和谐论的理论体系及在流域管理中的应用 左其亭 (郑州大学水利与环境学院) 2011年4月7日

报告提纲 一、为什么提出和谐论？ 二、和谐论的概念及主要理念 三、和谐论理论体系及应用 四、和谐论在流域管理中应用 五、结束语

至于什么是和谐？没有概念！ 一、为什么提出和谐论？ （1）当今经常提“和谐”，需要形成一套有指导意义的理论体系。 多数是搬用“和谐论”一词 ——2010年7月28日从网上google搜索，以“和谐”为搜索词，共搜索到大约6810万条查询结果，涉及：和谐社会、和谐校园、和谐城市、和谐家庭、和谐世界、和谐课堂、和谐企业、和谐管理、和谐法制、和谐文化、和谐权、和谐理念、生活和谐、家庭和谐等。 至于什么是和谐？没有概念！ ——“和谐论”一词也有很多用法。从网上google搜索，以“和谐论”为搜索词，共搜索到大约38万条查询结果，部分是从哲学、政治学、社会学、经济学、美学、佛学等角度讨论“和谐”问题，部分从应用的角度与“和谐”一词联系起来。 多数是搬用“和谐论”一词 没有什么真正的意义

（2）从研究博弈论，想到“和谐论”。 除博弈论外，还应对应建立和谐论 “博弈”针对“斗争或竞争”情形 在实践中经常碰到（包括在水资源中应用） 博弈——是具有理性的个人或群体的行为发生直接相互斗争或竞争作用。 博弈论（Games Theory)——研究具有斗争或竞争性质现象的理论和方法。 问题：（1）广泛存在的“和谐”问题，怎么办？ （2）博弈论本身还存在一些难题。比如，公共地悲剧问题 除博弈论外，还应对应建立和谐论 “博弈”针对“斗争或竞争”情形 在实践中经常碰到（包括在水资源中应用）

（3）“和谐”是普遍存在的现象，和谐思想早已有之。 人与自然和谐 和谐社会 1、古代 老子——万物负阴而抱阳，冲气以为和 孔子——礼之用，和为贵 2、西方的和谐思想 毕达哥拉斯——整个天就是一个和谐 赫拉克利特——和谐产生于对立的东西 3、马克思主义唯物辩证法——对立与统一的辩证关系 人水和谐 和谐团队

（4）从研究“人水和谐量化”问题，到提出“和谐论” 1）国家自然基金：《人水和谐量化方法研究》[50679075] (2007-2010年) 2）专著：人水和谐量化研究方法及应用 感觉到，和谐问题具有普遍意义。 ——》提出“和谐论”。

博弈论《======》和谐论 （5）研究“人水关系——和谐与博弈” 1）国家自然基金：《人水关系的博弈机理及理论方法研究》[51079132] (2011-2013) 2）博士生论文（赵春霞）：人水和谐博弈理论及应用研究 博弈论《======》和谐论

2009年,首次提出和谐论新的概念及数学描述方法

和谐论具有广泛的应用，是揭示自然界和谐关系的重要理论 二、和谐论的概念及主要理念 和谐——是为了达到“协调、一致、平衡、完整、适应”关系而采取的行动 和谐论（harmony theory）——是研究多方参与者共同实现和谐行为的理论和方法 和谐论具有广泛的应用，是揭示自然界和谐关系的重要理论

几个典型例子： （1）构建和谐社会问题 （2）和谐家庭问题 （3）和谐校园建设问题 （4）国际关系的和谐问题 （5）和谐建筑的理念

和谐论蕴含的辩证唯物主义哲学思想： （1）辩证唯物主义哲学思想，特别关注人和自然界的唯物辩证关系，认为人和自然协调发展是必要的、可能的。 辩证唯物主义是马克思主义的一种哲学理论。 “和谐论”是辩证唯物主义哲学思想关于“人与自然协调发展”论断的具体体现。 （1）辩证唯物主义哲学思想，特别关注人和自然界的唯物辩证关系，认为人和自然协调发展是必要的、可能的。 （2）要树立人与自然和谐相处的观念。 （3）要调整好社会关系，建立合理的社会制度，是人与自然和谐的基础。

