专利专题数据库及其应用 梁建军：13501917781 JJLIANG@SHANGHAIIP.CN

目 录 专利数据和专利数据库 专题数据库发展 专利数据库作用 专题数据库的建设 企业专利信息利用工作指南（试行） 目　录 专利数据和专利数据库 专题数据库发展 专利数据库作用 专题数据库的建设 企业专利信息利用工作指南（试行） 专利文献信息服务指南（试行）

专利数据和专利数据库 一、专利数据 　专利数据库：各类专利数据有组织的集合 　专利数据：源于显性和隐性专利文献的加工。

二、专利文献 专利数据和专利数据库 狭义专利文献（一次专利文献）： 各种类型的专利说明书和权利要求书 广义专利文献（二次专利文献、专利分类资料）： 摘要、公报、事务信息、法律信息、专利分类表、分类表索引等

专利数据和专利数据库 三、专利专题数据库 如果说数据库是各类数据的集合，那么专题数据库就是某一特定领域数据的集合。专题数据库的数据内容往往侧重于某一特定专题，通常是针对某种专业应用而建立的。 相对于综合数据库，为专利信息服务而构建的专利数据库本身就是个专门领域的专题数据库。 随着各类专利数据内容的不断细分和专业化服务要求的提高，专利数据也需要根据特定类别或者特定专题的要求构建各类专利的专题数据库，此类专利的专题数据库，被专利工作者简称为“专题数据库”

指针对特定领域的专业特点和用户特色需求，从海量的初级专利文献数据中筛选，并进行一定程度的加工所形成的数据库。 专利数据和专利数据库 三、专利专题数据库 指针对特定领域的专业特点和用户特色需求，从海量的初级专利文献数据中筛选，并进行一定程度的加工所形成的数据库。

专利数据和专利数据库 四、专利数据库类型 数据内容分：题录型、文摘型、权利要求型、全文型 数据性质分：申请公开、授权、失效 数据格式分：数码（字）型、图像型 技术内容分：全领域、各类技术专题 文献内容分：同族专利数据库、专利引文数据库 　　　　　　法律状态数据库、专利权转移数据库、 　　　　　　专利复审审查数据库、专利诉讼数据库等

专利数据和专利数据库 四、专利数据库类型 专利类型分：发明专利数据库、实用新型专利数据库、外观设 计专利数据库等 著录项目分：年代数据库、地域数据库、发明人数据库、专利 分类数据库等 加工程度分：原始库、初加工、深加工 辅助内容分：专利权人、中英文对照、同义词、号码对照等 服务形式分：局域网、互联网、云服务等

http://patft.uspto.gov/ 专利授权数据库 专利申请公布数据库 专利权转移数据库 专利法律状态数据库 专利分类检索

番号照会：通过申请号、公开号、专利号、复审编号等 审批过程的检索 範囲指定：一个月内某种法律状态的案卷 号码对照 最終処分照会 ：审批阶段的最终结果

多功能查询器

专利数据和专利数据库 五、专利数据特点 1、数量巨大（超过9000万，中国去年申请总量超260万，国 际趋势：从欧洲逐渐朝亚洲东移） 2、信息广博（技术、法律、经济、战略） 3、报道传播迅速 、反应新的科技信息 4、内容完整、可靠，描述清除、具体 5、高度标准化（格式、结构、分类） (IP5统一申请书,Common Application Format12年8月1日执行)

专题数据库发展 一、涉农专题数据库 我国第一个用于公共服务的专题数据库是陕西杨凌的中国涉农专题数据库。中国涉农专题数据库始建于2001年，经过多年的运行和完善，专题内容涵盖了农艺学、农作物、园艺、林业、动物科学、植物保护、水产渔业、农产品收获、加工与贮藏及农产品加工、畜牧加工、土壤与肥料、农林工程，生物技术等十几个技术领域。

专题数据库发展 二、各地区专题数据库 随着陕西涉农专题数据库的建立，全国各省市纷纷根据自身区域特点和服务需要，建立了一批专题数据库，例如：湖北武汉的光电子专题、上海的集成电路专题、山东的海洋技术专题、天津的环保专题、江西景德镇的陶瓷专题数据库等等，这类专题数据库有着共同的特点，其数据库系统和搜索引擎都基本相同，只是专题的数据内容和技术分类各有侧重和特色。

