CTP公司負責人及主要股東資訊申報平臺查詢作業介紹 集保公司 108.02. 18

CTP查詢簡報大綱 一、查詢單位註冊規劃 二、公司資料查詢規劃 三、其他相關Q&A

一、查詢單位註冊規劃-法規依據 公司法22條之1申報及管理辦法第11條第3及4項 洗錢防制法第五條所定之金融機構或指定之非金融事業或人員，為依洗 錢防制法進行確認客戶身分之程序，而有必要使用第一項所定之資料者， 應經其所屬公會認可其資格，並於每次查詢或取得該資料時，於資訊平 臺敘明具體個案之查詢範圍及事由。但洗錢防制法第五條第一項所定之 金融機構，或第三項所定之指定之非金融事業或人員無所屬公會者，於 第二條規定之資訊平臺，得由其目的事業主管機關認可其資格；於第三 條規定之資訊平臺，得由受指定機構認可其資格。 前項情形，資訊平臺就該資料，得於必要範圍內為適當之遮蔽。

均須通過本公司初/複審機制並通知後，始完成註冊作業 一、查詢單位註冊規劃-註冊規劃架構 註冊類型 作業項目 已申請ＡＭＬ 未申請ＡＭＬ 金融機構 非金融事業及人員 銀行、產壽險、證券商 其他行業 (其他金融機構及非金融事業及人員) 申請方式 線上註冊 線上輸入紙本申請 檢核申請資格 輸入AML管理者帳密 比對AML系統帳密 2. 經公會確認 公司統編及負責人ID 比對商工登記系統相符 金融機構：檢附法人證明文件及印鑑卡(為本公司參加人免附) 非金融事業及人員：經公會確認 使用單位授權 註冊驗證方式 公司工商憑證、證期憑證或負責人自然人憑證(三擇一) 1.公司工商憑證、證期憑證或負責人自然人憑證(三擇一) 2.使用單位申請書簽章 使用單位申請書簽章 管理者及使用者 身分證號驗證方式 健保卡卡號驗證身分證真實性 登入平臺網路限制 管理者及使用者皆採固定IP網址登入平臺 帳號密碼 設定原則 依AML系統帳密 線上自行設定 由本公司業務窗口編定，複審完成平臺發送管理者帳密 註冊審查方式 均須通過本公司初/複審機制並通知後，始完成註冊作業

一、查詢單位註冊規劃- 查詢資料注意事項 使用單位應據實填載查詢之範圍與目的，不得有過度查詢情事；對查詢結果之資料，應善盡保密責任，不得洩漏，亦不得以任何形式複製或出售資料，且除應依洗錢防制法、資恐防制法及個人資料保護法相關法令為資料之蒐集、處理及利用外，並應確實依據主管機關規定辦理個人資料檔案安全之維護。 1 2 本平臺查詢結果之資料係由申報公司提供，集保結算所對資料內容不負保證責任，使用單位不得以本平臺資料之完整性或即時性等理由，對集保結算所為任何主張。 3 使用單位指定之管理者及使用者，須於平臺留存身分證號及登入平臺電腦設備之固定網際網路位址(固定IP) ，請使用單位謹慎指定，並辦理相關管控事宜。 4 使用單位不得將帳號密碼交付第三人或與第三人共用帳號密碼。

一、查詢單位註冊規劃 查詢登入頁

一、查詢單位註冊規劃-查詢端註冊類型 1 2 3 註冊可申請1名管理者帳號及視需要申請2名使用者帳號 已申請本公司AML查詢系統之金融機構、依洗錢防制法規定需辨識客戶實質受益人之非金融事業及人員 未申請本公司AML查詢系統之銀行、產壽險公司、證券公司 (通稱白名單註冊) 未申請本公司AML查詢系統之其他金融機構、依洗錢防制法規定需辨識客戶實質受益人之非金融事業及人員 註冊可申請1名管理者帳號及視需要申請2名使用者帳號

1.已申請本公司AML查詢系統之金融機構、非金融事業及人員 申請書 自行留存 STEP 4 金融機構 輸入AML 帳號密碼 STEP 1 補足使用單位基本資料 STEP 2 驗證憑證 確認授權 STEP 3 本公司 初審/複審 STEP 5 完成註冊 STEP 6 非金融事業及人員 列印紙本申請書送交公會 STEP 4.1 公會造冊 發函本公司 STEP 4.2

