程金山 中科专利商标代理有限责任公司 2004年4月 大连 浅谈专利申请与专利审查 程金山 中科专利商标代理有限责任公司 2004年4月 大连

2.知识产权通常包含两部分——“ 工业产权”和““版权”。 知识产权及其内容-1 财产： 动产，不动产和知识产权。 一切因智力劳动所产生的权利 智力劳动成果的创造人依法所享有的权利 一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利 创作性成果权利和识别性标记权利 知识产权：知识财产。对象是人的心智，人的智力的创造。简言之，知识产权是与情报有关的财产，这种情报能够同时包括在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。这种财产并不是指这些复制件，而是指这些复制件中所包含的情报。知识产权与动产，不动产一样，也有受到某些限制的特点，例如在版权和专利的情况下，权利是有一定的期限的。 的财产属性 1.财产的共同点在于其所有者的独占性。 条件性(地域性、时间性) 2.知识产权通常包含两部分——“ 工业产权”和““版权”。 (1)工业产权的保护对象：①专利②实用新型③工业品外观设计④商标⑤服务标记⑥厂商名称 ⑦货源标记和原产地名称⑧制止不正当竞争。 (2)版权又称作者权, 指创作者对其作品享有的某些特定的权利(如防止歪曲的复制品的权利),保护其从作品获得利润的权利。 版权涉及艺术创作, 如诗、小说、音乐、绘画、电影作品等。 。

2.知识产权通常包含两部分——“ 工业产权”和““版权”。 知识产权及其内容-1 知识产权：对象是人的心智，人的智力的创造。简言之，知识产权是与情报有关的财产，这种情报能够同时包括在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。这种财产并不是指这些复制件，而是指这些复制件中所包含的情报。知识产权与动产，不动产一样，也有受到某些限制的特点，例如在版权和专利的情况下，权利是有一定的期限的。 知识产权的财产属性 1.财产的共同点在于其所有者的独占性。 条件性(地域性、时间性) 2.知识产权通常包含两部分——“ 工业产权”和““版权”。 (1)工业产权的保护对象：①专利②实用新型③工业品外观设计④商标⑤服务标记⑥厂商名称 ⑦货源标记和原产地名称⑧制止不正当竞争。 (2)版权又称作者权, 指创作者对其作品享有的某些特定的权利(如防止歪曲的复制品的权利),保护其从作品获得利润的权利。 版权涉及艺术创作, 如诗、小说、音乐、绘画、电影作品等。 。

一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利 创作性成果权利和识别性标记权利 知识产权及其内容-3 一切因智力劳动所产生的权利 智力劳动成果的创造人依法所享有的权利 一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利 创作性成果权利和识别性标记权利

知识产权的财产属性：知识产权是与情报有关的财产，这种情报能够同时包括在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。（WIPO知识产权法教程） 知识产权及其内容-4 知识产权的财产属性：知识产权是与情报有关的财产，这种情报能够同时包括在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。（WIPO知识产权法教程）

财产的共同点在于其所有者的独占性和排他性。 知识产权的自身的特点：条件性，地域性、时间性。 知识产权通常分为两部分：“工业产权”和“版权”。 知识产权及其内容-5 财产的共同点在于其所有者的独占性和排他性。 知识产权的自身的特点：条件性，地域性、时间性。 知识产权通常分为两部分：“工业产权”和“版权”。 (1)工业产权的保护对象：①专利②实用新型③工业品外观设计④商标⑤服务标记⑥厂商名称 ⑦货源标记和原产地名称⑧制止不正当竞争。 (2)版权又称作者权, 指创作者对其作品享有的某些特定的权利(如防止歪曲的复制品的权利),保护其从作品获得利润的权利。 版权涉及艺术创作, 如诗、小说、音乐、绘画、电影作品等。理工科毕业生 专利代理人技术助理 专利代理人 成熟专利代理人 出色专利代理人

工业产权的保护对象：①专利②实用新型③工业品外观设计④商标⑤服务标记⑥厂商名称 ⑦货源标记和原产地名称⑧制止不正当竞争。 知识产权及其内容-6 工业产权的保护对象：①专利②实用新型③工业品外观设计④商标⑤服务标记⑥厂商名称 ⑦货源标记和原产地名称⑧制止不正当竞争。

知识产权及其内容-7 版权又称作者权, 指创作者对其作品享有的某些特定的权利(如防止歪曲的复制品的权利),保护其从作品获得利润的权利。版权涉及艺术创作, 如诗、小说、音乐、绘画、电影作品等。

知识产权的范围——WIPO： 著作权及邻接权(与版权邻接的权利:表演） 专利权 工业品外观设计权 商标权 科学发现 防止不正当竞争 知识产权及其内容-8 知识产权的范围——WIPO： 著作权及邻接权(与版权邻接的权利:表演） 专利权 工业品外观设计权 商标权 科学发现 防止不正当竞争

知识产权的范围——TRIPS协议 著作权及邻接权 专利权 工业品外观设计权 商标权 地理标志权 集成电路布图设计权 未公开信息 植物新品种 知识产权及其内容-9 知识产权的范围——TRIPS协议 著作权及邻接权 专利权 工业品外观设计权 商标权 地理标志权 集成电路布图设计权 未公开信息 植物新品种

