票券保管結算交割業務 暨作業系統操作簡介 中華民國100年12月

綱 要 壹、票券保管結算交割業務簡介 貳、作業系統（BCSS）基本操作 參、主要作業流程及操作說明 肆、常見須即時協助處理之狀況 綱 要 壹、票券保管結算交割業務簡介 貳、作業系統（BCSS）基本操作 參、主要作業流程及操作說明 肆、常見須即時協助處理之狀況 伍、其他業務資訊

壹、票券保管結算交割業務簡介 一、提供票券市場各項服務 金融業務部 實券送存 無實體登錄 追蹤/管理/問題解答及排除/申訴/其他 到期 發行人 票券商 實券保管銀行 實券送存 無實體登錄 發行人 中央銀行 美元清算銀行 實券保管銀行 票券商 清算交割銀行 代理清算銀行 金融業務部 追蹤/管理/問題解答及排除/申訴/其他 到期 線上兌償 本息分配 初級市場承銷 首買 中央銀行 美元清算銀行 票券商 實券保管銀行 中央銀行 美元清算銀行 票券商 清算交割銀行 代理清算銀行 次級市場 買賣斷 附條件交易

壹、票券保管結算交割業務簡介 二、營運時間表及作業內容 配合中央銀行清算時點辦理 項次 截止時間 作 業 內 容 1 15:00 停止受理各項票券買賣或質權交割指令 2 15:30 停止受理投資人交割確認訊息 未完成確認及比對之交割，以交割無效處理 3 16:00 未完成款項清算之交割，以交割無效處理 本系統自行啟動RP/RS條件交易到期履約交割指令 4 16:30 結帳作業 5 17:10 結帳報表提供參加人核對-庫存、款項及交割

壹、票券保管結算交割業務簡介 三、服務項目 初級市場 次級市場 兌償作業 質權作業 以上作業均提供臨時放假日各項作業處理機制 送存／登錄 包銷/首買 代銷 續發 退匯 買賣斷交易(含經紀) 附條件交易 附條件交易到期履約 附條件交易中途解約 交割優先權設定 存券匯撥/跨系統匯撥 票券限制交割設定 票券限制交割解除 整批差額交割 還本付息作業 CP2提前兌償作業 不提示兌償 票券到期日後提示 兌償 分配本金及收益 退票作業 扣繳稅款 設定質權 投資人買入暨設定質權 質權塗銷 實行質權 含次級買賣之更換質權標的 不含次級買賣之更換質權標的 以上作業均提供臨時放假日各項作業處理機制

貳、作業系統（BCSS）基本操作 一、 BCSS登入/登出作業 登入 連結到票券保管結算交割系統網址172.30.244.244 登出 1.執行工作結束務必登出系統。 2.同一時間同一帳號只能有一個用戶端登入系統。 3.未登出系統而關閉瀏覽器造成使用者無法登出之解決方法: (1)系統自動登出-系統會偵測在某一段時間內，該使用者無回應任何訊息時，啟動自動登出功能。 (2)使用者強迫登出-主管可執行強迫經辦登出功能,帳號管理員可執行強迫經辦與主管登出功能。

貳、作業系統（BCSS）基本操作 二、 BCSS登入輸入畫面

貳、作業系統（BCSS）基本操作 三、BCSS登入輸出畫面 顯示相關訊息之線上訊息視窗

貳、作業系統（BCSS）基本操作 主選單視窗 主要視窗 線上訊息視窗 四、 BCSS作業畫面—共分為三個視窗 以樹狀圖方式列各項功能 交割指令或查詢報表輸入畫面及結果 線上訊息視窗 使用者點選更新，使用者即可得知送出 交割指令之最新交割狀態

貳、作業系統（BCSS）基本操作 五、憑證登入作業 票券商交割經辦人員須先完成憑證登入，始能 輸入交割指令，憑證種類及登入作業 : 證期共用憑證 工商憑證 登錄完成