专题数据库发展 四川省钒钛行业数据库

专题数据库发展

专题数据库发展 三、十大重点产业专题数据库 2008年，为抵御国际金融危机带来的冲击，我国政府决定投资4万亿，大力发展以钢铁产业、汽车产业、电子信息产业等为主的十大重点产业。为配合国务院十大重点产业调整和振兴规划的实施，发挥专利信息对经济社会发展和企业创新活动的支撑作用，国家知识产权局牵头，在国资委行业协会办公室协调下和各行业协会的积极参与下，建设了包括十大重点产业专题数据库在内的专门的专利信息服务平台（http://www.chinaip.com.cn/），为十大重点产业提供公益性的专利信息服务。该平台也是迄今为止最大的政府专题数据库服务平台。

专题数据库发展 四、深加工专题数据库 我国第一个用于商业上的深加工专题数据库应该是“中国药物专题数据库”。该数据库也是国内第一个有一定规模的经过深度加工标引的专业专利数据库，其加工内容包括：专利发明主题标引、医疗应用标引、范畴分类、文摘重新撰写、化学物质信息标引、中药方剂信息标引，并同时建成了中药材名称数据库，化学物质登记文档数据库等两个辅助数据库系统。该数据库目前收录的发明专利文献共计近18万条数据，其中包括化学药物近11万条数据，中药已经突破7万条数据。

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专题数据库作用 一、应用和技术发展的需要 专题数据库实际上是专利信息服务中方法和模式的创新，这种创新建立在信息技术发展的前提下。 例如：文摘型数据库的存储量大大少于带全文的数据库，有利于小型检索系统的建立和数据的更新；建立专门的失效专利数据库，便于中小企业和普通发明人及时有效的利用失去法律保护的专利技术；法律状态、同族专利等数据库，可以让社会公众通过便捷的方法，快速找到所需的专利信息。

专题数据库作用 二、数据处理和加工的需要 现实应用当中，对企业或者专利利用的单位来说，经过一定程度加工的按照技术或者行业分类的专题数据库最为普遍。 根据对专利应用数据的加工情况和质量的不同，可以将专利应用数据库分为普通（非加工）专题数据库、初加工专题数据库和深加工专题数据库 专利基础 数据库 普通 专题数据库 初加工 深加工 专利应用数据库群 专利信息采集

专题数据库作用 三、专利信息深层次利用的需要 1、定题检索 2、战略（战术）分析前的数据加工处理 3、分析评议的固化手段 4、预警管理

专题数据库作用 四、专题数据库的作用 1、缩小检索和数据范围，便于收集和应用 2、结构清晰、主题明确，便于监控和管理 3、拓宽专利字段信息量，满足各类专利战略分析的需要 4、突破免费专利网站功能的限制和避免互联网查询的信息安全问题 5、深加工的数据库更加符合行业特点、实现对专利信息价值的充分挖掘和相关软件系统二次开发的需要 6、实现与企业内部管理系统的对接，有利于知识管理

专题数据库作用 五、相关政策的鼓励要求 《国家知识产权战略纲要》明确：指导和鼓励各地区、各有关行业建设符合自身需要的知识产权信息库； 科技部在2010年7月发布的《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》中指出：要建立重大专项知识产权专题数据库，推动知识产权信息共享平台建设， 建立重大专项知识产权预警机；

专题数据库作用 五、相关政策的鼓励要求 上海市各级政府对本市的知识产权优势、示范、试点企业都有建立专题专利数据库的要求，并从政策和资金上给予了一定的倾斜和资助，旨在提高企业专利信息利用的能力和水平 于2013年3月1日开始正式实施的国家标准GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》，在信息资源一节中明确提出：有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。

专题数据库的建设 一、专题数据库的组成和形式 专利的专题数据库一般由专题专利信息数据和数据库软件构成。前者是以某一专题或某一类技术等为主题，对整个专利文献库进行分类、检索、下载、处理、存储，收集到的专利数据的集合；后者是具有检索、数据管理、统计分析、图表展示、输出等功能的专用程序或软件。 建立方式：全部委托建设、参与建设和自行建设。 建立形式：局域网形式、互联网形式、云（虚拟化）服务形式等。