和谐论主要理念(论点)： （1）和谐论提倡“以和为贵”的理念，来处理各种关系。 （2）和谐论提倡理性地认识各种关系中存在的矛盾和冲突，允许存在“差异”，提倡以和谐的态度来处理各种不和谐因素和问题。 （3）和谐论坚持以人为本、全面、协调、可持续的科学发展观，解决自然界和人类社会面临的各种问题。 （4）和谐论坚持辩证唯物主义哲学思想，提倡人与自然和谐相处的观念；主张人类应主动协调好人与人的关系，这是协调人与自然关系的基础。 （5）和谐论坚持系统的观点，提倡采用系统论的理论方法来研究和谐关系问题。 （6）和谐论是研究多种多样关系的重要理论方法。

三、和谐论的理论体系及应用 1、和谐论五要素 和谐论五要素 和谐参与者 和谐目标 和谐规则 和谐因素 和谐行为 harmony participator 和谐目标 harmony objective 和谐规则 harmony regulation 和谐因素 harmony factor 和谐行为 harmony action 和谐论五要素 和谐参与者——指参与和谐的各方，一般双方或多方，称为“和谐方” 和谐目标——是指和谐参与者为了达到和谐状态所必须满足的目标 和谐规则——是指和谐参与者为了达到和谐目标所制定的一切规则或约束 和谐因素——是指和谐参与者为了达到总体和谐所需要考虑的因素 和谐行为——是指和谐参与者针对和谐因素所采取的具体行为总称

a、b由和谐规则来确定；i由和谐目标来确定；j由分歧度确定 2、和谐度方程 1）单因素方程： HD = a i – b j 其中：HD—和谐度，HD∈[0,1]，当HD<0，定义HD=0 a—统一度， b—分歧度； a, b∈[0,1]，且a + b ≤1 i—和谐系数 j—不和谐系数； i, j∈[0,1] a、b由和谐规则来确定；i由和谐目标来确定；j由分歧度确定

a= 1、统一度a、分歧度b确定方法 假如n方和谐某因素和谐行为A1，A2，…，An， 按照和谐规则，假定n方和谐具有“相同目标”的和谐行为分别为G1，G2，…，Gn， 则可以按照下式计算统一度a a=

（1）如果和谐规则要求和谐行为之比是一个固定值，完全按照和谐规则中比例进行计算。 举例： 已知A1，A2的和谐规则是A1：A2=2：1， 假如 A1，A2分别为100，40，因为按照比例，A2=40，A1最多为80， 于是G1，G2分别是80，40，这样a =（80+40）/（100+40）=0.8571； 假如A1，A2分别为100，80，因为按照比例，A1=100，A2最多为50， 于是G1，G2分别是100，50，a =（100+50）/（100+80）=0.8333。 假如是三方或更多方和谐，确定的思路一样。

（2）如果和谐规则要求和谐行为之比是一个区间范围，按照最有利于和谐的比例取值计算。 举例： 已知A1，A2的和谐规则是A1：A2=[1，2]， 假如 A1，A2分别为100，40，因为按照比例，A2=40，A1可取值为[40，80]，最多为80，从有利于和谐的角度看，A1取80为宜，于是G1，G2分别是80，40，这样a =（80+40）/（100+40）=0.8571； 假如A1，A2分别为100，80，因为按照比例，A1=100，A2可取值为[50，100]，80在[50，100]范围内，于是G1，G2分别是100，80，a =（100+80）/（100+80）=1。 假如A1，A2分别为100，120，因为按照比例，A1=100，A2可取值为[50，100]，取最大值100有利，于是G1，G2分别是100，100，a =（100+100）/（100+120）=0.909。

