项目建设档案的整理组卷 马鞍山市城建档案馆 主讲：黄学燕

一、建设项目工程文件的验收移交 二、建设项目工程文件的整理组卷

参考资料 《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28—2002 《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328—2001 http://www.cin.gov.cn/law/main/law023.htm（规划法） http://www.czghj.gov.cn/zcfg/other/flfggz/other/fg007.htm （行政许可法） http://www.cin.gov.cn/law/admin/2000091202-00.htm（建设工程质量管理条例）

一、建设项目工程文件的验收移交

工程建设项目档案资料是指工程项目从酝酿、决策到建设投产（施工及投入使用）的全过程中形成的应当归档保存的文件材料，包括工作项目的提出、调研、可行性研究、评估、决策、计划、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工验收等工程活动中形成的文字材料、图纸、图表、声像等。 它所涉及到单位有：建设单位、勘测设计单位、施工单位、监理单位等。各个阶段资料分别由各责任单位形成收集后由建设单位汇总，建设单位按有关规定向城建档案馆移交一套符合规定的竣工档案。

工程档案移交书 《建筑安装工程档案移交书》 《基础设施工程档案移交书》 《地下管线工程档案移交书》

工程档案验收移交 1、列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理机构出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。

工程档案验收移交 2、城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，重点验收的以下内容：

工程档案验收移交 工程档案齐全（内容齐、安全）、系统（建设工程全部文件） 、 完整（包含每一份文件完整）； 工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况； 工程档案已整理立卷，立卷符合本规范的规定； 竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章； 文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备； 文件材质、幅面、书写、绘画、用墨、托裱等符合要求；

3、列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月之内，必须向城建档案馆移交一套符合规定的工程档案。 4、停建、缓建建设工程档案，暂由建设单位保管。 工程档案验收移交

工程档案验收移交 5、对改建、扩建和维修工程建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原工程档案。对改变的部位，应当重新编制工程档案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案馆移交。

工程档案验收移交 6、建设档案馆移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。 注意：工程档案一般不少于两套，一套由建设单位保管，一套（原件）移交当地城建档案馆。

二、工程文件的整理组卷

项目文件的组卷 组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备；便于档案的保管和利用。 一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。

项目文件的组卷 组卷可采用如下方法： 1 工程文件可按建设程序划分为准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5个部分； 2 工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位等组卷；

组卷的原则和方法 3 监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷； 4 施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；（按单项工程、装置、阶段、结构、专业组卷;设备文件按专业、台件等组卷； ）

5 竣工图可按单位工程、专业等组卷；（按建筑、结构，水电、暖通、电梯、消防，环保等顺序组卷） 6 竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷； 组卷的原则和方法 5 竣工图可按单位工程、专业等组卷；（按建筑、结构，水电、暖通、电梯、消防，环保等顺序组卷） 6 竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷；

工程档案移交书 《建筑安装工程档案移交书》 《基础设施工程档案移交书》 《地下管线工程档案移交书》

工程档案移交书包括5个部分 工程准备阶段文件 监理文件 施工文件 竣工图 竣工验收文件

1、工程准备阶段文件

2、监理文件

监理单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件

3、施工文件

4、竣工图

5、竣工验收文件

立卷过程中宜遵循下列要求： 1 案卷不宜过厚，一般不超过40mm; 2 案卷内不应有重复文件；不同载体的文件一般应分别组卷。 立卷的原则和方法 立卷过程中宜遵循下列要求： 1 案卷不宜过厚，一般不超过40mm; 2 案卷内不应有重复文件；不同载体的文件一般应分别组卷。

卷内文件的排列 1 文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。

2 图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。 3 既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。 卷内文件的排列 2 图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。 3 既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。

案卷的编目 编制卷内文件页号应符合下列规定： 1 卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始。 2 页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律在右下角。

3 成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。 4 案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。 案卷的编目 3 成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。 4 案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

档案整理中的注意事项 准确划分5个部分的档案内容，分门别类组卷； 每个部分的档案按移交书的顺序依次组卷； 每个案卷编号从“001”开始； 每个案卷组卷不超过4公分（文字材料）；图纸按专业内容组卷，并按图号排列；

卷内目录的编制应符合下列规定： 1 卷内目录式样宜符合附录B的要求。 案卷的编目 卷内目录的编制应符合下列规定： 1 卷内目录式样宜符合附录B的要求。

卷 内 目 录 附 录 B

案卷的编目 2 序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。 3 责任者：填写文件的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。

4 文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。 5 文件题名：填写文件标题的全称。 6 日期：填写文件形成的日期。 案卷的编目 4 文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。 5 文件题名：填写文件标题的全称。 6 日期：填写文件形成的日期。

7 页次：填写文件在卷内所排的起始页号。最后一份文件填写起止页号。 8 备注：填写需要说明的问题。 9 卷内目录排列在卷内文件首页之前。 案卷的编目 7 页次：填写文件在卷内所排的起始页号。最后一份文件填写起止页号。 8 备注：填写需要说明的问题。 9 卷内目录排列在卷内文件首页之前。