专题数据库的建设 1、专题数据库的制作： （1）确定技术主题 （2）技术范围的界定 （3）数据源的选择 （4）检索表达式的编写 （5）数据库的制作及安装 （6）深加工（标引）、维护、数据更新 多层次主题结构数据库

专题数据库的建设 2、专题数据库制作实例：化妆品专题数据库 目录级别 主题名称 描述 关键词、分类 检索式 1 化妆品 包含各化妆用品的配制品及其包装外观的专利技术信息 A61K；A61Q；28-02 略 1.1 香水 香水类配制品及包装专利 香水；香精；古龙；花露水；perfume；cologne；Florida Water；A61K8 古龙水 古龙水类目配制品及包装专利 古龙；cologne；A61K8 花露水 花露水类目配制品及包装专利 花露水；Florida Water；A61K8 1.2 彩妆 彩妆类配制品及包装专利 眉笔；眉粉；染眉膏；眼影；眼线笔；粉饼；散粉；蜜粉；腮红；唇膏；唇彩；唇线笔；粉底；遮瑕膏；遮瑕笔；BB霜；睫毛膏；指甲油；彩妆；卸妆油；卸妆乳；卸妆液；洁面巾；brow-powder；eyebrowpensil；B.Bcream；lipstick；lipliner；lipgloss；lipcolour；eyeshadow；mascara；eyeliner；concealer；nailpolish；foundation-makeup；cleansing oil；cleansing lotion；makeup removing lotion；blusher；A45d 1.3 个人护理品 个人护理品类配制品及包装专利 眼霜；乳液；精华；啫喱；面膜；眼膜；护理水；爽肤水；洁面乳；泥；护手霜；eye cream；hand cream；lotion；emulsion；milk；moisturizer；mask；eye mask；essence；gel；jelly；mud；cleanser；shaving foam 1.4 个人洗涤 个人洗涤类配制品及包装专利 洗衣液；洗衣粉；肥皂；洗手液；香波；沐浴露；detergent；shampoo；bath foam；hand cream；soap；liquid soap；c11D 1.5 口腔护理 口腔护理类配制品及包装专利 牙膏；牙粉；toothpaste；toothpowder；tooth paste 2 化妆品原料 化妆品配制品原材料类专利 含以上检索关键词；c11及A61K8分类号 2.1 表面活性剂 表面活性剂类原料及配方 表面活性剂；Surfactant；c11；A61K8 2.2 油脂类 油脂类原料及配方 oils and fats；油脂类；c11；A61K8 3 化妆品加工方法及工艺 各类化妆品的加工方法及工艺等技术 生产；加工；制作；制造；制备；处理；工艺；manufacture；produce；working；handling；tooling；treating；in-process；treatment；technology；craft；A61K8；A61Q 4 化妆品包装材料 化妆品包装用材料 b65；b67 5 主要竞争对手 化妆品生产研发领域主要公司的专利技术 联合利华；Unilever etc；欧莱雅；Oreal；宝洁；The Procter Gamble Co；Procter Gamble Company；Procter Gamble；资生堂；Shiseido；雅诗兰黛；Estee Lauder；LVMH；嘉娜宝；Kanebo；强生；Johnson；韩国爱茉莉太平洋集团；Amore Pacific；上海家化；Shanghai Jahwa；上海白猫；Shanghai Baimao；28-02；09-01；a61K；a61Q

主题也可以根据功能和效果等确定： 　　　　　　　　　　　农药喷雾技术专利功效矩阵分析表

软件安装和数据导入（本地库）： 按要求准备好软硬件系统环境。 安装数据库系统软件。 根据检索表达式，在全部数据源中下载相应范围内的专利数据。 导入专利数据到专题数据库。

专题数据库的建设 主题管理：建立导航和检索式的对应关系 建立树状结构的主题。 数据标引。

专题数据库的建设 数据库及软件系统维护（本地库） 硬件系统 网络环境 软件系统（可远程维护、升级） 数据维护 数据库范围的修正、导航的修正 遗漏、缺失数据的修补 数据备份