1.已申請本公司AML查詢系統之金融機構、非金融事業及人員(續) 註冊須知 申請對象限已申請本公司AML查詢系統之使用單位 註冊前準備資料： 使用單位工商憑證、證期憑證或負責人自然人憑證(三擇一) 使用單位管理者及使用者之健保卡號 管理者及使用者之電腦設備網際網路固定IP位址(IPv4)

1.已申請本公司AML查詢系統之金融機構、非金融事業及人員(續) 建立使用單位基本資料 輸入管理者AML帳號及密碼確認AML帳號有效性 帳密若為有效，帶入使用單位AML註冊資料，不足欄位須補足 負責人姓名(金融機構適用) 負責人身分證號(金融機構適用) 總公司統編 帳單是否合併處理 不動產仲介業 NR不動產仲介業 R0002000U 花蓮縣不動產仲介商 高先生仲介股份有限公司 88889999 台北市復興北路365號11樓 12345678 高小龍 A123456789 . 88889999

1.已申請本公司AML查詢系統之金融機構、非金融事業及人員(續) 約定條款及個資告知聲明

1.已申請本公司AML查詢系統之金融機構、非金融事業及人員(續) 身分驗證 驗證使用單位或負責人憑證，確認授權身分 (以下擇一驗證) 使用單位工商憑證或證期憑證 負責人自然人憑證 高小龍 . 123456

1.已申請本公司AML查詢系統之金融機構、非金融事業及人員(續) 設定管理者資料及使用者帳號資料 帶入使用單位AML查詢系統管理者及使用者帳號資料，不足欄位須補足 管理者須補足以下欄位 管理者手機號碼 管理者身分證號 管理者健保卡號(驗證用) 管理者固定IP位址 使用者須補足以下欄位 使用者手機號碼 使用者身分證號 使用者健保卡號(驗證用) 使用者固定IP位址 ★若使用單位於AML查詢系統未設定使用者，則本畫面亦不會帶入使用者帳號資料(本範例為AML未設定使用者) 0911123456 B123456789 0000 1234 1234 123 12 1 123 相關ISP廠商申請固定IP方式請見附件1

1.已申請本公司AML查詢系統之金融機構、非金融事業及人員(續) 資料輸入完成-金融機構 平臺發送註冊資料輸入完成通知之E-mail 申請書無須送本公司 使用單位需俟本公司業務單位初複審完成，接獲平臺審查完成通知之E-mail 後，始得以管理者及使用者帳號密碼登入使用 (續下頁) 相關使用單位類別暨受理窗口一覽表請見附件2

1.已申請本公司AML查詢系統之金融機構、非金融事業及人員(續) 資料輸入完成-非金融事業及人員 列印PDF申請書紙本申請 完成輸入後，線上直接下載申請書PDF檔案 平臺同時發送資料輸入完成通知信，信中亦可連結下載申請書PDF檔案 非金融事業及人員送公會確認後，由公會函送本公司受理窗口 本公司完成審查後，平臺自動發送審查完成通知E-mail至管理者電子信箱，管理者及使用者始得登入使用

1.已申請本公司AML查詢系統之金融機構、非金融事業及人員(續) 已申請AML之非金融事業及人員CTP註冊申請書

3.未申請本公司AML查詢系統之其他金融機構、非金融事業及人員 建立使用單位基本資料 STEP 1 列印紙本申請書送交本公司 STEP 2 本公司 初審/複審 STEP 3 完成註冊 STEP 4 其他 金融機構 建立使用單位基本資料 STEP 1 列印紙本申請書送交公會 STEP 2 公會造冊 發函本公司 STEP 3 本公司 初審/複審 STEP 4 完成註冊 STEP 5 非金融事業及人員

3.未申請本公司AML查詢系統之其他金融機構、非金融事業及人員(續) 註冊須知 申請對象限未申請本公司AML查詢系統之其他金融機構、依洗錢防制法規定需辨識客戶實質受益人之非金融事業及人員 註冊前準備資料： 使用單位負責人身分證號及管理者之健保卡號 管理者之電腦設備網際網路固定IP位址(IPv4) 。

3.未申請本公司AML查詢系統之其他金融機構、非金融事業及人員(續) 建立使用單位基本資料 輸入使用單位基本資料 使用單位類型 行業別 所屬公會(非金融事業及人員適用) 名稱 統一編號或身分證號 地址 聯絡電話 總公司統編 輸入負責人資料 負責人姓名 負責人身分證號 帳單是否合併處理 勾選使用黑名單過濾系統類型或使用第三方系統之廠商名稱 保經 I4保經 大大保險經紀人公司 12345678 台北市中山路1號 0212345678 23995303 王小珊 . . A123456789

