深市证券查询及证券非交易过户业务介绍 客户服务部 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 深市证券查询及证券非交易过户业务介绍 中国结算深圳分公司 客户服务部

受理点经办人查看办理结果（书面VS电子） 受理点经办人提交申请 证券查询业务流程 驳回 机构业务负责人复核 受理点经办人修改申请 驳回 驳回 撤销 中国结算审核 办理失败 系统处理 我公司14点50分前审核通过的: 电子数据，当日在线反馈电子报表（免费） 书面证明，12:00审核通过的，当日打印并邮寄书面证明（收费），12:00以后审核通过的，次日打印并邮寄书面证明（收费） 受理点经办人查看办理结果（书面VS电子） 撤销 办结

（一）业务介绍 查询对象 一般个人 一般机构 证券公司 质权人(银行等) 查询内容 证券持有 证券历史变更 证券冻结 质押物 查询结果 电子数据 书面反馈 注：1、任一自然人、境内机构、合伙及创投企业、一般境外机构可委托任一家证券公司向我公司申请证券查询业务。 2、仅提供深市证券数据（不包含全国中小企业股份代办系统登记的证券）查询。

申请材料 《证券查询申请表》 启用新表，我公司网站首页“服务支持-业务表格”处下载 同个证券持有人查询多个证券账户、多个条件的，在一张申请表的相应栏位直接填写即可 。 账户持有人身份证明文件原件及复印件 营业执照（正副本均可）； 授权委托书必须是一事一授权，且处于有效期。 （取消要求营业执照原件、取消法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件的要求） 证券账户卡（如有） 本公司要求的其他材料。

查询申请表应当使用适用于远程申请的表格 营业部业务章即可。

业务功能介绍 一、证券查询 1、代理投资者查询功能 2、证券公司自营或询证查询功能 3、特殊账户查询功能 4、信用证券账户查询功能 二、质押物查询

1、证券查询----代理投资者查询： 查询对象：个人及一般机构投资者 查询内容：持有、变更、冻结信息。 系统操作：注册号/身份证号码提取账户查询。 数据反馈：支持书面或电子反馈； 注意事项：不可查询特殊金融机构及产品账户，可在京、沪、深柜台查询。

1、证券查询功能---证券公司自营或询证查询功能： 查询对象：证券公司 查询内容：持有、变更、冻结信息 系统操作：注册号提取账户查询 数据反馈：支持书面或电子反馈 注意事项：仅可查询证券公司本身的自营证券账户，且自营账户必 须已经向中国结算报备自营结算主席位号；

1、证券查询功能-----特殊投资者查询： 查询对象：证券公司的非自营类账户及产品账户 （产品账户，如证券公司集合资产、证券专项资产管理账户等） （非自营类账户，如证券公司融券专用证券账户、约定购回证券账户等） 查询内容：持有、变更、冻结信息。 系统操作：注册号提取账户，选择机构产品类别查询。 数据反馈：支持书面或电子反馈。 注意事项：账户信息中身份证明号码为证券公司营业执照注册号。

1、证券查询功能-----信用证券账户查询 用以查询证券公司客户信用交易担保证券账户对应的明细账户的证券信息。 查询对象：证券公司为其投资者开立的信用证券账户 查询内容：持有、变更、冻结信息； 系统操作：身份证号码提取账户查询； 上传Excel数据表，批量查询。 数据反馈：不支持书面反馈。 注意事项：查询数量未做限制，但影响查询速度。

2、质押物查询 查询对象：质权人（如银行、券商、信托公司等） 查询内容：在冻结信息（包含司法再冻结） 系统操作：通过质押登记编号查询 可同时添加多个质押登记编号 系统记录并保存查询过的质押登记编号 支持查询三种方式的质押编号： 中国结算柜台办理的质押登记（编号为10位数字） 证券公司远程办理的质押登记（编号“4”开头12位数字） 股票质押式回购业务质押登记（编号“J”开头） 数据反馈：支持书面或电子反馈。 证券公司业务负责人需发起业务权限申请“质押物查询”。

