领导 第一节 领导概述 第二节 经典领导理论 第三节 新型领导理论

1.1 领导的定义 关于领导有各种理论，但其有共同之处： 2、领导能产生影响力； 3、领导过程存在于群体环境之中，单个人不能形成领导； 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 1.1 领导的定义 关于领导有各种理论，但其有共同之处： 1、领导是一个过程，而不是存在于领导者身上的一种特点或性格，领导活动发生在领导者与下属的互动过程。 ； 2、领导能产生影响力； 3、领导过程存在于群体环境之中，单个人不能形成领导； 4、领导活动是在一定的组织结构中展开的，组织的存在是领导产生作用的背景 ； 5、领导活动的目的是为了实现某一特定的目标，组织目标是领导活动的指向标，也是领导活动的归宿。

1.1 领导的定义 领导： 某一个体（团体）对组织中的个体、群体及整个组织施加影响，使其实现共同目标的过程。

1.2 领导与权力 领导者运用权力作为实现群体目标的手段 奖赏性权力 组织中，有两种类型的权力： 职位权力 强制性权力 法定性权力 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 1.2 领导与权力 领导者运用权力作为实现群体目标的手段 组织中，有两种类型的权力： 奖赏性权力 职位权力 强制性权力 法定性权力 专家性权力 个人权力 参照性权力

1.3 领导理论的发展历程 1 2 3 3 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 19世纪末开始研究领导理论 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 1.3 领导理论的发展历程 1 19世纪末开始研究领导理论 2 主要研究领导者特质（20世纪20年代－40年代） 3 主要研究领导者行为（20世纪40年代—60年代） 3 新型领导理论（20世纪60年代至今）

管理学基础 公共管理核心课程系列教材 领导 2.1 领导特制理论

2.1 特质理论 是指一个人区别于其他人的个人特点，包括体型、外貌、年龄、性别、人格特点、价值观及社会交往能力等； 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 2.1 特质理论 特质： 是指一个人区别于其他人的个人特点，包括体型、外貌、年龄、性别、人格特点、价值观及社会交往能力等； 特质理论： 认为这些特质是与生俱来的，是由遗传基因决定的。这即是特质理论（Trait Theories）

2.1 特质理论 “领导是天生的”，这种信念在19世纪末至 20世纪上半叶占主导地位。特质理论认为： 领导者和被领导者在本质上是有差异的， 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 2.1 特质理论 “领导是天生的”，这种信念在19世纪末至 20世纪上半叶占主导地位。特质理论认为： 领导者和被领导者在本质上是有差异的， 某些人生下来就注定要成为领导者。根据 这种理论，恺撒、林肯、拿破仑、甘地， 等等，这些我们耳熟能详的名字都是与生 俱来的领导者，他们天生就具有一系列促 使他们成为伟大领袖的个人素质。

诚实与正直：领导者通过真诚无欺和言行一致，博得下属的钦佩和忠诚。 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 领导者的六项重要特质： 领导愿望：强烈的想要去影响、说服和帮助他人，而且乐于承担责任。 诚实与正直：领导者通过真诚无欺和言行一致，博得下属的钦佩和忠诚。 洞察力：较强的洞察组织内外部环境的能力。 自信：对自己做出的判断、决定、观点以及个人能力有信心。 才智：收集、整理和解释大量信息，并能够确立目标、解决问题和做出正确决策。 工作相关知识

研究者过分关注特质与领导者之间的联系，却未曾尝试将这些特质与其他结果，如生产力或员工满意度相联系。 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 特质理论的优点： 特质理论为领导者的选拔提供了一些标准 特质理论的不足： 特质理论没有考虑情境因素 在原因和结果的区分方面还没有足够的证据 研究者过分关注特质与领导者之间的联系，却未曾尝试将这些特质与其他结果，如生产力或员工满意度相联系。

