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第一章 國家的形成與目的 梁雅雯 老師

2 影片：航站情緣 一名從東歐小國搭機前往紐約的威特賴瓦斯基，想要完成父親的遺願，卻在飛機途中，祖國發生軍事政變，陷入混亂的內戰……
護照無效的情況下，男主角被迫滯留在甘迺迪國際機場大廳。 影片：航站情緣

3 人類政治組織的歷史發展 第一節 主權國家的形成與國家認同 求生存覓食、自我防衛群居生活政治組織 課本p9
第一節 主權國家的形成與國家認同 課本p9 人類政治組織的歷史發展 求生存覓食、自我防衛群居生活政治組織 政治組織的形成，主要在面對與解決群居生活中的兩項重要議題： 1.資源分配：決定如何分配資源並化解因爭取資源所產生的衝突。 2.安全保障：如何避免群體遭到其他群體攻擊、侵犯，以保障自身安全。 為解決上述問題，政治組織的統治者必須握有權力，並以武力為後盾進行統治。 採集、狩獵，如何分配…靠山吃山、靠海吃海(解決共同事務問題) 強制要求人們接受資源分配的結果、命令人們必要時付出生命以防衛群體安全

4 「國家」型態的演變 課本p9-10 中世紀中期 社會階層結構固定：君主、領主和土地(含封臣、農奴) 最初的政治組織型態 以「血緣」關係為基礎
君主將土地分封給領主，領主憑藉土地所有權進行統治：封臣要為領主戰鬥，作為對領主給予土地的回報；農民必須效忠領主，不能自由離開 君主和領主都具有統治支配權 教會也是影響勢力來源之一 最初的政治組織型態 以「血緣」關係為基礎 以酋長、祭司或長老作為政治領導中心，依循各項風俗、習慣進行統治 具備簡單政治運作，如祭祀、食物分配 階層：一方為領袖及其侍從 ，一方為受治的百姓 例如：非洲部落酋長、希臘女祭司、印紐人 早期的國家形式 因人口擴張、武力兼併，由部落逐漸演變而成 統治權威與血緣關係甚密 出現統治階層、專門的政治機構 建立各種明確的法律規則作為統治依據 例如：中國商周、希臘雅典城邦 隨著人口增加與軍事及貿易對外擴張，國家疆域逐漸擴大，各種政治制度亦趨完備 統治地位是世襲的 例如：羅馬帝國、中國秦漢帝國 地域性團體 主權國家（sovereign state）：擁有獨立主權，在國家領土範圍內享有最高決策與執行權力，且不受其他國家干預的政治權威。

5 (一)主權(sovereignty)的意涵
一、主權國家(sovereign state) 課本p10 (一)主權(sovereignty)的意涵 1.觀念的提出 (1)產生：最早出現在16th的歐洲，當時法、英等國，因人民飽受長期內戰及宗教戰爭之苦，而有主權觀念的提出。 (2)目的： 確立君主的權力。 支持君主對抗封建領主、教廷與神聖羅馬帝國皇帝等勢力，以獲得國家疆域內的完全管轄權。

6 法國的布丹（Jean Bodin）持「君權神授」觀點的界定━━ (1)不受法律約束，凌駕於臣民之上的最高權力。
課本p10 2.主權的定義 法國的布丹（Jean Bodin）持「君權神授」觀點的界定━━ (1)不受法律約束，凌駕於臣民之上的最高權力。 (2)在國家領土上，除君主外再無其他最高權威的概念。

7 3.主權的歸屬：主權在民 (1)君主權力來自人民所交付：絕對王權 (2)政府受人民委託行使主權：人民主權 課本p10-11
英國的霍布斯(T. Hobbes)《巨靈》 認為在自然狀態(state of nature)下，人人會為了生存而彼此對抗；每個人為了自保，願意讓出個人權利給至高無上的權威；而這個權威必須維持國家內部秩序以及消除衝突，以保障人民的安全與福祉。 (2)政府受人民委託行使主權：人民主權 盧梭(J. Rousseau)《社會契約論》(民約論) 認為政府只是受人民委託而行使主權，因此國家主權並非歸屬於統治者，而是歸屬於全體人民。