（3）按照调查和统计方法直接计算。 举例： 已知A1，A2的和谐规则是A1和A2具有相同的选择，假如考察A1，A2的100件事务中，有70件具有相同的选择，则a=70/100=0.7。

（4）通过建立一套指标体系，采用多指标评价，计算得到。 举例：和谐社区评价

2、和谐系数i 确定方法 可以根据和谐目标满足程度确定和谐系数曲线或函数。针对不同具体问题，选择不同的确定方法。 i值 X X1 X2 1 (3) i值 X X1 1 (1) i值 X X1 X2 1 (2) i值 X X2 1 (4) i值 X X1 X2 X3 X4 1 (5)

3、不和谐系数j 确定方法 不和谐系数j是专门用于反映和谐方对存在分歧现象的反对程度。 可以根据分歧度确定不和谐系数曲线或函数 分歧度b 1 (1) j值 分歧度b 1 (2) j值 j0 分歧度b 1 (3) j值 b0 分歧度b 1 (4) j值 j1 分歧度b 1 (5) j值 j1

2）多因素方程： 只需要在单一因素和谐度的基础上计算综合和谐度 加权平均计算

指数权重加权计算

3、体系 和谐论 和谐论五要素 和谐论的理论方法 和谐论的应用 统一度a确定 分歧度b确定 和谐系数i确定 不和谐系数j确定 综合和谐度计算 定性分析 人与自然和谐关系 集体（或区域）和谐关系 和谐法制、文化、权利、理念 ………… 定量分析 和谐度计算及和谐程度评价 和谐调控及和谐问题解决策略 最优和谐行为选择 应用实例研究 和谐论的 思想、观念 和谐论的辩证唯物 主义哲学思想 和谐论在处理社会、经 济、政治、文化、宗教 等问题的思想、观念 投资开发协商等经济学问题 多党合作等政治学问题 和谐家庭、社会等社会学问题 和谐度方程 和谐评估 和谐调控 和谐度评价方法 多指标综合评价方法 和谐行为集优选方法 基于和谐度方程 的优化模型方法

4、应用举例 （1）在社会科学中应用 1）经济学中的“投资开发协商问题” 2）政治学中的“多党合作问题” [如果不协商，可能就会出现冲突] 2）政治学中的“多党合作问题” [中国共产党领导的多党合作和政治协商制度] 3）社会学中的“和谐家庭的关注问题” [提高认同感，减少分歧]

（2）公共地悲剧问题 在博弈论中：这是一个著名的例子。 （2）公共地悲剧问题 在博弈论中：这是一个著名的例子。 A户养羊 B户养羊 草地 如果从个人的利益来看，羊数越多对自己越有利 总羊数太多，草地破坏！

从和谐论的角度，就能很好地解决这一问题。 假设：和谐目标是：不能破坏草地，按照草地的载畜量控制，要求nA+nB≤300可以保障草地健康生长 和谐规则是：养羊的数量与人口呈正比，nA：nB=2:1 当A户养200只羊，B户养100只羊，是最优状态 A户养100只羊，B户养50只羊，和谐，但不是最优 A户养300只羊，B户养150只羊，nA+nB>300，不和谐 A户养200只羊，B户养50只羊，尽管总量满足，但不和谐 （最后的结果上B户还会增加羊数） 这就可以通过和谐度方程进行计算。

四、和谐论在流域管理中应用

（1）跨界河流分水谈判 垮界河流——一条河流可能会跨越不同省份（如黄河、长江），甚至会跨越不同国家（如多瑙河） 如何分水？——难题！ 跨界河流——跨省界河流

问题：在这种分水背景下，黄河用水状况怎么样？ 和谐吗？ 跨界河流分水问题的和谐论研究—以黄河为例 1987年，国家发展计划委员会与有关省区和部 门协商，制定了黄河可供水量分配方案，见表1。 表1 黄河可供水量分配方案 （单位：亿m3） 省区 青海 四川 甘肃 宁夏 内蒙古 年耗水量 14.1 0.4 30.4 40.0 58.6 陕西 山西 河南 山东 湖北天津 38 43.1 55.4 70.0 20.0 合计 370.0 问题：在这种分水背景下，黄河用水状况怎么样？ 和谐吗？