投资者在多处券商交易，电子结果只显示申请券商处的明细结果，其余券商只显示名称及托管单元。 全市场证券明细 证券变更 《证券变更信息》 查询内容 查询结果 查询结果反馈要求 电子结果 书面证明 证券持有 《证券持有信息》 投资者在多处券商交易，电子结果只显示申请券商处的明细结果，其余券商只显示名称及托管单元。 全市场证券明细 证券变更 《证券变更信息》 证券冻结 《证券冻结信息》 质押物 《质押证券情况》 注：1、代理投资者查询的，书面证明必须邮寄至投资者指定的地址； 自营证券查询的，可邮寄给证券公司或其指定的会计师事务所。 2、查询10个以上证券账户并申请书面证明的，本公司一律以光盘形式反馈查询结果。

同一持有人同一邮寄地址同一天审核通过的，25元/次。 收费项目 收费标准 A股（单位：人民币） B股（单位：港币） 持有查询 20元 10元 变更查询 个人账户：20元 机构和产品账户：50元 冻结查询 质押物查询 免费 邮寄费 同一持有人同一邮寄地址同一天审核通过的，25元/次。 注：1、上述收费标准按每个账户每个查询条件计收； 2、对持有多个证券账户的特殊法人机构证券查询业务收费设上限，对录入一个查询条件查询到的该机构所有账户，按10个账户的费用为收费上限，10个账户以上的部分免费，不足10个账户的按实际查询到的账户数量收费； 3、查询次一交易日通过证券公司结算备付金扣收费用。

注意事项 1、我公司生成查询结果的操作须在14:50前完成，其他环节（如证券公司数据录入和复核，我公司材料审核等）可在任一工作时间内完成。 2、证券持有查询仅提供前一交易日之前的查询，注意按此指导客户填写《证券查询申请表》。 3、自营账户、质押质查询，一般笔数较多，在申请表上应注明：“以电子平 台勾选的账户为准”。 4、必须严格按照客户填写《证券查询申请表》的内容填报申请并完整上传客户提供的申请材料至对应上传文件栏，否则我公司将退回修改。 5、必须录入身份证号/营业执照号提取证券账户号码。 6、可同时提取A股和B股账户，在一笔申请中以相同查询条件进行查询。

注意事项 7、每类查询可申请十个查询条件。 e.g.一投资者查询七个时点的持股信息:“证券持有查询”的查询条件添加所查的七个时点。 8、暂不提供2001年11月12日之前的A股证券持有、2003年7月1日之前的B股证券持有。 9、只提供2003年7月1日之前的证券变更记录的“书面证明” 反馈方式。 10、系统将“收件人单位名称”自动默认为账户持有人名称，且不允许修改，但收件人地址可根据客户或自身需要填写。

特别提示 1、投资者死亡或丧失民事行为能力的，其继承人、监护人、直系亲属可申请查询，需另外提供： 投资者死亡证明或无民事行为能力、限制民事行为能力的证明； 证明申请人与投资者法律关系的有效法律文件（如户口簿、结婚证等）； 申请人本人、投资者身份证明文件及复印件。

特别提示 2、法人（组织）资格丧失的，其清算组（合伙企业清算人）或合法承继人等可以办理查询，需另外提供： 发证机关出具的能够说明原法人（组织）基本情况的证明材料，例如工商行政管理部门出具的“档案机读材料”。 3、清算组（合伙企业清算人）查询的，需提供清算组（合伙企业清算人）有效身份证明文件原件及复印件。

特别提示 4、除我国有关部门签发的居民身份证、中国护照、台湾居民来往大陆通行证，以及办妥签证和入境手续的外国（地区）投资者持有的护照外，境外自然人或法人需办理公证、认证。 5、提交的材料应采用中文；申请人所提供的材料为外文的，还需提供经我国驻该国使、领馆认证或境内公证机构公证的与外文一致的中文译本。

