師生關係、共同著作、 共同研究、配偶或三親等內之血親或姻親、其他有迴避審查必要者（可由審 查查人自行勾選），應予迴避。 五、醫療倫理基本原則（Tom Beauchamp 及James Childress1979年出版「醫學 倫理原則」）： （一）行善原則：亦即盡其所能延長病人之生命且減輕病人之痛苦。 （二）誠信原則 ：亦即對其病人有「以誠信相對待」的義務。 （三）自主原則 ：亦即病患對其己身之診療決定的自主權必須得到尊重。 （四）不傷害原則：亦即盡其所能保護病人或受試者，避免其受身心傷害。 （五）保密原則：亦即對病人的病情負有保密的責任。 （六）公義原則：亦即應以社會公平、正義的考量來協助最需的人。 5 5

參、常見違反學術倫理的類型 一、研究數據造假或假造不實內容：屬最嚴重的犯規，誤導他人研 究方向。 二、抄襲或引用他人著作卻未註明出處：剽竊他人研究成果。 三、未適當引用或抄襲與研究結果無關之他人著作：研究瑕疵。 四、一稿多投：一魚多吃的違規行為。 五、未正確載明合著人，並經合著人同意發表或升等：將所有成果 攬為己有及掛名行為，違反學術誠信原則。 六、虛報、浮報計畫經費，詐領補助款：涉及刑法詐欺罪。 七、未遵守利益迴避及保密原則：利害關係人未迴避、外審委員名 單洩漏，影響審查公正性。 八、未遵循醫學倫理進行人體試驗：違反人倫之不正當學術研究或 不當洩漏受試者名單、人身測驗隱私等資料。 6

肆、違反學術倫理的處置 一、國科會：按情節輕重作成處分： 二、教育部： 三、研究生學位論文：由各校撤銷並公告註銷學位證書。 （一）停權終身或停權若干年。 （二）追回全部或部份研究補助費用。 （三）追回研究獎勵費。 （四）嚴重違反學術倫理之研究數據造假或抄襲行為，應予終身停權。 二、教育部： （一）教師升等著作：不通過及處以一定年限不得送審，並副知大專校院 1.履歷表、合著人登載不實：1-3年。 2.嚴重違反學術倫理：3-5年（如一稿多投或未引註前發表之著作） 3.抄襲、剽竊、舞弊：5-7年。 4.成就證明、合著人證明偽造、變造等：7-10年。 （二）教師非升等著作：依各校章則辦理。 三、研究生學位論文：由各校撤銷並公告註銷學位證書。 7

伍、學術倫理與著作權 二、著作權的合理使用，不構成著作財產權之侵害。 （以上引自章忠信「學術倫理與著作權」簡報，民99） 一、著作權之取得：著作人於著作完成時即享有著作權。 二、著作權的合理使用，不構成著作財產權之侵害。 （以上引自章忠信「學術倫理與著作權」簡報，民99） 三、一稿多投、研究數據造假或假造不實內容均違反學 術倫理，但未必違反著作權。 8

陸、碩、博士論文著作權歸屬爭議 經濟部智慧財產局95年1月25日智著字第09516000230號函示： 9

柒、合著著作送審教師資格之著作權 經濟部智慧財產局97年10月29日智著字第9700087070號函示： 一、共同著作之著作人格權，非經著作人全體同意，不得行使之。 各著作人無正當理由者，不得拒絕同意。（著作權法19條） 二、教師送審教師資格過程中，將與他人合著且尚未公開發表之 「共同著作」 加以「公開發表」、修改其內容致損害名譽或未 載明合著人姓名者，原則上應徵得所有共同著作人的同意。又 各共同著作人無正當理由者，不得拒絕同意。（著作權法15-17條） 三、若教師送審教師資格過程中，將與他人合著之「共同著作」 加以「重製」、「公開演出」及「公開上映」等著作財產權之 利用型態加以利用者，除有合理使用情形（本法44至65條），自應 徵得所有共同著作人的同意。各著作財產權人無正當理由者， 不得拒絕同意。 10

捌、案件統計 一、國科會： 1.88至93年五年間，國科會共判定23件違反學術倫理案 件，有抄襲也有剽竊他人研究構想，國立大學教授佔 一半以上（自由時報，93.02.01） 2. 88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表--共31 樣態（國科會99年6月21日臺會綜二字第0990042604號 函公告，以為事先防範學術倫理案件的發生） 二、教育部： 大專教師資格審查著作涉及違反學術倫理案件，95 至98學年度合計有42件（含95學年10件， 96學年8件， 97學年17件， 98學年7件）。 三、大學：研究生碩、博士論文涉及違反學術倫理案件， 98年4件，99年3件。 11

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 12

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 13

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 14

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 15

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 16

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 17

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 18

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 19

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 20

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 21

玖、案例說明 一、國科會：88-99年國科會處理違反學術倫理案件彙整表—31種樣態 22

玖、案例說明 二、教育部：98年教師資格審查違反學術倫理案件示例 23

玖、案例說明 二、教育部：98年教師資格審查違反學術倫理案件示例 24

玖、案例說明 二、教育部：98年教師資格審查違反學術倫理案件示例 25

玖、案例說明 二、教育部：98年教師資格審查違反學術倫理案件示例 26

玖、案例說明 二、教育部：98年教師資格審查違反學術倫理案件示例 27

玖、案例說明 二、教育部：98年教師資格審查違反學術倫理案件示例 28

玖、案例說明 二、教育部：98年教師資格審查違反學術倫理案件示例 29

玖、案例說明 二、教育部：99年教師資格審查違反學術倫理案件示例 30

玖、案例說明 二、教育部：99年教師資格審查違反學術倫理案件示例 31

玖、案例說明 二、教育部：99年教師資格審查違反學術倫理案件示例 32

玖、案例說明 二、教育部：99年教師資格審查違反學術倫理案件示例 33

玖、案例說明 二、教育部：99年教師資格審查違反學術倫理案件示例 34

玖、案例說明 二、教育部：95年教師資格審查違反醫學倫理案件示例 35

玖、案例說明 三、大學：99年研究生博士論文違反學術倫理案件示例 36

玖、案例說明 三、大學：99年研究生博士論文違反學術倫理案件示例 37

拾、學術倫理規範的建立 一、學術界應秉尊重專業精神與誠信原則，重視學術論文原創性的共識。 二、各學術機構應訂定學術倫理規範：嚴禁學術著作抄襲、剽竊，引用他人著作或圖表未註明出處，研究數據造假等不當情事。 三、各大學校院應積極建立學術倫理（含醫學倫理）之自律機制：訂定學術倫理案件審議辦法，設立學術倫理審議委員會，處理違反學術倫理案件，並視情節輕重給予適當處理。 四、對於未曾參與研究討論者，應避免共同掛名；指導教授應避免為方便計畫執行，拖延學生畢業；不宜一稿多投，計畫重覆；勿虛、浮報計畫經費，侵佔經費，以免自蹈法網。 五、利害關係人應有益迴避及保密的自覺，以建立公平、公正的學術環境。 38

拾壹、結語 學者從事學術研究應建立正確的學術素養及專業倫 理觀念，切勿有抄襲、剽竊，研究數據造假等學術投 機心態。 此外，指導教授與研究生間亦應建立良好的互動模 式，指導教授應教育年輕學子對於追求真理的嚴謹態 度，並避免酬庸式的掛名；研究生亦應熱衷投入研究， 接受指導教授指導，避免違反學術倫理，以提昇國內 學術研究水準。 39

簡報完畢， 敬請指教！ 40