8 (二)主權國家的歷史發展 1.主權國家的形成 (1)對內主權的凝聚：人民支持君主的絕對權力 (2)對外主權的確立：西發里亞條約確立國家主權
1.主權國家的形成 (1)對內主權的凝聚：人民支持君主的絕對權力 (2)對外主權的確立：西發里亞條約確立國家主權 (1)對內主權的凝聚：人民支持君主的絕對權力 基於對秩序、安全的渴望與需求，人民將原先對封建領主、宗教等不同團體的效忠，轉移到對國家與君主的效忠。 (2)對外主權的確立：西發里亞條約確立國家主權 強調「主權國家不論大小一律平等」、「不干涉他國內政」等原則，開啟近代主權國家型態。 對內最高：君主的王權凌駕於其他勢力之上，是國內最高權力代表。 對外獨立：各國君主相互尊重各自對其疆域的統治權力。 課本p11-12

9 法國大革命改變了國家的概念：絕對王權人民主權 二次大戰後民族國家紛紛獨立：民族意識、民族自決
課本p12 這些政治組織中，並沒有任何統治者獨占統治力量 強調國家主權，即國家擁有最高統治權力，沒有任何其他統治權力可與其相抗衡 君主國家：封建地主勢力逐漸沒落，民族意識興起，人民效忠的對象轉變為國家與君王，「國家主權」的觀念形成，因而奠立君主主權的國家型態。 民族國家：為了消除國內的封建界線，強調以民族作為國家的範圍，。 民主國家：18世紀的美國革命與法國大革命，使人民認知到，國家可以是奠基於人民而非君主，「人民主權」的概念乃蔚為風潮。此後，主權不再是君主所擁有，國土不再是國王的世襲財產，而是屬於全體人民。 2.主權國家的發展：現代主權國家的出現 法國大革命改變了國家的概念：絕對王權人民主權 二次大戰後民族國家紛紛獨立：民族意識、民族自決

10 (三)主權國家的組成要素 1.人民：國籍身分界定清楚的國民 以我國為例，屬人主義為主，屬地主義為輔 課本p13 國籍法第二條 政府 人民
領土 國家 國籍法第二條 1.人民：國籍身分界定清楚的國民 以我國為例，屬人主義為主，屬地主義為輔 課本p13

11 2.領土：明確的領土範圍 統治權所支配的範圍 ※浮動領土：我國的船隻、航空器。 ※延伸領土：本國外交使節在外國的辦公處及住宅。 課本p13

12 3.政府：治理國家的權力組織 功能擴張的政府組織
課本p14 3.政府：治理國家的權力組織 功能擴張的政府組織 制定政策和法律，並加以執行：政府是經由人民同意後，為具有治理國家的權力組織。 國家是唯一可以合法使用公權力的組織 EX：警察維持社會秩序、國防保護國家安全 包含中央政府與地方政府

13 4.主權：最高且獨一無二的主權 對外具有獨立性：一國之決策不受他國的干涉 對內具有最高性：比國內其他權力更為優越
課本p14 4.主權：最高且獨一無二的主權 對外具有獨立性：一國之決策不受他國的干涉 對內具有最高性：比國內其他權力更為優越 反應國家存在的事實、國家統治權力的來源 主權是屬國民所有 法律基礎：合法主權與事實主權的爭辯 合法主權：…並為國際社會所承認。 事實主權：該統治權力雖然沒有得到國際社會的普遍承認，但實際上仍有效行使。 二者契合 二者衝突：例如：海峽兩岸主權認定的爭議。 合法主權：指法律所規定主權能夠管轄的範圍(即指統治人民和強制人民服從的權力乃法律所賦予，且得到人民擁戴並為國際社會所承認)。 事實主權：指實際上主權所管轄的範圍(即指該統治權力雖然沒有得到國際社會的普遍承認，但實際上仍有效行使)。 二者契合：在大部分穩定的民主國家，合法主權與事實主權呈現契合的狀態。 ⒟二者衝突：對處於內戰或分裂狀態的國家，兩者間往往會出現衝突的問題。例如：海峽兩岸主權認定的爭議。 ○a《中華民國憲法》闡明了人民的權利義務、領土的變更規定、政府組織架構等，更宣示主權屬於國民全體，實質上已具備主權國家的四項要素。 ○b然而中華民國雖擁有「事實主權」，但因國際社會多承認中華人民共和國的「合法主權」，使得臺灣的合法主權受到挑戰，且在國際上伸張主權時，遭遇許多困難。