温馨提示 1、《中国结算深圳分公司证券查询业务指南》下载路径：www.chinaclear.cn— “法律规则”—“登记与存管” —“深圳市场” 2、相关申请表格下载路径： www.chinaclear.cn — “服务支持”—“业务资料” —“业务表格”——“中国结算深圳分公司证券查询业务表格”

1 2 3 4 定向资产划转 5 业务收费

业务种类和办理方式 非交易过户业务的种类 证券协议转让（含行政划拨）过户 法人资格丧失所涉证券过户 继承、遗赠所涉证券过户 离婚财产分割所涉证券过户 定向资产管理业务所涉证券划转 向基金会捐赠证券的过户 质押证券处置过户 证券公司可办

业务种类和办理方式 结算公司临柜：8:30-11:30 13:30-14:30 证券公司远程 证券公司:全天办理(7×24) 结算公司临柜：8:30-11:30 13:30-14:30 证券公司远程 . 证券公司:全天办理(7×24) 结算公司:8:30-11:30 13:30-14:50

业务种类和办理方式 在线办理方式

继承、遗赠 申请材料 《证券非交易过户申请表》； 能够说明遗产归属的法律文书； 继承人的身份证明文件原件及复印件； 继承人的证券账户卡原件及复印件（如有）； 《限售股转让所得个人所得税清算申报表》和完税证明（限售股） 本公司要求的其他材料。

xxxxxxxx xxxx xxxxxx 非交易过户申请表范例 （通过证券公司申请） 证券账户卡可不提供 证券公司印章及经办人员签名

继承、遗赠 审核要点 《证券非交易过户申请表》：多个过入方时，每个过入方需填写一张申请表并签字。 能够说明遗产归属的法律文书：例如继承公证书或经公证的遗赠抚养协议、法院调解书、判决书； 法律文书应注明被继承人的身份证号码。 继承人的身份证明文件原件及复印件：证券账户的关键信息（姓名、身份证号码）务必与其身份证记载的內容一致。

继承、遗赠 特别提示 存在多个继承人的，部分继承人可以放弃继承，相关证券由其他继承权人继承。但是对于多个继承人在继承证券后再行签订赠与协议的非交易过户，本公司不予办理； 继承人是未成年人的，证券应该过户至未成年人名下；如需过户至其法定监护人名下，则应在继承公证书中明确说明。

继承、遗赠 课堂练习 案例一：李先生的母亲过世,留下了万科5000股,李先生持经公证的遗产分割协议到证券公司办理继承过户,称家中有继承权的人是自己和弟弟,现已和弟弟签署了遗产分割协议,5000股万科归自己所有,请问证券公司能否为他办理过户手续. 答：不行，遗产分割协议不属于遗产归属的法律文书。李先生应出具遗产公证书才能申请办理遗产继承过户。

继承、遗赠 课堂练习 案例续：被证券公司拒绝后，李先生到公证处办理遗产继承公证书。 并提出由于李先生父亲不在本地，由他代李先生父亲办理过户事宜，但未能出具经公证的授权委托书。请问证券公司能否为他办理过户手续？ 答：不行，委托他人办理过户业务的，需提交经过公证的授权委托书。

继承、遗赠 课堂练习 案例续：被证券公司拒绝后，李先生带着李先生的父亲一起到证券公司柜台申请办理过户，证券公司经办人员在办理过程中发现该5000股万科股票属于未完税的限售流通股。请问证券公司经办人员该如何指导李先生？ 答：遗产继承过户时，可免缴限售股转让个人所得税。如李先生未缴纳个人所得税的，需提交《限售股转让个人所得税申报表》（应纳税所得为零），过户后纳税额度平移到李先生账户，卖出时需纳税；如李先生缴纳个人所得税的，需提交《限售股转让个人所得税申报表》和完税证明，过户后卖出时不需纳税。

