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李鸿阶 研究员 国务院侨办咨询专家 福建社会科学院 副院长

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1 李鸿阶 研究员 国务院侨办咨询专家 福建社会科学院 副院长
新型大国关系视野下 的中美投资策略 李鸿阶 研究员 国务院侨办咨询专家 福建社会科学院 副院长

2 1.开放与不开放很不一样 邓小平:中国在明成祖朱棣的时候是开放的,后 来封闭了,实行海禁,不准下海,违者斩首。中 国 最强大舰队烂在海里了。
年,郑和七次下西洋,舰队有六、七十 艘、海员2.8万人。那个时候,中国的造船技术全 球最先进、最强大。 1492年哥伦布发现了新大陆,只有三艘船、87人。 打通了世界关系,欧洲从此崛起了。

3 2.“走出去,请进来” 很不一样 康熙皇帝(请进来):出生于1654年,8岁登基, 很开放,是中国历史上最了不起的皇帝。他请外 国传教士传授现代科学技术,当时在故宫里就住 了100多个外国人。 俄罗斯彼得大帝(走出去):出生于1672年,10 岁登基。他身边有个大臣跟彼得大帝说,欧洲走 在我们前面了。彼得大帝带了200多人到欧洲微服 私访,考察了一年半。在彼得大帝治理下,俄国 走上了崛起之路。提出了“给我二十年,我还你 一个崭新的俄罗斯!”的名言。 普京:给我二十年,我还你一个强大的俄罗斯!

4 3.“见过世界和没有见过世界很不一样” 江泽民总书记:毛主席很伟大,邓小平也很伟大, 为什么毛主席没有提出改革开放,而邓小平提出 了改革开放? 吴建民大使回答:两人经历不一样。毛主席一生 出国两次,都是去了苏联,没有去过西方世界。 邓小平16岁到法国留学,后来去了苏联,21岁回 到中国。 见过世界和没有见过世界很不一样。 文明是世界进步的源泉。

5 一.中美新型大国关系 的由来与发展

6 中美关系是世界上最重要的双边关系 即世界“老大”与“老二”的特殊关系
(一)中美关系已进入新阶段 早在2005年,美国副国务卿佐利克就把中国称为 美国的“利益攸关方”。 2008年金融风暴后,美国学者提出“两国集团” (G2)、“中美国”(Chimerica)概念,把中美 关系比喻成夫妻关系。 但上述中美关系定位,没有得到两国政府领导人 的积极回应。 前总理温家宝:不赞同“中美共治”和“两国集 团”提法; 美国前国务卿希拉里:表示不同意“G2”提法。

7 1.随着中国国力增长和政治影响力扩大,中美结 构性矛盾上升
美国实施“亚太再平衡”战略,将中国作为最主 要的军事“假想敌”。 中美战略互疑上升,成为中美关系发展的主要症 结。 2.2012年以来,中国领导人对构建中美新型大国 关系付出巨大的努力和尝试 ——2012年2月,习近平访美提出中美要、建立互 利共赢的新型大国关系,“树立前无古人、后启 来者的典范”。

8 ——同年5月,胡锦涛总书记出席第四轮中美战略与经济对话, 强调中美建立新型大国关系,“打破历史上大国对抗冲突的传统 逻辑”。
——戴秉国国务委员在中美战略对话中表示:中美不搞“两国集 团”(G2),不搞中美主宰世界、中美冲突对抗,但可以搞“两 国协调”(C2)。 有学者把C2解读为协调、合作和互补关系

9 建立中美新型大国关系提议,很快得到美国领导人奥巴马、拜登、 希拉里等积极回应。
他们表示,“欢迎中国的和平崛起”,“中国的崛起不是美国的 终结”,“美中正为崛起大国和守成大国建立新的互动模式”。 3. “中国崛起”已经成为国际关系的重大命题。不仅是经 济的崛起,而且政治的崛起、观念的崛起。

10 从历史上看,英美权力转移并不存在制度观念层 面的结构性矛盾;
中国面临的“崛起困境”,既要维持国家实力上 升,又要尽可能管控结构性矛盾; 阎学通教授:当中美实力接近时,中美会从“假 朋友”变成“真敌人”。 中美新型大国关系是崛起大国与守成大国之间的 关系,应建立“相互尊重、和谐共处、合作共赢” 关系,包括全方位的经济互利共赢、政治平等尊 重、安全互信包容、文化交流借鉴等关系。