专题数据库的建设 更新要求 及时、准确 更新周期 （每周、每月、季度、年度）更新 更新方式 网络传输、光盘邮寄等形式 更新内容 四、专题数据库的更新 更新要求 及时、准确 更新周期 （每周、每月、季度、年度）更新 更新方式 网络传输、光盘邮寄等形式 更新内容 原有内容的更新 扩展内容的更新

专题数据库的建设 二、专题数据库的必要性和思考： 有效利用专利信息的必然趋势和产物。 互联网时代信息安全工作的必然选择。 对专利信息价值的充分挖掘和相关软件系统的二次开发的需要。 初加工和深加工 宏观层面和微观层面 委托加工和自主建立

专题数据库的建设 三、预警平台 预警：预先发出警示。 平台：它是一个舞台，是人们进行交流、交易、学习的具有很强互动性质的舞台。

四、预警平台 专利预警平台： 基于专利数据库和管理平台的集合 数据收集、处理、加工 综合分析、判断 根据预设管理要求提出警示

制度建设(管理、工作、培训、档案、顾问） 与企业贯标的内容是一脉相承的，是细化和融合 企业专利信息利用工作指南 一、专利信息利用管理 人员配置、经费保障、资源建设 制度建设(管理、工作、培训、档案、顾问） 与企业贯标的内容是一脉相承的，是细化和融合　

1、专利信息利用活动贯穿企业生产经营全过程 企业专利信息利用工作指南 二、专利信息利用业务 　1、专利信息利用活动贯穿企业生产经营全过程　

企业专利信息利用工作指南 2、专利信息利用的工作内容 研发立项阶段 选项、立项 研发实施阶段 借鉴、评估 研发验收阶段 布局、战略 二、专利信息利用业务 　2、专利信息利用的工作内容 　　研发立项阶段 　　选项、立项 　　　　研发实施阶段 　　　　借鉴、评估 　　　　　　研发验收阶段 　　　　　　布局、战略

企业专利信息利用工作指南 二、专利信息利用业务 2、专利信息利用的工作内容 　　　采购环节 　　　对手分析、伙伴选择　　 　　　　　　销售环节　 　　　　　　市场布局、防止侵权　 　　　　　　　　　其它环节（展会、流通、投资、预警等） 　　　　　　　　　风险控制、价值挖掘

1、定量指标：人员数量、业务费用、资源费用、专利数量 企业专利信息利用工作指南 三、专利信息利用评价 1、定量指标：人员数量、业务费用、资源费用、专利数量 　　　　　　　信息利用、诉讼状况、商用化等定量情况 　2、定性指标：日常工作、研发工作、顾问工作　

1、核实检索请求（主题词、同义词、分类号、对手家族等） 企业专利信息利用工作指南 四、专利信息检索流程 　1、核实检索请求（主题词、同义词、分类号、对手家族等） 　2、确定检索范围（地域、时间等） 　3、制定检索策略（不断优化检索式） 4、撰写检索报告

1、准备阶段 企业专利信息利用工作指南 成立小组、背景调查、分析需求、项目分解 准确的提出需求、理解需求、掌握需求是关键 五、专利信息分析流程 1、准备阶段 　　成立小组、背景调查、分析需求、项目分解 准确的提出需求、理解需求、掌握需求是关键

3、专利分析（选择工具、导入数据、制作图表） 有些系统提供在线服务 企业专利信息利用工作指南 五、专利信息分析流程 2、数据采集和整理 　　　　　选择系统（公共、商业、专题） 　　　　　检索下载 　　　　　数据清理 　　3、专利分析（选择工具、导入数据、制作图表） 　　　　　　　　有些系统提供在线服务

分析报告一般应包括：引言、概要、主要分析内容、主要结论、应对措施等内容。 企业专利信息利用工作指南 五、专利信息分析流程 　　4、完成报告 　　5、成果利用 　　　分析报告一般应包括：引言、概要、主要分析内容、主要结论、应对措施等内容。