专利权的概念：发明创造的合法所有人依法享有的独占权和排他权 专利权的特点： 专利权及其特点 专利权的概念：发明创造的合法所有人依法享有的独占权和排他权 专利权的特点： 地域性 时间性 独占性

专利制度的作用-1 一个公平和现代化的专利制度由于承认发明人的发明并向他提供物质利益，所以能够鼓励发明和革新活动。它对专利权人提供保障，从而产生一种有利于技术转移的环境。（WIPO知识产权法教程）

减少无味的重复性劳动，促进科技进步和学科发展 专利制度的作用-2 以法律的强制力保护发明创造 有利于发明创造的推广应用 减少无味的重复性劳动，促进科技进步和学科发展

(1)垄断技术：占领市场，最大限度地限制竞争对手，获取经济利益。 专利制度的作用-3 在经济活动过程中的作用 (1)垄断技术：占领市场，最大限度地限制竞争对手，获取经济利益。 (2)资产占有：专利权的基本内含：人身权，财产权；专利的使用价值；技术贸易(许可证制度)财产质押； (3)企业形象

专利文献及其特点-1 WIPO’S《知识产权法教程》:专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。

较之于包括学术期刊在内的其他技术情报，专利文献有以下特点： 最新的情报 结构统一 专利文献及其特点-2 较之于包括学术期刊在内的其他技术情报，专利文献有以下特点： 最新的情报 结构统一

专利文献及其特点-3 内容包罗万象 情报往往是其他文献中难以找到的

专利文献标有申请人,专利权人和发明人的姓名和地址 专利文献及其特点-4 有分类号 专利文献标有申请人,专利权人和发明人的姓名和地址

发明创造 发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 专利权的客体-1 发明创造 发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计：对产品的形状、图案、或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富于美感并适于工业上应用的新设计。

不授予专利权的主题 科学发现 智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种 用原子核变换方法获得的物质 专利权的客体-2 不授予专利权的主题 科学发现 智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种 用原子核变换方法获得的物质 违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益

保留技术秘密的风险: 专利性, 充分公开以及基于基本专利的选择发明 Know-how与专利权的获得-1 保留技术秘密的风险: 专利性, 充分公开以及基于基本专利的选择发明 风险举例: 辉瑞的“万艾可” (伟哥):

Know-how与专利权的获得-2 保留技术秘密与说明书的充分公开 保留技术秘密与专利性

要考虑技术要点作为技术秘密保留有无真正的实际意义 Know-how与专利权的获得-3 要考虑技术要点作为技术秘密保留有无真正的实际意义

发明人基于对于现有技术的了解和文献的掌握初步判断发明的专利性, 必要时做专利性检索 决定申请与否的准备工作 发明人基于对于现有技术的了解和文献的掌握初步判断发明的专利性, 必要时做专利性检索 根据1）发明的技术内容和2）发明的创造性高度决定申请专利的种类

申请文件的撰写-1 “技术交底书”的思路与组成： 发明/实用新型的名称 发明/实用新型所属技术领域 背景技术介绍

1）发明/实用新型的目的－要解决的技术问题 2）发明/实用新型的技术方案 3）有益的效果 附图说明 申请文件的撰写-2 发明内容： 1）发明/实用新型的目的－要解决的技术问题 2）发明/实用新型的技术方案 3）有益的效果 附图说明 具体实施方式：实施例（在化学领域尤为重要：有具体的点所构成的能够实现发明目的的完整的技术方案；公开充分；支持请求保护的范围；排除选择发明的可能性）

申请说明书的撰写(代理人起草，申请人配合并且确认)： 申请文件的撰写-4 申请说明书的撰写(代理人起草，申请人配合并且确认)： 权利要求书的撰写(代理人起草，申请人确认) 在撰写申请文件过程中代理人与发明人人的沟通与配合：

基本化学发明的充分公开： 专利法第26条第3款：清楚，完整，能够实现 物质：原料，中间产物，最终产物； 申请文件的撰写-5 基本化学发明的充分公开： 专利法第26条第3款：清楚，完整，能够实现 物质：原料，中间产物，最终产物； 工艺：反应步骤及反应类型，反应条件（温度，压力，催化剂，介质等）； 设备：设备的类型或结构，各设备间的连接关系。

工艺的公开：工艺步骤及其顺序，工艺条件，催化剂，反应条件的定性表示 设备的公开 效果的公开 实施例 申请文件的撰写-5 术语的公开 引用参考文献的公开 对权利要求书的支持 物质的公开：原料，最终产物 工艺的公开：工艺步骤及其顺序，工艺条件，催化剂，反应条件的定性表示 设备的公开 效果的公开 实施例

要求优先权—申请时提出书面声明(在先申请的日、号、受理国),文件副本(三个月内) 专利申请及审查流程-1 申请的受理 受理条件： 受理的标志： 申请方式: 要求优先权—申请时提出书面声明(在先申请的日、号、受理国),文件副本(三个月内)

