第七讲 规范货物贸易的规则（四） 有关贸易救济的协议

《反倾销协议》 一、反倾销的含义 经济：低于成本（可变边际成本） 法律：低于正常价值出口 政治：低于国内价格 GATT第六条：倾销应被谴责 倾销的定义：低于正常价值、造成损害 倾销的处理：征收反倾销税，而不是争端解决（企业行为） 反倾销的发展 反倾销的实质：贸易保护的手段

二、《反倾销协议》 内容：三个部分，两个附件 1、实体性内容 倾销的确定 损害的确定 倾销与损害的因果关系 2、程序性内容 申诉、立案、调查、初裁、终裁、行政复审与司法审查 临时反倾销措施 价格承诺 反倾销税 追溯征收反倾销税

3、争端解决（第17条第6款） （1）专家组应确定主管机关对事实的确认是否适当，以及对事实的评估是否无偏见和客观的。如果是适当的，则即使专家组可能得出不同的结论，而该评估也不得被推翻。 （2）在专家组认为本协定的有关规定可以作出一种以上允许的解释时，如主管机关的措施符合其中一种允许的解释，则专家组应认定该措施符合本协定。

表2.1.11《反倾销协议》结构 第一部分 第1条 Principles 原则 第2条 Determination of Dumping 倾销的认定 第3条 Determination of Injury 损害的认定 第4条 Definition of Domestic Industry 国内产业的定义 第5条 Initiation and Subsequent Investigation 发起和随后进行调查 第6条 Evidence 证据 第7条 Provisional Measures 临时措施 第8条 Price Undertakings 价格承诺 第9条 Imposition and Collection of Anti-Dumping duties 反倾销税的征收 第10条 Retroactivity 追溯效力

第11条 Duration and Review of Anti-Dumping Duties and Price Undertakings 反倾销税和价格承诺的期限和审议 第12条 Public Notice and Explanation of Determination 公告和认定的说明 第13条 Judicial Review 司法审议 第14条 Anti-Dumping Action on Behalf of a Third Country 代表第三国的反倾销行动 第15条 Developing country Members 发展中国家成员 第二部分 第16条 Committee on Anti-Dumping Practices 反倾销措施委员会 第17条 Consultation and Dispute Settlement 磋商和争端解决 第三部分 第18条 Final Provisions 最后条款 附件1 PROCEDURES FOR ON –THE –SPOT INVESTIGATIONS PURSUANT TO PARAGRAPH 7 OF ARTICLE 6 根据地6条第7款进行实地调查的程序 附件2 BEST INFORMATION AVAILABLE IN TERMS OF PARAGRAPH 8 OF ARTICLE 6 按照第6条第8款课获得的最佳信息

三、中国面临的反倾销形势 1、从1990年开始，成为首要目标，迄今500多起。 自身原因：竞争力增强，出口秩序混乱 外部原因：发达国家的产业调整，反倾销的随意性，非市场经济 2、入世与反倾销 不会显著改善中国遭受反倾销的状况，非市场经济到2014年，中国也开始积极运用反倾销措施

《补贴与反补贴措施协议》 一、补贴的意义和含义 间接的贸易保护，专向性，政府提供或放弃 二、GATT第六条 反补贴税应理解为目的为抵消对制造、生产或出口所直接或间接给予的任何津贴或补贴而征收的一种特别税。

表2.1.12《补贴与反补贴措施协议》结构 第一部分 GENERAL PROVISIONS 总则 第1条 Definition of Subsidy 补贴的定义 第2条 Specificity 专向型 第二部分 PROHIBITED SUBSIDIES 被禁止的补贴 第3条 Prohibition 禁止 第4条 Remedies 补救 第三部分 ACTIONABLE SUBSIDIES 可诉补贴 第5条 Adverse Effects 不利影响 第6条 Serious Prejudice 严重侵害 第7条 第四部分 NON-ACTIONABL SUBSIDIES 不可诉补贴 第8条 Identification of Non-Actionable Subsidies 不可诉补贴的确定 第9条 Consultations and Authorized Remedies 磋商和授权的补救

第五部分 COUNTERVAILING MEASURES 反补贴措施 第10条 Application of Article VI of GATT 1994 GATT1994第6条的适用 第11条 Initiation and Subsequent Investigation 发起和随后进行调查 第12条 Evidence 证据 第13条 Consultations 磋商 第14条 Calculation of the Amount of a Subsidy in Terms of the Benefit to the Recipient 以接受者所获利益计算补贴的金额 第15条 Determination of Injury 损害的认定 第16条 Definition of Domestic Industry 国内产业的定义 第17条 Provisional Measures 临时措施 第18条 Undertakings 承诺 第19条 Imposition and Collection of Countervailing Duties 反补贴税的征收 第20条 Retroactivity 追溯效力 第21条 Duration and Review of Countervailing Duties and Undertakings 反补贴税和承诺的期限和审议 第22条 Public Notice and Explanation of Determinations 公告和认定的说明 第23条 Judicial Review 司法审议

第六部分 INSTITUTIONS 机构 第24条 Committee on Subsidies and Countervailing Measures and Subsidiary Bodies 补贴与反补贴措施委员会及附属机构 第七部分 NOTIFICATION AND SURVEILLANCE 通知和监督 第25条 Notifications 通知 第26条 Surveillance 监督 第八部分 DEVELOPING COUNTRY MEMBERS 发展中国家成员 第27条 Special and Differential Treatment of Developing Country Members 发展中国家成员的特殊和差别待遇 第九部分 TRANSTIONAL ARRANGEMENTS 过渡性安排 第28条 Existing Programmes 现有计划 第29条 Transformation into a Market Economy 转型为市场经济 第十部分 DISPUTE SETTLEMENT 争端解决 第30条 *