和谐规则定义为：各省区实际耗水量不超出分配的耗水量为原则。 和谐系数i：表中给出的是一般年份情况，也可以理解为多年平均情况，因此，可以允许在某些年份总耗水量超出370亿m3。所以，给出和谐系数i的函数，如图1。 不和谐系数j的函数，如图2。 i值 年耗水量 370 470 1 图1 和谐系数i函数曲线 j值 分歧度b 1 图2 不和谐系数j值函数曲线

表2 黄河1998～2007年分省区实际耗水量 （单位：亿m3） 表2 黄河1998～2007年分省区实际耗水量 （单位：亿m3） 省区 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 平均 青海 12.74 12.94 14.19 12.11 13.00 12.27 12.53 12.48 15.41 13.33 13.07 四川 0.16 0.25 0.24 0.26 0.27 0.22 0.19 甘肃 27.85 30.58 32.02 31.95 31.08 33.84 34.10 33.44 34.34 30.44 31.96 宁夏 39.23 43.91 40.32 40.31 38.77 39.06 40.46 44.64 41.39 39.44 40.75 内蒙古 77.45 84.14 77.59 79.85 78.34 69.48 75.91 82.58 80.60 59.70 76.56

续-表2 黄河1998～2007年分省区实际耗水量 （单位：亿m3） 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 平均 陕西 41.98 43.32 44.05 42.69 41.93 37.46 40.44 43.43 47.83 24.97 40.81 山西 28.10 28.23 27.93 29.31 29.45 28.33 28.52 30.41 32.94 13.58 27.68 河南 45.16 52.74 48.49 48.04 54.38 47.68 45.28 48.76 57.78 33.64 48.20 山东 89.05 93.47 73.91 73.65 89.82 58.02 56.71 64.41 88.22 71.59 75.89 河北 天津 3.35 3.16 7.15 3.63 5.20 10.06 8.08 1.33 3.00 1.90 4.69 合计 364.80 392.74 365.89 361.79 382.23 336.45 342.30 361.75 401.73 288.78 359.85

表3 黄河1998～2007年和谐度计算结果表 最小，且在（0.4，0.6）范围内 计算值 1998 1999 2000 2001 2002 表3 黄河1998～2007年和谐度计算结果表 计算值 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 a 0.885 0.851 0.915 0.913 0.884 0.957 0.9030 0.7897 0.853 0.991 0.919 b 0.115 0.149 0.085 0.087 0.116 0.043 0.070 0.103 0.147 0.009 0.081 i 1 0.773 0.878 0.683 j HD 0.872 0.636 0.908 0.906 0.763 0.956 0.925 0.887 0.561 0.990 最小，且在（0.4，0.6）范围内

较差 较差 黄河2006年分水问题属于“较不和谐”，主要是因为该年份来水量偏枯，引水量过大。

（2）河流健康评价 1）黄河健康河流评价指标（已有成果） 2）怎么评价？——还有待研究 和谐度方程--评价

（3）针对缺水问题，可以应用和谐论知识来定性和定量分析该问题的解决途径。 和谐度方程--建立水资源优化配置模型--水资源配置

（4）关于洪涝灾害问题，按照和谐论的思路，不要一提到洪水就采取避之，要给洪水以出路，实现和谐发展；其次，考虑洪水资源化，洪水与干旱相协调。 和谐论--注重和谐--

（5）关于水环境恶化问题，可以应用和谐论知识来定性和定量分析该问题的解决途径。 和谐度方程--和谐系数 --达到水环境目标要求-- 为了实现人与水和谐，必须保护环境，达到水功能区水质目标，可以采取的措施包括达标排放、总量控制等。

五、结束语 和谐论的具体应用研究还有待进一步深入，也 期盼更多的学者参与这方面的研究。

谢 谢！