3.未申請本公司AML查詢系統之其他金融機構、非金融事業及人員(續) 約定條款及個資告知聲明

3.未申請本公司AML查詢系統之其他金融機構、非金融事業及人員(續) 設定管理者資料 管理者姓名 管理者身分證號 管理者健保卡號(驗證用) 管理者聯絡電話(O) 管理者手機號碼 管理者E-mail(需發驗證信) E-mail驗證碼(回填驗證信之6碼驗證碼) 管理者固定IP位址(IPv4) 楊小姐 B123456789 0000 2222 3333 0212345678 0933123456 e123456@gmail.com 123456 123 20 10 1

3.未申請本公司AML查詢系統之其他金融機構、非金融事業及人員(續) 資料輸入完成 列印PDF申請書紙本申請 完成輸入後，線上直接下載申請書PDF檔案 平臺同時發送資料輸入完成通知信，信中亦可連結下載申請書PDF檔案 金融機構送本公司受理窗口 非金融機構及人員送公會確認後，由公會函送本公司受理窗口 本公司完成審查後，平臺自動發送審查完成通知及管理者帳號初始密碼E-mail至管理者電子信箱，管理者始得登入變更密碼後使用

3.未申請本公司AML查詢系統之其他金融機構、非金融事業及人員(續) 申請書使用單位簽章

二、公司資料查詢規劃 資料查詢功能 提供法人股東多層次查詢 提供不同層次名單挑選合併列印及匯出(購物車) 提供串接AML查詢系統查詢名單相似度分數 (本功能限參加AML查詢系統使用單位使用，串接AML需收費)

二、公司資料查詢規劃-登入首頁

二、公司資料查詢規劃(續)-筆查詢主頁 輸入欲查詢法人統編 選擇查詢事由 16192530

二、公司資料查詢規劃(續)-查詢顯示畫面1-顯示方式 查詢第1層畫面 可展開法人股東清單 展開法人股東清單

二、公司資料查詢規劃(續)-查詢顯示畫面2-顯示方式 查詢第2層畫面 清單以顏色圖案及文字區分查詢過程 法人股東名稱前圖案 為黑色時，代表尚未點擊查詢 為綠色時，代表已點擊查詢過 法人股東名稱 為綠色時，代表目前畫面顯示名單資料之法人股東

二、公司資料查詢規劃(續)-查詢顯示畫面3-顯示方式 續前頁 查詢第3層畫面

二、公司資料查詢規劃(續)-不同層法人名單彙整查詢方式1 查詢第3層畫面 每一層法人股東顯示畫面，均可逐筆或全選名單加入彙整查詢清單 加入彙整查詢清單後，均顯示已加入區別 友善列印 匯出檔案 資料異常回報

二、公司資料查詢規劃(續)-不同層法人名單彙整查詢方式2 查詢第3層畫面 點擊檢視彙整查詢清單按鈕，可檢視加入清單結果

二、公司資料查詢規劃(續)-彙整查詢清單1 彙整查詢清單畫面(未確認) 點擊確認彙整查詢清單按鈕，可結束編輯狀態 彙整查詢清單欄位底色採綠色，與公司資料顯示欄位為藍色有所區別，方便識別

二、公司資料查詢規劃(續)-彙整查詢清單2 續前頁 確認當次彙整查詢清單將無法再編輯 未確認之彙整清單將保留編輯狀態 得刪除已選取之項目

二、公司資料查詢規劃(續)-彙整查詢清單3 彙整查詢清單畫面(已確認) 提供清單列印及匯出功能 提供同時為AML查詢系統使用單位，可將清單內容串接AML查詢系統查詢名單相似度分數(AML收取線上查詢費)

二、公司資料查詢規劃(續)-彙整查詢清單4 前頁點選串接AML查詢名單相似度結果畫面 提醒串接之筆數會併入AML系統之查詢筆數計費

二、公司資料查詢規劃(續)-彙整查詢清單5 立即得知串接AML查詢之相 似度分數

二、公司資料查詢規劃(續)-彙整查詢清單紀錄1 提供查詢執行中/已確認之彙整查詢清單紀錄 彙整查詢清單-執行中提供 繼續查詢 (同p.27畫面) 編輯彙整查詢清單 (同p.32畫面) 彙整查詢清單-已確認提供 檢視彙整查詢清單 (同p.35畫面)

