ANHUI UNIVERSITY OF FINANCE & ECONOMICS 第九章 区域经济一体化 与关税同盟理论 国际经济贸易学院

本章结构 经济一体化的形式 关税同盟理论 自由贸易区 关税同盟 共同市场 经济联盟 完全的经济一体化 关税同盟的静态效应 关税同盟的扩大出口效应 关税同盟的动态效应

第一节 经济一体化的形式 含义 两个或两个以上的国家、经济体通过达成某种协议所建立起来的经济合作组织 国际经济一体化组织有五种 自由贸易区 第一节 经济一体化的形式 含义 两个或两个以上的国家、经济体通过达成某种协议所建立起来的经济合作组织 国际经济一体化组织有五种 自由贸易区 关税同盟 共同市场 经济联盟 完全的经济一体化

一、自由贸易区 自由贸易区是指两个或两个以上国家或行政上独立的经济体之间通过达成协议，相互取消进口关税和与关税具有同等效力的其他措施，而形成的区域经济一体化组织。 例子 英国、奥地利、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士等国于1960年形成的欧洲自由贸易联盟（EFTA，芬兰于1961年加入该组织） 1993年由美国、加拿大、墨西哥之间达成的北美自由贸易协定（NAFTA） 东盟自由贸易区（简称AFTA，包括东盟十国）

一、自由贸易区 特点 一体化组织参加者之间实现了商品的自由贸易， 但此种贸易待遇仅限制在成员国之间 成员经济体之间没有共同的对外关税

一、自由贸易区 执行的问题 区外商品从低关税海关进入区内 仍需各国海关检查 制定详尽的原产地规定 第三国在区内低关税国家设立“装配工厂” 在关税税率不同的情况下，进口商会选择海关以使费用最低 各成员国税率必须一致

二、关税同盟 关税同盟指在自由贸易区的基础上，所有成 员对非成员国采取统一的进口关税或其他贸 易政策措施。 特点 关税同盟指在自由贸易区的基础上，所有成 员对非成员国采取统一的进口关税或其他贸 易政策措施。 特点 一体化程度上比自由贸易区更进了一步 成员国对同盟外的国家建立了共同的、统一的关 税税率，它开始带有超国家的性质

二、关税同盟 例子 关税同盟最著名的例子是欧洲联盟，或称为欧洲共同市场，它是于1957年由西德、法国、意大利、比利时、荷兰和卢森堡等国组成的 中美洲共同市场（Central American Common Market—CACM） 非洲的东非共同市场（East African Economic Community—EAEC）

二、关税同盟 执行的问题 鼓励成员国增加更加隐蔽的非关税壁垒 安全、卫生标准 成员国的国内限制措施仍然构成了相互之间自由贸易 的障碍

三、共同市场 共同市场指成员国之间不仅实现了自由贸易，建 立了共同对外关税，而且还实现了服务、资本和 劳动力的自由流动 共同市场指成员国之间不仅实现了自由贸易，建 立了共同对外关税，而且还实现了服务、资本和 劳动力的自由流动 服务自由化：成员国之间相互提供通信、咨询、运输 、信息、金融和其他方面的自由； 资本可以在共同体内部自由流入和流出； 公民可以在共同体内的任何国家自由寻找工作。

三、共同市场 例子 欧洲共同市场（European Common Market，ECM），在1958年1月1日由比利时、法国、意大利、卢森堡、荷兰和西德组成的经济联盟，其后，英国、爱尔兰、丹麦（1973）、希腊（1984）以及西班牙、葡萄牙（1986）先后加入。 南方共同市场（South American Common Market，SACM）。1991年3月26日，阿根廷、巴西、乌拉圭和巴拉圭4国总统在巴拉圭首都亚松森签署《亚松森条约》，宣布建立南方共同市场。1995年1月1日，正式启动。

三、共同市场 执行 成员国要实施统一的技术标准、间接税制度，并且协 调、统一各成员国同一产品的课税率，协调金融市场 管理的法规，以及成员国的学历相互承认 需要成员国让渡多方面的权利：进口关税制定权、非 关税壁垒特别是技术标准制定权、国内间接税率调整 权、干预资本流动权…… 但由于各国经济存在差别，统一的干预政策往往难以 奏效，超国家的一体化组织的干预能力有限。

四、经济联盟 经济联盟指不但成员国之间废除贸易壁垒，统一 对外贸易政策，允许生产要素的自由流动，而且 在协调的基础上，各成员国采取统一的经济政策 。 特点 进一步协调成员国之间的经济政策和社会政策，包括 货币、财政、汇率政策，以及有关贸易和生产要素的 流动政策 并拥有一个制定这些政策的超国家的共同机构 例子：欧洲联盟