专利申请及审查流程-2 两种审查流程 发明专利申请的审查:初步审查+实质审查 进入实质审查的条件—公开+实审请求

专利申请及审查流程-3 流程 维 授 无效 法院 申请 公开/实审 公告 (18月) 驳 复审 驳 法院 (3个月) (3月) 重审

①只有初步审查 ②流程申请--公告(后同发明） 专利申请及审查流程-4 实用新型/外观申请的审查 ①只有初步审查 ②流程申请--公告(后同发明）

宗旨是为了在法律允许的范围内，通过与委托人的充分沟通以及与审查员的充分交流为委托人尽量争取“最大”的并且“稳定”的保护范围。 OA的答复-1 宗旨是为了在法律允许的范围内，通过与委托人的充分沟通以及与审查员的充分交流为委托人尽量争取“最大”的并且“稳定”的保护范围。

对于审查意见的答复，必须逐条回答审查意见。先给出观点，再结合专利法的规定陈述事实和理由。 OA的答复-2 对于审查意见的答复，必须逐条回答审查意见。先给出观点，再结合专利法的规定陈述事实和理由。

在意见陈述时，必须要做到4C：正确，清楚，简洁，和有说服力。 OA的答复-3 在意见陈述时，必须要做到4C：正确，清楚，简洁，和有说服力。

OA的答复-4 在不同意审查员的审查意见而需要抗辩审查员的观点时，要在“意见陈述书”中结合专利法及其细则和审查指南的有关规定，针对审查员指出的缺陷以具体的确凿事实和充分的理由切中要点证明申请人的观点。

OA的答复-5 新颖性 创造性 公开不充分 单一性

OA的答复-5 说明书的支持 必要技术特征 修改超范围 表述清楚与简洁 多项引多项

a.巴黎公约途径经涉外代理人/直接向相应国专利局申请 b.通过相关国际组织 欧洲专利局(EPO) 专利合作条约(PCT不直接产生专利) 申请外国专利权的途径 a.巴黎公约途径经涉外代理人/直接向相应国专利局申请 b.通过相关国际组织 欧洲专利局(EPO) 专利合作条约(PCT不直接产生专利)

专利代理人：指获得《专利代理人资格证书》，持有《专利代理人工作证》的人员 专利代理机构与代理人 专利代理机构 专利代理人：指获得《专利代理人资格证书》，持有《专利代理人工作证》的人员

专利文献资源的利用-1 基本检索 专家检索：一般专利技术信息检索 专利性检索 侵权检索 专利法律状态检索 同族专利检索 技术引进检索

基本检索：利用已知的、确定的检索线索，从特定的检索入口查找所需专利信息。 专利文献资源的利用-2 基本检索：利用已知的、确定的检索线索，从特定的检索入口查找所需专利信息。

一般专利技术信息检索 专家检索中最基础、且应用最广泛的检索。 目的是：广泛了解检索者感兴趣的技术领域中的专利技术发展状况。 作用： 专利文献资源的利用-3 一般专利技术信息检索 专家检索中最基础、且应用最广泛的检索。 目的是：广泛了解检索者感兴趣的技术领域中的专利技术发展状况。 作用：

专利文献资源的利用-4 专利性检索 新颖性： 书面公开：世界性范围 使用公开和其他公开：国内 抵触申请 创造性：

专利文献资源的利用-5 侵权检索 1）防止侵权检索： 2）被动侵权检索：

专利文献资源的利用-6 专利法律状态检索 专利的时效性、地域性。

专利文献资源的利用-7 同族专利检索 定义： 目的： 用途：

专利文献资源的利用-8 技术引进检索 目的 把专家检索中的专利技术信息检索和专利法律状态检索结合到一起交叉进行的专利文献检索

6、深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。 专利文献资源的利用-9 检索的条件—已知技术主题 检索的基本思路及方式： 1、利用主题词，初步找出几篇文献 。 2、确定相关的国际专利分类号IPC 。 3、确定同义词、近义词。 4、确定完整的检索提问式并检索。 5、根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。 6、深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。

主要检索入口 US09/282046 6、优先权项 5、主题词 CN97197738.1 4、专利申请号 US5123456 3、专利文献号 专利文献资源的利用10 主要检索入口 US09/282046 6、优先权项 (吡啶碱的制法] ，[沸石催化剂] 5、主题词 CN97197738.1 4、专利申请号 US5123456 3、专利文献号 宝洁公司 2、专利权人 申请人 C07C 1、专利分类号

专利文献资源的利用-11 中国专利文献信息化 检索系统有很多，如：CNPAT/ABSDAT和CPAS/中国专利数据库光盘，国家知识产权局局域网上的CPRS中文检索及全文数据库系统和中外专利检索系统（CFPASS），国家知识产权局政府网站上的专利检索系统和公众网上的中国专利检索系统等。

申请人或专利权人：中国科学院大连化学物理研究所 申请文件撰写案例分析 申请号：99127145.9 申请人或专利权人：中国科学院大连化学物理研究所

申请人或专利权人：KING INDUSTRIES, INC. 审查意见通知书的答复 申请号：00815478.3 申请人或专利权人：KING INDUSTRIES, INC.

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