知识产权如何转化 演讲：王瑜 北京城市学院知识产权研究中心

王瑜是谁？ 王瑜，律师、教师、研究中心主任、知识产权部经理 我的文章：300多篇 我出版的书：

课程介绍 知识产权创新是源头，运用才是核心，知识产权的转化运用成为知识产权运用的重要组成部分。 知识产权转化包括自行运用，转让与许可等传统转化形式，也包括资本化、证券化等新型的转化形式。本课程将介绍各种知识产权转化形式。 知识产权转化最常见的是专利的转让与许可，本课程将重点介绍专利的转让与许可，核心重点是专利的尽职调查。 知识产权转化目的在于各方利益的最大化，如何实现，保障各方的利益？将是转化工作的重心。本课程也将予以介绍。

课程要点 核心要点 基本掌握要点 延伸掌握要点 购买专利的尽职调查 知识产权的许可（类型、许可价格），知识产权资本化及关联操作，知识产权质押贷款的一般操作程序，知识产权“权利束”概念及内涵，知识产权转让的一般途径，及各种途径的基本操作…… 延伸掌握要点 知识产权转让与许可的技巧，知识产权转化经纪基本操作，知识产权转化的商业模式

讲课模式及考核 以案例为切入点，案例讨论中穿插知识点介绍。将学员分为两组，代表两个观点方。 问题提出 本课程需要四个课时，课程大致分布如下： 假设有个做烧饼的专利是卖给武大郎还是武二郎？ 本课程需要四个课时，课程大致分布如下： 基本知识1个课时、专利尽职调查1个课时、企业知识产权转化实务1个课时，案例讨论1个课时 考核形式 以案例分析报告形式考核学员的掌握程度，思维模式

目 录 知识产权转化基本知识 知识产权转化的尽职调查 企业知识产权转化实务 知识产权转化案例讨论

第一部分 知识产权转化基本知识

知识产权转化形式 传统模式 自用 转让 许可 新模式 资本化 证券化 质押融资 其他

知识产权许可使用 知识产权许可使用的类型 知识产权许可使用合同的签订 知识产权许可使用费用谈判 许可使用费用的支付 一般许可 普通许可 独占许可 知识产权许可使用合同的签订 知识产权许可使用费用谈判 许可使用价格谈判的一般规则 不同行业许可使用价格的确定 …… 许可使用费用的支付

知识产权资本化 成功案例 知识产权资本化 法律的规定 即用知识产权作价入资成立公司，知识产权变为公司的注册资本 公司法第27条：“……也可以用实物、知识产权……等……非货币财产作价出资……”其中知识产权最高可以占出资比例的70% 成功案例 1998年中星微电子有限公司成立时邓中翰以两个专利入股占35%的股权，如今邓中翰身价以亿美元计算

知识产权质押融资 知识产权质押融资 政策的支持 知识产权质押融资一般操作程序 用知识产权作为质押物，向金融机构获取贷款。知识产权质押贷款有效地解决了具有科技型企业及拥有著名商标企业解决融资难的难题 政策的支持 国家政策 地方政策（政策支持、政府出面提供担保、贴息等） 知识产权质押融资一般操作程序 北京展业通样本 无锡科技局模式

知识产权转化法律程序 转让的法律程序 变更手续 许可使用的法律程序 许可合同的备案 资本化的法律程序 价值评估、权利转移

第二部分 知识产权转化的尽职调查

如何进行尽职调查 尽职调查的内容 尽职调查的途径 权属关系（权属是否明确、是否共有、是否存在无效的情形等） 商业价值调查（价值评估、行业分析、市场前景分析等） 背景情况调查（产品的销售情况、相关政策，国际市场情况等） 尽职调查的途径 向权利人进行问卷调查，查验证书、票据等 网络信息综合分析 相关人员走访 ……

商标尽职调查 权属调查 商标市场使用情况 商标族系 商标权利束/商标邻接权 审查商标法律状态（是否存在异议、争议等可能影响商标法律状态的情况、是否与驰名商标构成潜在的争议，是否存在或可能存在商标侵权/被侵权诉讼等） 商标市场使用情况 商标在市场使用状况，产品销售情况、消费者认知及认可度，产品质量事故等 商标族系 是产品商标还是企业商标，该商标衍生注册情况，和其他商标的关联情况等 商标权利束/商标邻接权 公司商号、域名、商标设计、产品包装等