四、经济联盟 经济联盟意味着成员国让渡了建立共同市场所需 让渡的各项权利，而且让渡了使用宏观经济政策 干预本国经济运行的权利； 经济联盟意味着成员国让渡了建立共同市场所需 让渡的各项权利，而且让渡了使用宏观经济政策 干预本国经济运行的权利； 不仅让渡了制定干预内部经济的财政政策和货币 政策，以保持内部平衡的权利，而且让渡了制定 干预外部经济的汇率政策，以维持外部平衡的权 利。

五、完全的经济一体化 完全的经济一体化指成员国在实现了经济联盟目 标的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和 法律制度等方面的协调，乃至统一的经济一体化 形式 例子：欧盟

五、完全的经济一体化 特点 形式 过程而言：逐步实现经济及其他方面制度的一体化； 结果上看：类似于一个国家的区域经济一体化组织 邦联制 成员国的权利大于超国家的区域经济一体化组织 联邦制 超国家的区域经济一体化组织的权利大于各成员国的权利 类似于一个联邦制国家

区域经济一体化的形式 完全经济一体化 自由贸易区 关税同盟 共同市场 经济同盟 经济、政治和法律制度协调 削除关税和进口限制 制定共同对外关税 允许生产要素内部自由流动 统一经济政策

经济一体化形式的比较 集团类型 成员国间自由贸易 统一对 外关税 生产要素的 自由流动一致 各种经济政 策协调一致 实现经济、政治与法律制度的统一 自由贸易区 √ 关税同盟 共同市场 经济联盟 完全的经 济一体化

第二节 关税同盟理论 关税同盟理论的渊源可以追溯至19世纪德国李斯特的保护贸易理论，关税同盟实质上是集体保护贸易。 美国经济学家范纳在1950年出版的《关税同盟问题》一书中率先提出并倡导了关税同盟理论， 1960年美国经济学家李普西进一步完善了该理论。

一、关税同盟的静态效应 （一）贸易创造与贸易转移 贸易创造是指成员国之间相互取消关税和非关税壁垒所带来的贸易规模扩大和福利的增加。 贸易转移是指建立关税同盟之后成员国之间的相互贸易代替了原来成员国与非成员国之间的贸易，从而造成贸易方向的转移。

贸易创造效应 A国 （45元） B国 （30元） 关税100% C国 （20元）

贸易转移效应 A国 （45元） B国 （30元） 关税100% C国 （20元）

贸易创造与贸易转移效应的图示分析 假设世界上有3个国家A、B和C，以A国为研究对象 生产相同产品，成本不一 P 假设世界上有3个国家A、B和C，以A国为研究对象 生产相同产品，成本不一 B国和C国的生产成本分别为PB和PC，且PC< PB 思考：自由贸易情况下，A、B和C对该种产品的进出口情况如何？ SA DA H PA Pc PB I Q

贸易创造与贸易转移效应的图示分析 关税同盟前 设A为小国 A国对来自B和C两国的商品征收关税t P SA 关税同盟前 设A为小国 A国对来自B和C两国的商品征收关税t 则B和C的产品若在A进行销售，价格分别为PB+t>PC+t>PA 则A国只从C国进口而不从B国进口 H PB+t PA Pc+t PB Pc DA I Q

贸易创造与贸易转移效应的图示分析 关税同盟前A国 国内的价格为Pc+t 本国生产量为Q1 本国消费量Q2 从C国进口量Q1Q2 P SA H PB+t PA Pc+t Q1 Q2 PB Pc 进口 DA I Q

贸易创造与贸易转移效应的图示分析 A和B组成关税同盟后 A和B之间不再征收关税 共同的对C国的关税为t P SA H A和B组成关税同盟后 A和B之间不再征收关税 共同的对C国的关税为t 则B国产品在A国国内的销售价格是PB，其中 PB< Pc+t<PA 则B国取代C国成为A国的供给者 PB+t PA Pc+t Q1 Q2 PB Pc DA I Q

贸易创造与贸易转移效应的图示分析 同盟前 A国国内价格Pc+t 生产Q1，消费Q2 同盟后 A国国内价格PB 生产Q3，消费Q4 贸易创造效应为同盟后由于价格下降导致进口规模的扩大 贸易创造效应=生产效应+消费效应 P SA H PB+t PA Pc+t Q1 Q2 PB Pc 生产效应 消费效应 DA I Q Q3 Q4

贸易创造与贸易转移效应的图示分析 同盟前进口量为Q1Q2 同盟后进口量为Q3Q4 P SA H 同盟前进口量为Q1Q2 同盟后进口量为Q3Q4 Q1Q2原是从同盟外的C国进口的，组成关税同盟后改由从同盟内其他成员国进口，即贸易方向发生了转移 贸易转移效应=Q1Q2 PB+t PA Pc+t Q1 Q2 PB Pc DA I Q Q3 Q4