11 (二)中美新型大国关系性质:结伴不结盟 2013年6月,习奥会明确了中美新型大国关系内涵: 一是不冲突、不对抗; 二是相互尊重 ;
三是合作共赢 。 “中美两国是伙伴而不是对手,更不是敌人” 朋友身份走向协作; 伙伴身份走向合作; 对手身份走向竞争; 敌人身份走向对抗。

12 (三)中美新型大国关系的三大分歧 中美两国都视合作共赢为“彼此关系的最大公约 数”和“最基本的战略共识” ,但扔存在不少的 分歧。
1.中国身份的认知分歧 美国认为:美国注定要领导世界;中国已具有全 球性影响力,需要承担“大国责任”,与美国共 同解决全球性问题。 美国甚至认为,中国不是“老二”,而是“异类 老大”。中国企图改变国际规范,要建立符合中 国利益的国际政治经济新秩序。

13 中国认为:依据“乘除法”原则,即中国取得成 绩要除以13亿人口;存在问题要乘以13亿人口, 中国仍是一个发展中国家。
中国一再表示:甘作“老二”,“绝不当头”、 “永不称霸”。 2.国家利益的理解分歧 中国认为:美国在台湾、西藏、新疆问题上干涉 中国内政,侵犯中国核心利益,没有顾及到中国 人民的感受 。美国推行的人权外交、“颜色革 命”,旨在“分化”、“西化”中国; 美国认为:美国在台湾拥有利益,有推行民主和 人权价值理念的利益要求。

14 (四)构建中美新型大国关系的关键 核心问题:“软硬兼施”,软的更不容易。
建立信任、解决彼此的核心利益关切、共同处理好与“第三方” 国家关系。 1.加强情感投资 挖掘中美文化的“共通价值”,改变信任赤字; 加强国家间情感账户管理,更多考虑使用对方可以接纳的表达方 式,有选择性地满足对方的需求。

15 2.坦承分歧,彼此调适 对话暴露问题、讨论与解决矛盾; 管控和处理好分歧; 预防冲突矛盾升级,把冲突限制在可控状态。 3.处理好与亚太“第三方”国家关系 中国视亚太地区为中国走向世界的起点和支点; 最好方式是推进‘中美+X’三边外交关系。

16 3.东亚紧张局势责任的认识分歧 中国认为:南海问题升温,美国是背后推手。 美国主导“跨太平洋伙伴协议”(TPP),是“经 济搭台,政治唱戏”,把TPP办成一个政治联盟。 美国认为:中国与邻国主权争议是中国和亚洲国 家间互动所造成,特别是中国的强硬立场所致。

17 二.中美相互投资特点及其面临问题

18 《2014年度中国对外直接投资统计公报》 到2014年末,中国对外直接投资存量8826.4亿美 元,占全球外国直接投资存量总额由2002年0.4% 提升至3.4%。 在全球各国(地区)对外直接投资存量中排名第8 位,首次步入全球前10行列。 2015年中国对全球155个国家/地区的6532家境外 企业进行非金融类直接投资,累计实现对外投资 亿美元,其中股权和债务投资1012.2亿美元, 占85.8%;收益再投资168亿美元。

19 图3.中国成为继美日之后全球第三大对外投资国

20 图2.中国对外投资主体已国企逐步转向民营企业

21 图3.中国对外投资已从能源矿业转向高科技等

22 (一)中美投资基本特点 一是占比低 在美国近4万亿美元外资存量中,中国企业投资额 仅占其中的0.5%至0.7%。
截至2015年底,中国企业在美累计直接投资466亿 美元,美国是中国对外直接投资第四大目的地。 截至2015年底,美国对华投资项目累计6.6万个, 实际投资774.7亿美元,美国是中国第六大外资来 源地。

23 二是不平衡 中美投资地位发生变化 从2014年起,中国对美投资超过了美国对华投资。 2015年中国在美投资总额153亿美元,比2014年增 长近30% 2015年中国对美直接投资流入最多的三个州:纽 约州、加利福尼亚州、得克萨斯州。

24 图4.中国企业对美投资区域分布 2015年中国在美企业数量超过1900家,遍及全美42个州,横跨国会选区362个,普及率超过80%。

25 三是投资行业广泛,但相对集中 2014年中国对美直接投资实现项下资本净输出。 中国对美投资覆盖18个行业大类。 从投资存量看,对金融、制造、采矿、房产4个领 域投资存量达到479.7亿美元,占到投资总额近八 成。 其中:制造业、批发和零售业占中国在美设立企 业数量的62%。