第十一部分 FINAL PROVISIONS 最后条款 第31条 Provisional Application 临时适用 第32条 Other Final Provisions 其他最后条款 附件1 ILLUSTRATIVE LIST OF EXPORT SUBSIDIES 出口补贴示例清单 附件2 GUIDELINES ON CONSUMPTION OF INPUTES IN THE PRODUCTION PROCESS 关于生产过程中投入物消耗的准则 附件3 GUIDELINES IN THE DETERMINATION OF SUBSITITUTION DRAWBACK SYSTEMS AS EXPORT SUBSIDIES 关于确定替代退税制度为出口补贴的准则

附件4 CALCULATION OF THE TOTAL AD VALOREM SUBSIDIZATION (PARAGRAPH 1(A)OF ARTICLE 6) 从价补贴总额计算（第6条第1款（a）项） 附件5 PROCEDURES FOR DEVELOPING INFORMATION CONCERNING SERIOUS PREJUDICE 搜集关于严重侵害信息的程序 附件6 PROCEDURES FOR ON-THE –SPOT INVESTIGATIONS PURSUANT TO PARAGRAPH 6 OF ARTICLE 12 根据第12条第6款进行实地调查的程序 附件7 DEVELOPING COUNTRY MEMBERS REFERREC TO IN PAGRGRAPH 2(A) OF ARTICLE 27 第27条第2款（a）项所指的发展中国家成员

三、《补贴与反补贴措施协议》 （一）禁止性补贴 1、含义 出口补贴（例示清单），进口替代补贴 出口退税（间接税） 出口信贷 2、补救 磋商、常设专家小组、DSB；程序较短

（二）可申诉的补贴 1、含义 不禁止也不无条件允许，关键在实际结果 严重损害：补贴额超过某产品总价值5%；弥补某一产业的经营亏损；弥补一个企业亏损的补贴；政府放弃债务 合理补贴：没有造成（1）取代或阻碍从另一成员的进口（2）取代或阻碍一成员对第三成员方的出口 （3）补贴造成大幅度降低等（4）实施补贴后商品世界市场份额扩大超过前3年的平均水平 2、救济：磋商、DSB；程序较长，需要证明损害的存在

（三）不可申诉的补贴 1、含义：不属于专向性的补贴；对科研、落后地区、环保的补贴；应符合条件 2、补救：应通知；如造成不利影响，可磋商，并交补贴委员会裁决

（四）反补贴税 1、单边措施，与多边救济措施择其一，不适用于不可诉讼补贴 2、条件和程序：与反倾销基本相同，差别在于反补贴是政府对政府，而反倾销是政府对企业 对发展中国家的优惠；最不发达成员可使用禁止性补贴， 补贴产品数量：补贴产品占进口相同产品的4%，市场份额低于4% 补贴幅度：发展中国家2%，最不发达国家3%，发达国家1%

四、中国的补贴政策 1、10条第3款重申中国将全部取消第3条范围内的补贴（即禁止的补贴）可诉补贴，中国承诺保留享受第27条第10、11、12、15款中给予发展中国家的优惠待遇，而放弃使用第8、9、13款的权利。国有银行的作用 2、通知的义务 3、国有企业的补贴 

保障措施 一、保障措施的意义 情势变迁原则的体现，针对公平进口冲击的安全阀，对维护互惠协定的稳定性很重要，美国实行贸易自由化初期的重要条件（1943年美墨互惠贸易协定的免责条款，ESCAPE CLAUSE） 

表2.1.13《保障措施协议》结构 Preamble 序言 第1条 General Provisions 总则 第2条 Conditions 条件 第3条 Investigation 调查 第4条 Determination of Serious Injury or Threat Thereof 严重损害或严重损害威胁的认定 第5条 Application of Safeguard Measures 保障措施的实施 第6条 Provisional Safeguard Measures 临时保障措施 第7条 Duration and Review of Safeguard Measures 保障措施的期限和审议 第8条 Level of Concessions and Other Obligation 减让和其他义务的水平

第9条 Developing Country Member 发展中成员 第10条 Pre-existing Article XIX Measures 先前存在的第19条措施 第11条 Prohibition and Elimination of Certain Measures 某些措施的禁止和取消 第12条 Notification and Consultation 通知和磋商 第13条 Surveillance 监督 第14条 Dispute Settlement 争端解决 附件 EXCEPTION REFERRED TO IN PAGRGRAPH 2 OF ARTICLE 11 第11条第2款提及的例外

二、GATT第19条（紧急措施，EMERGENCY MEASURES） 1、条件：进口增长（绝对增长和相对增长），由未能见的因素和关税减让或其他贸易自由化措施导致；严重损害或严重损害威胁 2、实施：附加关税，数量限制，非歧视（不分来源地） 3、补偿和授权报复 4、实践：被遗忘的角落（从1947年到1994年，GATT缔约方援引保障措施的案件为150起，从1995年WTO成立到2001年底，只有17个成员发起过保障措施调查，只有20起调查被最终裁定实施保障措施 ）；灰色区域措施

三、《保障措施协议》（SAFEGUARD） 1、条件：进口增长，严重损害，因果关系 2、程序：调查 3、实施：关税和数量限制 4、补偿与报复：在进口绝对增长情况下，第一个三年不得报复  5、美国钢铁保障措施案的启示

四、中国的过渡性保障措施 1、过渡性保障措施的来历和性质 2、过渡性保障措施的实施 市场扰乱，实质损害，重大原因，无须补偿，歧视性，贸易转移 3、程序上的弥补