贸易创造与贸易转移效应的图示分析 P SA H PA Q1 Q2 PB Pc DA I 贸易转移效应 Q Q3 Q4 贸易创造效应 PB+t Pc+t Q1 Q2 PB Pc DA I 贸易转移效应 Q Q3 Q4 贸易创造效应

福利效应的图示分析 同盟前国国内价格Pc+t 同盟后A国国内价格PB 消费者剩余增加a+b+c+d 生产者剩余变化-a 关税变化-（c+e） 则关税同盟对A国的净福利效应=a+b+c+d-a-（c+e） =（b+d）-e P SA H PB+t PA Pc+t Q1 Q2 a b c d PB e Pc DA I Q Q3 Q4

福利效应的图示分析 关税同盟对A国的净福利效应=（b+d）-e （b+d）为贸易创造的福利效应 P SA 关税同盟对A国的净福利效应=（b+d）-e （b+d）为贸易创造的福利效应 b为同盟内成本低的生产代替国内成本高的生产导致资源配置效率的改善 d为由于废除关税后价格下降和消费扩大，导致消费者福利的净增加 H PB+t PA Pc+t Q1 Q2 a b c d PB e Pc DA I Q Q3 Q4

福利效应的图示分析 关税同盟对A国的净福利效应=（b+d）-e e为贸易转移效应 P SA H 关税同盟对A国的净福利效应=（b+d）-e e为贸易转移效应 同盟内成本高的生产（B国生产成本PB）代替原来来自同盟外成本低的生产（C国生产成本PC）所导致资源配置的扭曲 PB+t PA Pc+t Q1 Q2 a b c d PB e Pc DA I Q Q3 Q4

关税同盟的福利效应 A国 B国：组成关税同盟后，出口增加，生产扩张，所以对B国有利 关税同盟对A国的净福利效应=（b+d）-e，即贸易创造的福利效应减去贸易转移的福利效应 A国的净福利效应未知，取决于贸易创造的福利效应能否抵消贸易转移的福利效应。 B国：组成关税同盟后，出口增加，生产扩张，所以对B国有利 C国：因贸易转移，其出口减少，所以C国福利必然因其贸易规模缩减而下降

关税同盟的福利效应的影响因素 A国的供需弹性越大，贸易创造的福利效应就越明显。 B、C两国的成本越接近，则贸易转移的福利损失就越小。

二、关税同盟的扩大出口效应 关税同盟导致一国进口量增加，若出口量保持不变，则出现贸易收支逆差 对国家（特别是小国）而言，加入关税同盟往往并非看准该关税同盟能给它带来多少进口的好处，更多的是看重其产品的出口市场

二、关税同盟的扩大出口效应 A、B和C三国，假设同盟前 世界价格Pw为定值，等于C国生产成本 B国（小国）对所有进口商品征收进口关税，则国内商品税后价格为Pt B国进口数量为ab，其中fg=ac来自A国，cb来自C国 SB P SA Pt b a c PW f g DB DA Q Q O

二、关税同盟的扩大出口效应 A和B结成同盟后，仅对C征税 则在B国市场上，A国价格低于C国，则B从A进口商品 价格：则A国商品价格上升，B国商品价格下降，直到Pu 数量：A国出口量hi=B国进口量de SB P SA Pt PU f g PW DB DA Q Q O h i d e

二、关税同盟的扩大出口效应 总结 同盟前，A国出口fg 同盟后，A国出口hi 出口量增大，出口价格上升，出口收入增加 SB P SA Pt PU f g PW DB DA Q Q O h i d e

二、关税同盟的扩大出口效应 加入关税同盟对A国来说，可以达到扩大出口、增加出口收入的目的 对于国内市场狭小的国家而言，加入关税同盟，利用区域内市场扩大出口，带动经济发展，不失为一种好的选择。

三、关税同盟的动态效应 关税同盟的建立会形成大市场效应（或规模经济 效应）； 关税同盟的建立促进成员国之间企业的竞争； 关税同盟的建立会形成大市场效应（或规模经济 效应）； 关税同盟的建立促进成员国之间企业的竞争； 关税同盟的建立有助于吸引外部投资。

关税同盟的负面影响 首先，关税同盟的建立促成了新的垄断的形成。如果关 税同盟的对外排他性很大，那么这种保护所形成的新垄 断又会成为技术进步的严重障碍。除非关税同盟不断有 新的成员国加入，从而不断有新的刺激，否则由此产生 的技术进步缓慢现象就不容忽视。 其次，关税同盟的建立可能会拉大成员国不同地区之间 经济发展水平的差距。关税同盟建立以后，资本逐步向 投资环境比较好的地区流动，如果没有促进地区平衡发 展的政策，一些国家中的落后地区与先进地区的差别将 逐步拉大。