离婚财产分割 申请材料 《证券非交易过户申请表》； 离婚证明文件； 经公证的离婚财产分割协议； 双方身份证明文件原件及复印件； 双方的证券账户卡原件及复印件（如有）； 《限售股转让所得个人所得税清算申报表》和完税证明（限售股） 本公司要求的其他材料。

离婚财产分割 审核要点 《证券非交易过户申请表》：离婚双方当事人均应到场，并在《证券非交易过户申请表》上签名，本公司不受理一方单独提出的过户申请。 离婚证明文件：如离婚证、法院出具的已生效的离婚判决书、调解书等； 经公证的离婚财产分割协议：应写明过户双方姓名、身份证号及过户股份的名称及股数；如离婚判决书、调解书已说明证券分割的情况，可以不提供此协议。 双方身份证明文件原件及复印件：证券账户的开户资料（姓名、身份证号）务必与其身份证记载的內容一致。

离婚财产分割 课堂练习 案例：王先生是上市公司的高管，持有该上市公司的股票限售股7500万股，无限售流通股2500万股。王先生与妻子李女士有两个孩子，最近两人因情感不和，准备办理离婚手续。请分析以下三个问题： 1、李女士提出，王先生名下的上市公司的股份要平分四分，夫妻双方及两个孩子各得一份，问证券登记可以办理过户手续吗？ 答：李女士 7500X50%+2500X50%=5000万股 子女在离婚财产分割中无法取得财产。

离婚财产分割 课堂练习 2、王先生想将暂时不能卖出的限售股份给李女士，自己留下全部的无限售流通股,能否办理？ 答：不可，需按比例50%。 3、在办理过户时，是否需要提交《限售股转让个人所得所得税申报表》及完税证明？李女士受让股份后,在卖出股份时，是否也需要按个人限售股征税的办法交税？ 答：1、必须提供《限售股转让个人所得税申报表》，将纳税额度平移到李女士账户。 2、如提供已完税证明，则李女士卖出时无需缴税。

离婚财产分割 课堂练习 4、王先生和李女士通过法院判决的方式办理了离婚手续，其中一方拿着法院的判决书（调解书），能否申请办理财产分割手续？ 如何判断调解书已生效? 答：1、双方到场（或公证委托代理） 2、根据《民事诉讼法》相关规定，人民法院出具的调解书经双方当事人签收后，即具有法律效力。对此，当事人持法院出具的调解书办理非交易过户业务时，应一并提交法院出具的关于调解书的生效证明或全部当事人签署的法院调解书送达回证的复印件。

死亡继承、财产分割 营业部经办人 1 录入转让双方信息 2 选择并填写过户证券信息 打印纳税额度确认表，客户签字 转让双方关键信息必须保证填写无误，否则后续无法修改 2 选择并填写过户证券信息 3 打印纳税额度确认表，客户签字 后续页面不提供打印，生成后请立即打印 4 履行信息披露义务、填写公告信息 5 打印确认书，客户及营业部负责人签字 6 扫描、上传所有业务申请材料 7 提交

死亡继承、财产分割---发起业务

死亡继承、财产分割---录入转让双方信息

死亡继承、财产分割---填写过户证券信息

死亡继承、财产分割---扫描上传申请材料 系统为每个转入方分别生成申请确认书 为方便审核，经办人应分别上传每个转入方的申请确认书

死亡继承、财产分割---申报纳税额度信息

死亡继承、财产分割---履行信息披露义务

死亡继承、财产分割---过户成功通知 系统为每个转入方分别生成过户登记证明书

死亡继承、财产分割注意事项 转出方、转入方证券账户的任何一个在当前代理机构处申报过账户使用信息，即可在此代理机构出申请办理证券非交易过户业务。 1. 在代理券商处使用信息申报的下一工作日方在投资人登记平台生效，请于次日办理新开证券账户的相关业务。 2.