管理学基础 公共管理核心课程系列教材 领导 2.2 领导行为理论

2.2 行为理论 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 由于领导品质研究方法没有得出预期的结论，二次世界大战又出现 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 2.2 行为理论 由于领导品质研究方法没有得出预期的结论，二次世界大战又出现 了对领导确认和训练的现实需要，领导学研究人员在行为科学研究 方法的影响下，从20世纪40年代起逐渐将关注点从领导者的品质特 征转移到对其行为的研究上来，即研究领导者做了什么，是怎么 做的，领导者是谁，他与下属之间是什么样的关系。 行为理论强调一个有效领导的行为，而不是判断什么样的人会是一 位有效的领导者。由于行为能被观察和测量，比品质更具客观性、 更精确，因此行为研究比特质研究更受关注。

2.2 行为理论 行为理论（Behavior Theories）： 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 2.2 行为理论 行为理论（Behavior Theories）： 认为，任何人只要采取恰当的行为方式，都可以成为有效的领导者。因此，它主要关注领导者做什么和如何做，并致力于揭示：是领导者的行为方式而不是他们的个性特征使其成为一个领导者。

行为理论小结 首先，行为领导理论是对领导理论的一次重大突破。 行为理论与特质理论的另一个不同在于，它认为卓有成效的领导是可以学会的。 也存在不足之处： 行为理论也没有找到一个可以在所有情境中通用的行为模式

管理学基础 公共管理核心课程系列教材 领导 2.3 领导权变理论

2.3 权变理论 特质理论和行为理论研究的出发点和归宿都是希望找 到适合于所有情境的通用领导模式，但实践证明不存 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 2.3 权变理论 特质理论和行为理论研究的出发点和归宿都是希望找 到适合于所有情境的通用领导模式，但实践证明不存 在这种放之四海而皆准的领导理论，因此在领导行为 理论研究的后期，一些研究人员已经开始寻求解释领 导的更为复杂的方法了。特别是研究人员已经注意到 要考虑情境因素了，到20世纪60年代，这些因素被应 用到领导研究当中，从而产生了研究特定环境和领导 有效之间的关系的权变理论。

2.3 权变理论 权变理论： 认为领导模式的有效性会受到领导行为发生时的外部环境的影响 ，解释了特定环境中领导模式与有效性的关系 。 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 2.3 权变理论 权变理论： 认为领导模式的有效性会受到领导行为发生时的外部环境的影响 ，解释了特定环境中领导模式与有效性的关系 。

权变理论小结 权变理论，在领导行为的研究中加入了权变变量，强调在选择领导风格时，要充分考虑这些变量 也存在不足之处： 权变理论相对更为复杂，结合了许多与领导力相关的权变因素，因此在运用时难度更大，对领导者的能力提出了更高的要求。

管理学基础 公共管理核心课程系列教材 领导 第一节 领导概述 第二节 经典领导理论 第三节 新型领导理论

3.1 变革型领导 20世纪80年代中期，发展了伯恩斯的概念 ，认为变革型领导和交易型领导应该是两个独立的概念。 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 3.1 变革型领导 最早由伯恩斯 在1978年《领导力》一书中提出，指出领导是一个连续体 ； 变革型领导(Transforming Leadership) 交易型领导(Transactional Leadership) 20世纪80年代中期，发展了伯恩斯的概念 ，认为变革型领导和交易型领导应该是两个独立的概念。

3.2 魅力型领导 指下属所认为的具有特定的个人特质、能力和行为，并且对下属的情感、价值、信仰、态度和行为有着异乎寻常的强烈的影响力的领导者的某种属性。 魅力型领导者的八种典型行为特征： 角色模拟 、形象塑造 、愿景规划和清晰表述 、表达较高的期望和信心 、承担个人风险 、表现出非常规行为 、对环境的敏感性 、行为方式富有表现力