专利尽职调查 专利尽职调查 权属状况 技术成熟度 与其他技术的关联性 生产工艺流程

基本情况调查 权属状况 法律状态、文件撰写情况、权属关系等 发明人情况 发明人个人资历、发明过程等 专利获奖情况 ……

技术成熟度分析 技术是否成熟稳定？ 是否可以生产出产品？ 产品是否可以进行工厂化生产 ……

技术关联性分析 技术对上游技术的依赖性 对其他技术的依赖性 生产过程中对其他专利技术的依赖性等 ……

相关工艺流程分析 是否要改变、改造常规的生产设备 是否要改变生产工艺 生产工艺是否成熟、稳定 是否可以工厂化生产，产品质量的稳定性 是否依赖其他具有专利的生产工艺、生产设备等 ……

第三部分 企业知识产权转化实务

转化的途径 知识产权转化途径 技术经纪人制度 知识产权转化陷阱防范 自行转化 委托中介机构 参加各种展会 交易市场的活跃必须要有大量的经纪人 高价购买，先交小额代理费 评估费 商业计划书

如何自行转化 如何寻找受让人，优势理论（OLI） 转化谈判 转化合同的签署 转化的法律手续 （Ownership) 区位（所有权Localization) 内部化（Internalization) ※：以该理论推导烧饼专利是卖给武大郎还是武二郎？ 转化谈判 合作模式的确定 确保合作模式的可行性 转化合同的签署 转化的法律手续

商标转化（一） 企业较少出让商标，以下主要介绍购买商标和商标许可 一、购买商标 1、单独购买某个或某些商标 购买现成商标、以尽快使用 有适合公司发展的商标 2、以收购商标为目的的并购和股权合作 以商标为目标的公司并购案例（北方吃南方） 收购商标就是收购现成的渠道 股权合作陷阱还是馅饼？（达娃之争）

商标转化（二） 二、商标许可使用 如何对外许可使用 如何接受商标使用许可 许可协议的内容（地域、时间、使用范围等） 商标许可使用的质量监控 商标使用许可的主要模式（特许连锁经营） 用什么去“连” 用什么去“锁” 如何接受商标使用许可 略

专利转化（一） 企业可能成为专利输出方，也可能成为专利购买方，购买专利是工作重点。 一、企业专利输出 企业在技术开发过程中会挖掘出“副产品专利”，企业不能自行使用，可以通过各种渠道输出 专利许可使用 单纯的专利许可使用 成套技术输出

专利转化（二） 二、企业购买专利 购买专利有几种形式：购买现成的专利、委托开发、接受许可、交叉许可等 购买现成专利 达成交叉许可 购买现有专利，风险小，见效快、成本可能小于自行开发 购买现有专利的尽职调查 达成交叉许可 加入行业俱乐部 达成交叉许可的技术窍门

商业秘密 商业秘密转化情况很少，也较难操作 商业秘密“见光死”，转化风险很高 对某些领域而言，商业秘密成为行业技术的主要表现形式 商业秘密作为技术要素的重要组成部分，常常与专利不可分离 商业秘密“见光死”，转化风险很高 商业秘密的“包装”，打造金钟罩

第四部分 课程讨论：案例讨论

专利转化案件 无机水性涂料专利的转化，专利号：ZL20041 ，学员分为专利权人和投资人，模拟谈判该专利转化谈判过程。侧重考核投资人在购买专利时需要做的基本工作，要求： 基本流程正确 过程基本符合谈判程序 尽职调查基本的完善 分析问题基本准确

商标转化案件 “华夏五千年”商标的转让。假设要购买该商标，组成买方和卖方，进行模拟购买谈判，并按法律规定办理手续。侧重考核购买方，考核内容： 尽职调查问卷内容相对完整、调查过程合理 设计购买方案 进行购买谈判 办理交接手续

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