卷内备考表的编制应符合下列规定： 1 卷内备考表的式样宜符合附录C的要求。 案卷的编目 卷内备考表的编制应符合下列规定： 1 卷内备考表的式样宜符合附录C的要求。

卷 内 备 考 表 附 录 C

2 卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数(照片张数)，以及立卷单位对案卷情况的说明。 3 卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。 案卷的编目 2 卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数(照片张数)，以及立卷单位对案卷情况的说明。 3 卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。

案卷封面的编制应符合下列规定： 1 案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式。案卷封面的式样宜符合附录D的要求。 案卷的编目 案卷封面的编制应符合下列规定： 1 案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式。案卷封面的式样宜符合附录D的要求。

案 卷 封 面 附 录 D

2 案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。 案卷的编目 2 案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。

3 档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案馆统一编号。 案卷的编目 3 档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案馆统一编号。

档号由分类号、项目号、案卷号组成。 N0101-026992-001-001 分类号（含流水号） 项目号 案卷号

4 档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。档案馆代号由档案馆填写。 案卷的编目 4 档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。档案馆代号由档案馆填写。

5 案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。 案卷的编目 5 案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。

6 编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。 7 起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。 案卷的编目 6 编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。 7 起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。

案卷的编目 8 保管期限分为永久、长期、短期三种期限。（各类文件的保管期限详见附录A。） 永久是指工程档案需永久保存。 长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。 短期是指工程档案保存20年以下。 同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。

9 密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。 案卷的编目 9 密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。

卷内目录、卷内备考表、案卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用A4幅面。 案卷的编目 卷内目录、卷内备考表、案卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用A4幅面。

1 、案卷可采用装订与不装订两种形式。文字材料必须装订。 统一采用不装订 2 、装订时必须剔除金属物。 案卷的装订、装具 1 、案卷可采用装订与不装订两种形式。文字材料必须装订。 统一采用不装订 2 、装订时必须剔除金属物。

3 案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式。 统一采用卷盒 卷盒外表尺寸为310mmx220mm，厚度分别为20、30、40、50 mm。 案卷的装订、装具 3 案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式。 统一采用卷盒 卷盒外表尺寸为310mmx220mm，厚度分别为20、30、40、50 mm。

4 卷盒、卷夹应采用无酸纸制作。 5 案卷脊背的内容包括档号、案卷题名。式样宜符合附录E 案卷的装订、装具 4 卷盒、卷夹应采用无酸纸制作。 5 案卷脊背的内容包括档号、案卷题名。式样宜符合附录E

案 卷 脊 背 附 录 E

档案盒封面

档案移交书 要求填写工程名称、总卷数、文字材料、图纸、照片的页（张）数。 填写移交单位、负责人、移交人、移交时间。

案卷封面

卷内文件

工程准备阶段文件 1、项目建议书、审批文件

工程准备阶段文件 2、划拨建设用地文件及国有土地使用证

工程准备阶段文件 3、工程、水文地质勘察报告

工程准备阶段文件 4、建设用地钉桩通知单及地形、拨地测量成果报告

工程准备阶段文件 5、有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得的有关协议

工程准备阶段文件 6、招投标文件 （中标通知书）

工程准备阶段文件 7、勘察、设计承包合同 8、施工承包合同 9、监理委托合同 10、质量监督委托

工程准备阶段文件 11、开工项目申报及批复 12、建设工程规划许可证及其附件 13、建设工程施工许可证

监理文件 14、监理规划及细则 15、进度、质量、造价控制

监理文件 16、监理工作总结

建 设 项 目 声 像 档 案

声 像 档 案 归 档 范 围 反映工程建设前、建设中、竣工后概貌的声像材料； 反映在工程项目建设中，上级领导、建设单位、施工单位主要负责人，以及专家、学者视察、检查、研究工作等活动内容的声像材料；

声 像 档 案 归 档 范 围 在工程重要阶段、重要环节、重大技术改造和技术引进中所形成的主要声像材料 包括现场原貌、地质堪探、基础工程、隐蔽工程、重要施工阶段、工程的重要部位、开工仪式、竣工仪式以及竣工后工程全貌等；

声 像 档 案 归 档 范 围 反映工程建设中新技术、新工艺、新材料应用的声像材料； 工程建设中上级领导机关授予单位或个人的奖状及奖旗、证书等照片；

声 像 档 案 归 档 范 围 反映工程建设中的重要活动、重大事件或重大工程事故形成的声像材料； 其他与工程有关又有保存价值的声像材料。

佳山广场——施工前期

富园商城——地基施工

市政公园——工程基础

市政公园——施工建设

市政公园——隐蔽工程

市政公园 ——施工建设

林里路施工

雨山路改造

雨山路改造——摊铺沥青

团结广场

团结广场——地下管线

花雨路改造

地下管线

雨山明渠截污工程——鸭嘴阀

声像材料整理 声像材料整理时应附文字说明。（照片应附工程名称、时间、阶段、主要部位等文字说明．）

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