3.3 领导理论研究的新进展 团队领导 自我领导 指领导者通过规划团队目标，开发和构建团队来实现其使命，它对于有效团队的绩效有重要影响。 3.3 领导理论研究的新进展 团队领导 指领导者通过规划团队目标，开发和构建团队来实现其使命，它对于有效团队的绩效有重要影响。 自我领导 指的是个体控制自己行为的一系列过程。有效的领导者能够培养下属的自我领导能力和意识，帮助他们实现自我领导。

3.3 领导理论研究的新进展 道德领导 诚信领导 战略型领导 指领导者在其行为中明是非，走正路，追求公平、诚实、善良和正义。 3.3 领导理论研究的新进展 道德领导 指领导者在其行为中明是非，走正路，追求公平、诚实、善良和正义。 诚信领导 指一种把领导者的积极心理能力与高度发展的组织情境结合起来发挥作用的过程 。 战略型领导 指理解组织与环境复杂性并领导组织中的变革以实现组织与环境同步发展的过程。

管理学基础 公共管理核心课程系列教材 个体行为的基础 第一节 个体差异与个体行为 第二节 知觉与个体行为 第三节 态度与态度管理

1.1 个体差异的分类 初级分类： 年龄 性别 民族 生理状况 核心分类： 价值观 人格 能力 兴趣 胜任特征 次级分类： 教育 工作经验 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 1.1 个体差异的分类 初级分类： 年龄 性别 民族 生理状况 核心分类： 价值观 人格 能力 兴趣 胜任特征 次级分类： 教育 工作经验 收入 婚姻状况 地理位置 父母状况 对个体行为的影响

1.2 价值观 价值观的定义 价值观反映了一个人或社会对周围事物善恶、是非和重要性的评价和看法。 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 1.2 价值观 价值观的定义 价值观（Value）（A）超越具体情况，（B）引导个体对行为与事件进行选择与评价；（C）指向希望达到的状态与行为的（D）一些重要性程度不同的（E）观念与信仰。 价值观反映了一个人或社会对周围事物善恶、是非和重要性的评价和看法。 􀂋基本的观念与信仰 􀂋认为理所当然的的东西，决定行动的方向 􀂋包含判断的成分，反映了一个人关于正确与否的观念； 􀂋具有内容与强度两个属性

1.3 人格 人格的定义 人格（Personality）是个体对现实的稳定态度和与之相对应的习惯化了的行为方式，具有独特性、稳定性和整体性的特点。 人格的影响因素 遗传 环境；家庭（家庭的经济状况、家庭中的出生顺序、父母的教育水平、家庭规模等）、文化背景（西方社会的人往往追求自由、厌恶束缚、淡化权威，但东方国家的人却愿意崇拜权威，寻求组织归属感。）、团队成员、特殊生活经历 情景

卡特尔16种主要人格特质 特质名称 高分者特征 低分者特征 乐群性 乐群、外向 缄默、孤独 聪慧性 聪慧 迟钝 稳定性 情绪稳定 情绪激动 好强性 支配、好强 顺从、谦逊 兴奋性 乐天、兴奋 严肃、审慎 有恒性 负责有恒 敷衍了事 敢为性 冒险、敢为 胆怯、退缩 敏感性 敏感、情感用事 理智、注重实际 幻想性 怀疑、刚愎 信赖、随和 怀疑性 幻想 现实 世故性 世故、精明 直率、天真 忧虑性 忧虑、抑郁 自信、沉着 求新性 激进、自由 保守、传统 独立性 自立、决断 随群、依赖 自律性 自律严谨 不拘小节 紧张性 紧张困扰 心平气和

大五人格 （1）外倾性（Extraversion）：合群的、对人友好的、健谈的、坚定自信的、爱交际的； （2）宜人性（Agreeableness）：合作的、热心的、关心人的、恭谦的、温顺的； （3）责任心（Conscientiousness）：可靠的、认真的、自律的、坚持不懈的、有责任感； （4）情绪的稳定性（Emotional Stability）：心理安全、平和放松的、高兴的、不忧虑的； （5）经验的开放性（Openness to Experience）：好奇的、有智慧的、有艺术细胞的、有想象力、灵活的。