二、公司資料查詢規劃(續)-彙整查詢清單紀錄2 進入查詢主頁，如有執行中彙整查詢清單時，將顯示該筆紀錄，可快速進行編輯避免重複查詢

二、公司資料查詢規劃(續)-查詢紀錄備查 提供歷史查詢紀錄軌跡查詢 可列印及匯出紀錄

三、其他相關Q&A Q1：查詢端功能何時上線? A1： 開放註冊時間：預計108年1月14日起 開放查詢時間：預計108年2月25日起 查詢開放時間為每日(含例假日) 07:00~24:00 Q3：一個使用單位可以申請幾個帳號? A3： 使用單位每註冊一個使用單位代號須設定一個管理者帳號， 至多可增設兩個使用者帳號，同一使用單位可依需求註冊 多個使用單位代號(使用單位代號為平臺之計費單位) You can remove this slide if you need. But we will strongly appreciate that you help us to spread the voice and let your colleagues and audience to download our free templates. Here are a free resources: Prepare your presentations: SlideHunter.com lets you download free templates for your presentations. Share online: SlideOnline.com lets you upload presentations for free.

三、其他相關Q&A(續) Q4：密碼設定及使用有哪些原則? A4： a.密碼長度8-16碼，內容要有英文大寫(A到Z)、英文小寫(a到z)、數字(0到9)及特殊符號(例如：!、$、#、%)等四項中之三項 b.密碼變更不得重複使用前三次舊密碼 c.密碼輸入錯誤三次將鎖定密碼，須以忘記密碼重設密碼 d.密碼90天有效 Q5：查詢時帳號可以重複登入嗎? A5： 不可重複登入，同一帳號登入後未登出前，該帳號無法再 登入平臺 You can remove this slide if you need. But we will strongly appreciate that you help us to spread the voice and let your colleagues and audience to download our free templates. Here are a free resources: Prepare your presentations: SlideHunter.com lets you download free templates for your presentations. Share online: SlideOnline.com lets you upload presentations for free.

三、其他相關Q&A(續) Q6：使用單位註冊後，欲變更使用單位、管理者及使用者資料或新增使用者應如何辦理? A6： 一、以AML查詢系統帳密註冊者，如要變更自AML查詢系 統帶入之資料，請依該系統處理之模式辦理，即線上 輸入資料列印紙本申請書，用印後送交本公司業務窗 口或送所屬公會轉送本公司窗口辦理 二、其他方式註冊之使用單位，目前暫請填寫紙本申請書 辦理 You can remove this slide if you need. But we will strongly appreciate that you help us to spread the voice and let your colleagues and audience to download our free templates. Here are a free resources: Prepare your presentations: SlideHunter.com lets you download free templates for your presentations. Share online: SlideOnline.com lets you upload presentations for free.

三、其他相關Q&A (續) Q7：查詢時可以看到那些資料? 遮蔽資料 遮蔽原則 範例 身分證字號、居留證、護照等個人身分證號 遮第4至7碼 1.身分證字號：A12****789 2.護照：TH5****706 出生年月日 遮月日，只顯示出生年 1966/**/** You can remove this slide if you need. But we will strongly appreciate that you help us to spread the voice and let your colleagues and audience to download our free templates. Here are a free resources: Prepare your presentations: SlideHunter.com lets you download free templates for your presentations. Share online: SlideOnline.com lets you upload presentations for free.

三、其他相關Q&A(續) Q8：查詢會收費嗎？收費標準？ A8： 為避免浮濫查詢，查詢會收費；有關收費標準及期程，將俟經濟部依子法第13條核定集保公司費率後再行施行 You can remove this slide if you need. But we will strongly appreciate that you help us to spread the voice and let your colleagues and audience to download our free templates. Here are a free resources: Prepare your presentations: SlideHunter.com lets you download free templates for your presentations. Share online: SlideOnline.com lets you upload presentations for free.

THE END You can remove this slide if you need. But we will strongly appreciate that you help us to spread the voice and let your colleagues and audience to download our free templates. Here are a free resources: Prepare your presentations: SlideHunter.com lets you download free templates for your presentations. Share online: SlideOnline.com lets you upload presentations for free.