六、主要资源网站（政府、服务、商业、专题） 企业专利信息利用工作指南  六、主要资源网站（政府、服务、商业、专题） 国家知识产权局网站http://www.sipo.gov.cn 欧洲专利局网站http://ep.espacenet.com 美国专利商标局网站http://www.uspto.gov/patft/index.html 日本特许厅工业产权数字图书馆 http://www19.ipdl.inpit.go.jp/PA1/cgi-bin/PA1INIT?1266826505198 香港知识产权署http://ipsearch.ipd.gov.hk 中国知识产权网http://www.cnipr.com 上海信息平台http://WWW.SHANGHAIIP.CN 中国专利信息中心等 东方灵盾、合创新享、佰腾、智慧牙、天弓、久致、彼速、大为、汉之光华、SOOPAT、万象云、QUEST ORBIT、汤森路透的DERWENThttp://www.thomsonreuters.com 、律商联讯等（数据重新加工） 中国药物专利数据库 低压电器专利数据库等（深度标引）

专利文献信息服务指南（试行） 为进一步促进专利文献信息传播利用工作，提升专利文献信息服务能力，规范专利文献信息服务内容和流程，引导服务方开展有序的专利文献信息服务工作，实现服务方与客户需求的高度匹配，特编制本指南。　

随着互联网的发展，简单的资源服务自助完成 1. 专利文献传递服务（盖章出证用的文献全文、法律状态、登记簿副本等） 专利文献信息服务指南（试行） 第一章 专利文献信息资源服务 随着互联网的发展，简单的资源服务自助完成 1. 专利文献传递服务（盖章出证用的文献全文、法律状态、登记簿副本等） 2. 专利文献翻译服务 明确需求、做好核查

专利文献信息服务指南（试行） 第一章 专利文献信息资源服务 3. 专利数据库定制服务

第二章 专利文献信息检索服务 1. 专利法律状态检索服务 在报告中明确 检索数据库 专利文献信息服务指南（试行） 项目编号 服务类型 　　　　第二章 专利文献信息检索服务 1. 专利法律状态检索服务 在报告中明确 检索数据库 项目编号 服务类型 法律状态检索服务 委托方 联系人 TEL: E-mail: 服务方 双方约定 事项 待检索专利 文献号 (提供专利或专利申请相关号码) 查询系统及来源 检索入口 检索获取 原始信息 (从专利检索系统或其他获取来源取得的法律状态的原始资料信息，含专利法律状态列表) 检索结论 （依据检索获取的原始信息，结合所属国家相关法律，作出法律状态检索的检索结论） 依据法条 检索时间 负责人 检索人员 审核人员 成果提供 电子报告 纸质报告(附后) 电子及纸质报告(附后) 备注1 专利法律状态检索服务： 专利法律状态检索服务是指针对某一项专利或专利申请当前所处法律状态进行检索的服务。 备注2 （服务方信息反馈）

内容：查找与发明创造相同或相近的现有技术、抵触申请、中间文件、同样的发明创造、相关的背景技术文件等，为后续开展专利性分析提供证据支持 专利文献信息服务指南（试行） 　　　　第二章 专利文献信息检索服务 2. 专利性检索服务 目的： 判断新颖性、创造性 对象：专利文献和/或非专利文献 内容：查找与发明创造相同或相近的现有技术、抵触申请、中间文件、同样的发明创造、相关的背景技术文件等，为后续开展专利性分析提供证据支持 提交：技术交底书等

第二章 专利文献信息检索服务 2. 专利性检索服务 专利文献信息服务指南（试行） 报告： 检索时间、检索人员、审核人员； 待检索的技术方案； 　　　　第二章 专利文献信息检索服务 2. 专利性检索服务 报告： 检索时间、检索人员、审核人员； 待检索的技术方案； 检索用数据库； 基本检索要素； 运行检索式及结果； 检索文献列表

3. 专利稳定性检索服务（无效、许可转让、评估等） 专利文献信息服务指南（试行） 　　　　第二章 专利文献信息检索服务 3. 专利稳定性检索服务（无效、许可转让、评估等） 为判断一项已授权的专利权是否全部无效或者部分无效进行检索，找出对专利权的稳定性构成威胁的相关专利或非专利文献，为后续开展专利稳定性分析提供证据支持。