貳、作業系統（BCSS）基本操作 六、 BCSS基本作業功能 輸入各項交割指令 相關報表查詢 初級市場 送存、登錄、包銷/首買、代銷、配銷、續發、退匯 次級市場 買賣斷交易、附條件交易相關作業、質權相關作業 兌償作業 到期日前之提示兌償、不提示兌償、延後提示兌償 整批差額交割 相關報表查詢

貳、作業系統（BCSS）基本操作 七、作業畫面圖例 主要視窗 主選單視窗 線上訊息視窗

貳、作業系統（BCSS）基本操作 八、線上訊息畫面圖例 更新最新交割狀態 訊息通告明細

參、主要作業流程及操作說明 一、初級市場實體票券送存—作業流程 票保結算交割 實券保管銀行 系統 (合庫商銀) 發行人/ 票券商 執票人 4.送存訊息 實券保管銀行 (合庫商銀) 5.查對成功 6.建立新票券資料 7.送存成功 2.送存指令 發行人/ 執票人 1.交付實券 票券商 (簽證商) 3.實券送存

參、主要作業流程及操作說明 一、初級市場實體票券送存—操作畫面

參、主要作業流程及操作說明 二、初級市場承銷首買—作業流程 中央銀行同資系統 票保結算交割 系統 實券保管銀行 跨行通匯或轉帳 (合庫商銀) 3.資金撥轉通知 4.回訊撥轉結果 6.款項匯轉通知 辦理款項匯轉 票保結算交割 系統 實券保管銀行 (合庫商銀) 跨行通匯或轉帳 2.查對 5.券項交割 匯款 1.包銷/首買指令 7.交割完成 發行人 指定銀行 票券商 (簽證商)

參、主要作業流程及操作說明 二、初級市場承銷首買—操作畫面

次級市場買賣斷及附條件交易皆採帳簿劃撥作業 參、主要作業流程及操作說明 三、次級市場交易—作業流程（票券商間） 中央銀行同資系統 3.資金撥轉 票保結算交割 系統 款券交割 2.輸入交割指令 2.輸入交割指令 1.洽商交易 甲交易商 乙交易商 次級市場買賣斷及附條件交易皆採帳簿劃撥作業

次級市場買賣斷及附條件交易皆採帳簿劃撥作業 參、主要作業流程及操作說明 三、次級市場交易—作業流程（票券商與投資人間） 中央銀行同資系統 6.資金撥轉 清算交割銀行 票保結算交割系統 5.扣投資人款項 3.交割指令確認 款券交割 4.投資人進行交割確認 2.輸入交割指令 投資人 1.洽商交易 交易商 次級市場買賣斷及附條件交易皆採帳簿劃撥作業

參、主要作業流程及操作說明 三、次級市場買賣斷交易—操作畫面

參、主要作業流程及操作說明 三、次級市場附條件交易—操作畫面

參、主要作業流程及操作說明 四、整批差額交割（BUNDLE） —作業說明 （一）可進行的交割指令 （二）限制條件 次級市場-買賣斷指令 次級市場-附條件交易指令 次級市場-附條件到期履約指令 初級市場-包銷/首買指令 （至少須與以上三種次級市場之任一種指令組合） （二）限制條件 同一組買賣雙方 同幣別交易 各類次級交易可單獨或合併 BUNDLE

參、主要作業流程及操作說明 四、整批差額交割（BUNDLE） —作業流程 票券商 票券保管結算 清算交割銀行 交割系統 須相同的 整批差額交割代號 整批差額交割總筆數 指令通知(1) 交割指令(1) 票券商 票券保管結算 交割系統 指令通知(2) 清算交割銀行 交割指令(2) 指令通知(n) 淨額款項通知 交割指令(n) 交割確認