14 (一)國家認同的意義 二、國家認同 課本p15 效忠國家甚至 願意犧牲生命 對國家產生歸屬感 Ex：憲政、國號 國家成員基於心理
、情感或安全需求

15 (二)影響我國民眾國家認同的因素 1.歷史因素 多元族群 殖民統治 強調中國意識 實施長期戒嚴 2.政治因素：選舉操作 3.中國因素
課本p16-17 1.歷史因素 多元族群 殖民統治 強調中國意識 實施長期戒嚴 2.政治因素：選舉操作 3.中國因素 對我國的打壓 千島湖事件 舉例來說，加拿大是以英國裔為主體所建立的國家，但加拿大魁北克省的法語使用者卻佔全省人口數的八成以上。魁北克曾在1980、1995 年舉行獨立公投， 但兩次皆遭受否決。從魁北克的例子中我們不禁要問， 當國家認同是訴諸於共同的特徵時， 少數民族的認同差異是否會受到排擠？ 魁北克現為北美最大的法語人口區。最初為法國殖民地， 1763 年時割讓給英國。1774 年英國頒佈魁北克法案， 保障法語文化的存續。魁北克的獨立運動曾於1960 年代出現暴力抗爭，「魁北克解放陣線」為其代表。 70 年代後暴力活動停歇， 1976 年主張獨立的魁北克人黨取得執政權， 並通過法語為魁北克唯一官方語的提案。1980 年魁北克舉辦第一次獨立公投，但只得到40 ％的支持；1995 年舉行的第二次公投，則以49 比51 的比數否決。2006 年魁北克國會通過一項法案，承認魁北克為「國中之國」(a nation within a united Canada)。事實上， 魁北克對於獨立始終存在歧見， 其中一派主張必須在政治上獨立， 但與加拿大維持經濟方面的聯合， 此派以魁北克人黨為代表； 另一派主張維持聯邦體制， 但爭取更多的自治權， 以自由黨為代表。

16 (三)當前我國民眾的國家認同 1.常見的調查研究(統獨立場、身分認同)：受前述因素的影響呈現分歧現象 2.身分認同與政治認同未必一致 3.民主社會應該相互尊重與包容 課本p18-19

17 思考一下 有一天，你為了趕時間而闖紅燈，後面緊跟的車子也闖了紅燈，但是警察卻只有攔下你的車子開單取締，你會： 加速逃逸 乖乖收罰單
第二節 國家統治的正當性與目的 思考一下 有一天，你為了趕時間而闖紅燈，後面緊跟的車子也闖了紅燈，但是警察卻只有攔下你的車子開單取締，你會： 加速逃逸 乖乖收罰單

18 (一)正當性(legitimacy)的意義
一、國家統治的正當性 課本p20 (一)正當性(legitimacy)的意義 指人民承認國家有制定規則、統治人民的權力，人民也願意服從國家。 指權力(power)的運用受到被治者的認可，並相信統治是合理可接受的，而願意將服從視為「義務」。權力被轉化成「權威」(authority)。 韋伯(Max Weber)提出權威的三種類型：

19 課本p20 1.傳統型正當性(traditional) (1)指人們之所以接受此權力，乃基於人們對傳統的信仰。(過去已存在的傳統信仰) (2)例如：在中國君主時代，人們相信皇帝是天子，代理上天統治人民，且其統治權力得經由血緣，為後世所繼承。

20 2.領袖魅力型正當性(charismatic)
課本p21 2.領袖魅力型正當性(charismatic) (1)指人們之所以接受此權力，乃基於人們對領袖之特殊魅力與能力的崇拜。 (2)例如：印度的甘地(M. Gandhi)，曾因其個人特質，喚起印度民眾的熱情，響應其倡導的不合作運動。 (3)領導者消逝後，政權難以存續。