MBTI 你从哪里获得精力？ 你如何使自己适应外部环境？ 外向性（E） 内向性（I） 判断的（J） 知觉的（P） 对人友好的 安静的 结构性的 灵活的 相互作用的 集中的 时间导向的 结果开放性的 先说后想 爱交际的 先想后说 决策性的 探索性 沉思的 有组织的 自发的 你注意并且收集什么样的信息 你如何评估和做出决定 感觉的（S） 直觉的（N） 思维的（T） 情感的（F） 实际的 一般性的 分析的 主观的 详情的 可能性的 用头脑的 热心的 具体实例的 特定具体的 理论性的 规则的 环境的 抽象的 公正的 仁慈的

1.4 能力 能力的定义 能力的分类 能力（Ability）指的是个体能够成功完成工作中各项任务的可能性。 心理能力（Intellectual Ability）：指直接影响人的活动效率，使活动任务顺利完成的个性心理特征。主要包括算术能力、言语理解能力、知觉速度能力、归纳推理能力、演绎推理能力、空间视知觉能力以及记忆力等。 生理能力（Physical Ability）：对于那些技能要求较少而规范化程度较高的工作很重要，主要包括动态力量、躯干力量、静态力量、爆发力、广度灵活性、动态灵活性、躯体协调性、平衡性及耐力。 特殊能力（Special Ability）是在某种专业活动中所表现出来的能力。

胜任特征的冰山模型(US.HAY)

管理学基础 公共管理核心课程系列教材 个体行为的基础 第一节 个体差异与个体行为 第二节 知觉与个体行为 第三节 态度与态度管理

知觉与社会知觉 知觉的基本概念 知觉（Perception）是指个体为自己所在的环境赋予意义而解释感觉印象的过程，可以分为： 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 知觉与社会知觉 知觉的基本概念 知觉（Perception）是指个体为自己所在的环境赋予意义而解释感觉印象的过程，可以分为： 物知觉：自然界中的机械、物理、化学和生物方面的信息所形成的知觉。 社会知觉：对人的实践所构成的社会现象的信息所形成的感觉印象就。 知觉与客观事实可能存在巨大的差异。但人们的行为是以 他们对现实的知觉为基础的，而不是以现实本身为基础的。

管理学基础 公共管理核心课程系列教材 个体行为的基础 第一节 个体差异与个体行为 第二节 知觉与个体行为 第三节 态度与态度管理

3.1 态度 态度的概念 态度（Attitude）是人们关于人和事物较为稳定的评价性陈述。 态度的成分 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 3.1 态度 态度的概念 态度（Attitude）是人们关于人和事物较为稳定的评价性陈述。 这种评价可以是赞同的也可以是反对的，它反映一个人对某一 具体事物的心理倾向。态度是行为的前提，是一种反应的准 备状态. 态度的成分 认知成分：性别歧视是错误的 情感成分：我讨厌blue公司，因为他们在甄选员工时存在严重 的性别歧视。 行为成分：由于我对blue公司的厌恶之情，我往往不买他们公 司的产品，甚至说他们的坏话。

3.2 态度与行为的关系 认知失调理论 1、认知失调是社会心理学家费斯廷格提出的，指任何的不和谐， 3、减少认知失调的三种方法： 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 3.2 态度与行为的关系 认知失调理论 1、认知失调是社会心理学家费斯廷格提出的，指任何的不和谐， 包括个体可能感受到的两个或多个态度之间或者他的行为与 态度之间的不一致。 2、人们消除认知失调的愿望的强烈程度取决于三个因素： 造成失调的要素的重要性； 个体认为自己影响、应付失调的能力有多大； 个体卷入失调而可能获得的收益有多大。 3、减少认知失调的三种方法： 改变态度 增加认知 改变行为