參、主要作業流程及操作說明 四、整批差額交割（BUNDLE） —操作畫面 每筆交易須輸入相同的 整批差額交割代號及筆數 票券 資料

參、主要作業流程及操作說明 五、附條件交易到期履約機制—作業流程 是 否 投資人附條件部位轉為投資人自有部位 下午三時前 票券商自行啟動 履約指令 票券商應履約款項轉入投資人 存款帳戶 投資人附條件部位轉回票券商 自有部位 是 否 下午四時 系統自動 執行履約 自動履約完成 自動履約失敗（票券商款項不足且未申請延時） 投資人附條件部位轉為投資人自有部位

參、主要作業流程及操作說明 五、附條件交易到期履約—操作畫面

參、主要作業流程及操作說明 六、兌償作業流程 中央銀行同資系統 實券保管銀行 票保結算交割 (兌償專戶) 系統 交易商或 清算交割銀行 3.資金撥轉 實券保管銀行 (兌償專戶) 交易商或 清算交割銀行 票保結算交割 系統 2.兌償確認 4.入帳通知 款券交割 1.存匯入到期款項 登載投資人 款、券帳簿 發行人

參、主要作業流程及操作說明 六、兌償作業－實券保管銀行票券兌償帳務查詢 例：台幣服務網站https://ebills.tcb-bank.com.tw/

參、主要作業流程及操作說明 六、兌償作業－實券保管銀行票券兌償帳務查詢 例：美元服務網站 https://ebank.megabank.com.tw/iibcontent.jsp

參、主要作業流程及操作說明 七、各類交割指令覆核作業 經辦人員輸入之交割指令須由主管執行覆核 主管點選明細檢視經辦輸入指令內容

參、主要作業流程及操作說明 七、各類交割指令覆核作業 點選明細檢視指令內容

參、主要作業流程及操作說明 八、交割狀態代碼 ACPT:指令被接受 RJCT:指令被退回 MAT:指令比對完成 UMAT:指令尚未比對完成 WFCF:指令等待投資人確認 WFS:指令等待票券部位 WFC:指令等待資金撥轉 WFMA:指令等待主管覆核 STLD:指令交割完成 CAN:指令已被取消

參、主要作業流程及操作說明 九、報表查詢 一般查詢 即時查詢 票券基本資料查詢 即時當日交割明細表 初級市場交割狀態查詢 即時庫存餘額明細表 次級市場交割狀態查詢 質權設定狀態查詢 兌償作業交割狀態查詢 免稅款資料查詢 票券兌償狀態查詢 質權設定餘額明細查詢 即時查詢 即時當日交割明細表 即時庫存餘額明細表 即時款項轉帳明細表 日終結帳 庫存餘額明細表 款項轉帳明細表 當日交割明細表

肆、常見須即時協助處理之狀況 一、因參加人緣故，影響對手及後手交割 票券商或清算交割銀行系統異常 賣方券項部位不足，導致遲遲無法交割 因交易雙方互有交易，導致卡券無法交割 票券商交割指令比對失敗 作業人員輪替、經驗不足或操作不熟悉等

肆、常見須即時協助處理之狀況 二、投資人緣故，致未能及時完成交割 存款帳戶餘額不足交割 等待其他資金調撥作業 投資人未即時辦理確認等 三、發票人緣故，致未能及時完成兌償 兌償款項入帳過晚 匯錯金額、匯錯帳戶 匯出銀行系統異常等

伍、其他業務資訊 一、業務規章 本公司網站- http://www.tdcc.com.tw\業務規章

伍、其他業務資訊 二、相關表單 本公司網站- http://www.tdcc.com.tw\下載專區\固定收益類

伍、其他業務資訊 三、訊息說明 本公司網站- http://www.tdcc.com.tw\下載專區\固定收益類\BCSS介面規格\ BCSS票券商介面規格(Vx.x) 17附錄

伍、其他業務資訊 四、金融業務部服務窗口 結算服務組 總機 02-2719-5805 分機819 ~826

敬請指教