定向资产划转 申请材料 《证券划转申请表》； 划出证券所托管证券公司出具的拟划出证券无司法冻结或其他权利瑕疵并同意划出的证明文件； 证券公司法定代表人授权委托； 经办人有效身份证明文件原件及复印件； 本公司要求提供的其他材料.

定向资产划转 审核要点 1、《证券划转申请表》： 投资者的普通与专用证券账户的关键信息一致（名称及身份证）； 股份性质不允许变更。 2、划出证券所托管证券公司出具的拟划出证券无司法冻结或其他权利瑕疵并同意划出的证明文件： 无固定格式，需写明上述事项并加盖原托管券商公章。 如所有拟划出股份的托管券商与申报代理业务券商一致，则无需提供。 若转让股份存在部分不托管在该代理机构，则需提供。

定向资产划转 注意事项 1、同一投资者证券账户：投资者可通过证券公司向本公司申请将其名下的证券在该投资者普通证券账户与专用证券账户之间进行划转。 2、同一投资者名下的专用证券账户之间不得进行证券划转。 3、仅支持一个转出方证券账户转让证券给一个转入方证券账户的业务。

定向资产划转 课堂练习 案例一：王先生是上市公司的高管，其普通账户持有该上市公司的股票高管锁定流通股7500万股，无限售流通股2500万股。王先生要求将1500万股划转到专用账户。请分析以下三个问题： 1、如果拟划转股份全为无限售流通股，则王先生是否需要提供限售股个人所得所得税申报表，系统操作时是否无需维护额度？ 答： 1、如调整已纳税股数，则必需上传：申报表及完税证明。 2、纳税额度按照划转比例平移，无需手工修改。

定向资产划转 课堂练习 2、王先生是否需要交纳印花税，与股份性质是否有关？ 答：无需。 3、王先生需要交纳多少手续费？ 答：15，000，000X1X 0.5‰=7500

证券划转 划入 投资者普通A股 证券账户 投资者定向资产 管理账户 划入 投资者普通A股 证券账户 投资者定向资产 管理账户

证券划转---发起业务

证券划转---定向资产划转业务业务办理

证券划转---定向资产划转业务业务办理

证券划转---定向资产划转业务业务办理

证券划转---定向资产划转业务业务办理

1. 2. 3. 证券划转注意事项 仅可办理A股证券的划转。 转让双方必须为同一证券账户持有者，身份证号码15、18位系统自动识别。 如需索取发票，仅需填写发票抬头，划转完成后，本公司开出的发票金额为根据划转结果计算的手续费（不与代理机构分成）。

收费标准 1、费用包含：过户费及印花税 在过户完成后第二天，通过结算备付金扣收。 过户费结算公司与代理机构各收50%。 2、过户价格：为结算公司审核通过后，非交易过户的前一天收盘价，用以计算印花税。 3、证券公司定向资产管理业务： 印花税：免收 手续费：按股份面值0.5‰单向收取，债券、基金暂不收取过户费.

非交易过户要点 要点： 1、凭已生效的法院判决书、调解书办理死亡继承所涉证券过户的，所有参与受让股份的当事人应当全部到场，并在《证券非交易过户申请表》上签名，本公司不受理部分当事人单独提出的部分过户申请。 2、如果公证书中未提及被继承人的身份证号，需提供死亡证明书。 3、公告：涉及需要公告事项的，由申请人按照相关规定办理。公告后，本公司方予以办理过户。

非交易过户要点 要点： 4、法律文书：持法院判决书、调解书等法律文书办理业务的，需由出具该法律文书的法院在法律文书上加盖证明该文书生效的印章。 5、委托他人代办：如出让方是自然人的，原则上要求其本人亲自到本公司办理过户手续。如本人无法亲自办理的，可以委托他人代办，并需提交经公证的委托代办书. 6、个人所得税：个人转让限售股，需提交《限售股转让所得个人所得税务局清算申报表》原件。

限售股转让所得个人 所得税清算申报表

限售股转让所得个人所得税完税证明

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