第二章 专利文献信息检索服务 4. 专利侵权检索服务 专利文献信息服务指南（试行） 　　　　第二章 专利文献信息检索服务 4. 专利侵权检索服务 针对委托方提供的所生产的产品或者所使用的工艺进行检索，判断技术方案是否落入专利权的保护范围或落入尚处申请阶段的专利请求保护范围内，从而获得可能被侵权的专利或专利申请文献。为后续开展排除侵权分析服务提供证据支持。

专利文献信息服务指南（试行） 　　　　第二章 专利文献信息检索服务 4. 专题检索服务 组合检索或者称综合检索

第三章 专利文献信息分析服务（明确结论和建议） 专利性分析服务 专利文献信息服务指南（试行） 　　第三章 专利文献信息分析服务（明确结论和建议） 专利性分析服务 分析的基础是检索 技术特征比对。拆分技术方案，形 成技术特征列表，将待分析技术方 案与对比文件的技术方案进行技术 特征比对； 新颖性分析。依据单独对比原则、同 样的发明或者实用新型等原则，分析 是否存在同样的发明或者实用新型； 创造性分析。将一份或者多份对比 文件公开的不同技术内容进行组合， 分析是否存在显而易见的发明或者实 用新型。

第三章 专利文献信息分析服务 2.稳定性分析服务 专利文献信息服务指南（试行） 保护的技术方案是否存在新 颖性/创造性的问题； 　　　　第三章 专利文献信息分析服务 2.稳定性分析服务 保护的技术方案是否存在新 颖性/创造性的问题； 说明书是否存在公开不充分的问题； 保护的技术方案是否存在不 支持的问题； 授权文本相对于原始申请的文 本是否存在修改超范围的问题； 是否存在其他影响专利权稳定 性的因素

第三章 专利文献信息分析服务 3.专利侵权分析服务 专利文献信息服务指南（试行） 技术特征对比：将待分析技术方 案与专利保护的技术方案进行技 　　　　第三章 专利文献信息分析服务 3.专利侵权分析服务 技术特征对比：将待分析技术方 案与专利保护的技术方案进行技 术特征对比，先判断明显落入或 不落入权利要求保护范围的技术 特征；再对不属于明显落入或不 落入权利要求保护范围的技术特 征给出判断； 对每项风险专利按上述方式进行 逐一排查，给出侵权风险结论。

第四章 专利文献信息综合服务 一、技术创新决策咨询服务（创新启示） 专利文献信息服务指南（试行） 　　　　第四章 专利文献信息综合服务 一、技术创新决策咨询服务（创新启示） 针对某一特定技术主题/领域的专利文献，开展专利概况分析、专利技术分布分析、竞争对手专利技术分析、重点专利技术分析等，在此基础上结合企业/产业发展状况给出产业规划、科研立项、技术改造、创新成果保护等方面的意见或建议。

第四章 专利文献信息综合服务 一、技术创新决策咨询服务（创新启示） 专利文献信息服务指南（试行） 报告内容： 　　　　第四章 专利文献信息综合服务 一、技术创新决策咨询服务（创新启示） 报告内容： （1）调研综述。包括产业、行业的调研情况，技术发展现状，目前发展中的主要问题等； （2）研究内容。根据产业实际确定研究的具体研究内容，并给定技术分解表； （3）研究方法。进行技术创新咨询的专利研究方法； （4）专利数据的定量分析与定性分析过程； （5）技术创新的专利咨询结论。包括研发方向、专利风险预警、规避设计等的分析结论； （6）分析时间、分析人员、审核人员信息。

二、专利信息评议服务（有基本明确的评议对象） 专利文献信息服务指南（试行） 　　　　第四章 专利文献信息综合服务 二、专利信息评议服务（有基本明确的评议对象） 辅助企业/行业规避重大决策中的专利风险问题。 重点是给出规避和创新建议

三、专利资产商用服务（运营、融资、保险等） 专利文献信息服务指南（试行） 　　　　第四章 专利文献信息综合服务 三、专利资产商用服务（运营、融资、保险等） 对法律状态、稳定性、侵权性、风险性、技术价值等的综合性分析判断。 注意：专利资产评估需具有我国资产评估资格证书

加强专利信息传播利用 促进区域经济科技发展 谢谢大家！