激励理论及其应用 第一节 激励的概念和过程 第二节 内容型激励理论 第三节 过程型激励理论

管理学基础 公共管理核心课程系列教材 1.1 激励的概念和过程 激励(Motivation) ：是管理者提高员工积极工作的动机水平的过程。而动机是个体通过高水平的努力而实现组织目标的愿望，当然这种努力也能满足个体的某些需要。 激励的过程： 资料来源：[美]斯蒂芬P罗宾斯，玛丽库尔特著：《管理学》（第7版），北京：中国人民大学出版社，2004年，第452页。

1.2 激励理论的分类 内容型激励理论 ——侧重于激励的驱动部分的研究：动机从哪来。（个人的需要往往是决定性的，又称为需要理论） 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 1.2 激励理论的分类 内容型激励理论 ——侧重于激励的驱动部分的研究：动机从哪来。（个人的需要往往是决定性的，又称为需要理论） 过程型激励理论 ——集中于激励是如何影响员工的，激励的方向和维持等方面的研究

管理学基础 公共管理核心课程系列教材 内容型激励理论 需要层次理论 提出者：马斯洛（Maslow） 内容： 需要层次理论的运行规则 评价

双因素理论 提出者：赫茨伯格 内容： 保健因素（发生在工作环境中的因素 ）——不会提高激励水平 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 双因素理论 提出者：赫茨伯格 内容： 保健因素（发生在工作环境中的因素 ）——不会提高激励水平 激励因素（与工作内容或工作成果有关的因素 ）——可能提高激励水平

管理学基础 公共管理核心课程系列教材 过程型激励理论 过程型激励理论主要关心在不同激励条件下，行为改变是如何发生的，或者说，一个人是怎样用不同的方式来实现其目标的，因此它并不关注员工行为发生的原因，而是强调对员工适应外界环境变化的过程进行分析。

强化理论 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 提出者：斯金纳（Burrhus F. Skinner） 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 强化理论 提出者：斯金纳（Burrhus F. Skinner） 动机是一个不可测量和不可捉摸的东西，管理者在管理员工的时候，应该关注员工那些外部的可测量行为，而不是那些不可观测的内部动机。 强化理论认为，强化从其最基本的形式来讲，指的是对一种行为的肯定或否定的后果（报酬或惩罚），这种后果至少在一定程度上会决定这种行为在今后是否会重复发生。强化理论解释了奖励或惩罚会怎样影响员工的行为和满意度，因此给管理者提供了非常有用的信息。 强化行为的种类：正强化、惩罚、负强化、忽视

期望理论 提出者：维克多·弗鲁姆（Victor Vroom） 基本内容： 人之所以愿意从事某项工作并达成组织目标，是因为这 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 期望理论 提出者：维克多·弗鲁姆（Victor Vroom） 基本内容： 人之所以愿意从事某项工作并达成组织目标，是因为这 些工作和组织目标会帮助他们达成自己的目标，满足自 己某方面的需要，所以人们采取某项行动的动力或激励 水平取决于其对行动结果的价值评价和预期达成该结果 的可能性的估计。

公平理论 提出者：亚当斯（J. S. Adams） 公平感的分类： 分配公平感 v.s. 程序公平感 绝对公平感 v.s. 相对公平感 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 公平理论 提出者：亚当斯（J. S. Adams） 公平感的分类： 分配公平感 v.s. 程序公平感 绝对公平感 v.s. 相对公平感

公平理论 分配公平的基本内容： 程序公平的基本内容 评价 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 与“他人”进行比较 与“自我”进行比较 管理学基础 公共管理核心课程系列教材 公平理论 分配公平的基本内容： 与“他人”进行比较 与“自我”进行比较 与“制度”进行比较 程序公平的基本内容 影响程序公平感的因素： 程序控制 决策控制 相互公平 评价