21 3.合法理性型正當性(legal-rational)
課本p21 3.合法理性型正當性(legal-rational) (1)指統治者的權力，是由《憲法》所賦予並規範其行使權力的範圍。 (2)例如：我國的總統乃是由民選而產生，其地位與權力都是由《憲法》所賦予，因而擁有統治權威。 (3)當代的民主國家，法理型權威已成為民主國家正當性的主要基礎。

22 (二)正當性與合法性的區別 1.政治秩序的認同與法律秩序的遵行 2.統治具有合法性不表示就有正當性
課本p22 1.政治秩序的認同與法律秩序的遵行 正當性關乎人民是否認同於這樣的政治秩序 合法性僅僅是對於法律秩序的遵行而已 2.統治具有合法性不表示就有正當性 美國立憲初期在憲法中對黑人的歧視 南非的種族隔離政策 都於法有據，但缺乏正當性，無法得到人民的認同 3.一個國家具有合法性僅是維繫統治正當性的基本前提 still need something else…來維繫國家統治的正當性

23 權力行使欠缺正當性公民不服從 民主國家的統治乃依法而行，但若其作為違反公平正義原則時，則該統治行為仍不具正當性。 John Rawls
課本p22 權力行使欠缺正當性公民不服從 民主國家的統治乃依法而行，但若其作為違反公平正義原則時，則該統治行為仍不具正當性。 John Rawls 公開、非暴力 基於良知的違法行為 目的：促使政府改變不正義的政策與作為 如：美國梭羅反對當時的奴隸政策，公然拒絕繳稅 如：印度甘地的「不合作運動」 付出代價

24 國家存在的目的 維護國家安全 維持社會秩序 維護司法正義 增進社會福利 保障人民自由權利 維護文化傳統 保護生態環境
二、國家存在的目的 永續發展 環保署 免於外力侵略 國防外交 國家存在的目的 維護國家安全 維持社會秩序 維護司法正義 增進社會福利 保障人民自由權利 維護文化傳統 保護生態環境 警察系統 文化資產保存法 行政院文建會 司法體系 維護國家安全、免於外力侵略 國家存在最基本的目的，在於維護國家領土完整與主權的獨立，並免於遭受外力侵略。 對外安全方面: ❶設置軍隊,維護國防安全 ❷推展外交,提升國際地位 維護社會秩序、保護人民自由權利 維持社會秩序的安定，促進社會正常發展，給民眾安全有保障的生活。 建立警察系統，維護公共秩序。 對違法者給予必要的懲處，以確保人民的權利不會受到侵害。 落實社會正義、增進公共利益 1.社會正義： (1)保障每個國民都有相同的基本權利追求個人生活； (2)建立公平的社會與經濟制度，重視弱勢團體的生存。 2.國家政策除消極地確保個人權益不受侵害，更應積極地提供各種制度以照顧弱勢者。 維護文化與生態、保障國民之生存 1.國民擁有類似的生活文化背景(如節慶)，有助於增強地域的認同，建構集體記憶。 國家透過文化資產的保存，形成人民對國家的認同，這種認同感是國家生存的必要條件。 2.由於「環境權」的發展，我國憲法增修條文亦有規定，國家應訂定各種標準，保護環境， 以保障國民的生存權利。 課本p23-25 照顧弱勢 保障其基本生存權利 如:低收入戶生活津貼、身心障礙者就業保障、學生助學貸款、老人年金、老農津貼等。 立法體系

25 99年度中央政府總預算 資料來源：行政院主計處
三、國家目的之間的平衡 課本p25-26 99年度中央政府總預算 資料來源：行政院主計處 1.國家資源有限，決策常面臨目的間衝突的兩難困境 國家安全與社會福利的衝突 經濟發展與環境保護的衝突 2.不同國家採用不同方式，以處理目的間的衝突 民主國家：多數民意、公平正義原則 非民主國家：少數統治者依個人意志與喜好來決定