26 四是以并购投资为主 2015年中国投资者在美国完成171宗投资交易,比 2014年增长13%。 美中关系全国委员会调研报告:兼并收购仍是中 国投资者进入美国市场首要途径,占投资总额90%, 交易数量超过100笔,总金额135亿美元。 如复星24亿美元收购美国保险巨头Ironshore、安 邦保险19.5亿美元收购华尔道夫酒店、烟台新潮实 业13亿美元购买德州油田等。 2016年1月:海尔集团54亿美元收购通用电气(GE) 家电部门;大连万达集团35亿美元收购电影制作 公司传奇娱乐。

27 五是对当地就业贡献大 中国商务部报告:2015年中国对外直接投资(剔 除金融类)总额1180.2亿美元,增长14.7%;全年 实际使用外资1262.7亿美元,增长5.6%,居发展中 国家首位。到2015年末,中国对外直接投资存量 首次超过万亿美元大关。 2015年美国中资企业新增就业岗位1.3万个,比上 年增加12%,雇员总数超过了9万人。

28 (二)中美投资存在的主要问题 1、对华技术转让问题 美国政府限制企业对华技术,尤其是对华高新技 术转让限制。
美国对高新技术产业的审查一直是一个难点。 “一商二民”:基于民用用途和民用用户,可购 买美方的高新技术。基于维护国家安全考虑,双 方都允许一定的技术出口限制,但这种限制不能 只针对某些国家。”

29 2、中国服务业市场准入问题 美国希望中国开放市场,减少对外资所有权限制。 据中国法律规定:汽车行业必须合资,外资只能 占股一半。 在IT领域,云计算公司外资占比低于50%。 还有很多领域没有对外资开放 。 美中贸易全国委员会上海首席代表彭捷宁:中国 至少有100个商业领域外资无法进入。美国负面清 单最多不超过27项,包括10个限制进入行业和5个 禁止外商进入领域。

30 3、知识产权保护 知识产权是一种无形资产,通常包括著作权、商 标权、专利权。 知识产权保护是中美贸易纠纷最多问题之一,也 是美国政府最关注问题之一; 建立知识产权制度,为创新发展提供激励和保障, 为共享发展提供机遇; 中国愿与美方就知识产权保护开展相关合作; 中国企业向美国企业学习知识产权管理与保护经 验。

31 三.大国新型关系下的中美投资策略

32 (一)中美投资前景广阔 1.相互投资规模大 美中关系全国委员会预计:到2020年前,中国对美国投资将达到 1500—2500亿美元,将雇佣20万到40万名员工。 美中贸易全国委员会预测:如果中美BIT能在奥巴马任内签署, 未来5年美资在中国投资有望达2000亿美元;加上市场带来的关 联交易,投资规模可达4000亿美元。

33 2.中国对美投资空间大 2014年,中美双向投资存量超过1.42万亿美元。 中美双方投资出现“一升一降”态势。 “升”指中国对美投资不断加大,进入快速增长 期;“降”指美国对中国投资总体呈现下降趋势。 2013年美国对华投资83.57亿美元,占美国当年对 外直接投资总额的2.47%。 美中总商会发布的《2015在美中资企业年度商业 调查报告》显示:中国对美投资增长迅猛,能源 和劳动力成本上升使中国企业更青睐赴美投资。 中国的医疗、教育等服务领域对外资有巨大需求。

34 (二)中美投资新策略 一是促进资源整合 沈丹阳(国际商报, ):到2015年底, 中美双向投资存量已超过1500亿美元。中国企业 赴美投资已遍及美国44个州,创造8万多个直接就 业机会。 早期中国投资美国以低端产业链为主,现今双向 互补特征更为明显。 中美两国庞大的经济规模、增长潜力,各自独特 的经济结构和发展阶段,使其技术、资源、能力 形成了良性互补。 有助于中美双方形成独特的竞争优势。

35 二是加强沟通克服投资障碍 ——相互给予国民待遇、最惠国待遇以及国际法 最低待遇标准; ——对投资征收给予迅速、充分和有效补偿; ——保障投资者利润和资金转移自由; ——避免在购销、雇佣、再投资等方面,要求外 国投资者惠顾本国; ——投资争议提交第三方国际仲裁,禁止国内程 序要求。

36 三是推进投资保障机制建设 加快签订中美投资协定(BIT) 中国第一个涉及负面清单的双边投资协定,对中 国企业“走出去”发展将带来难得机会。
第八轮中美战略与经济对话成果( ): 1、加强经济政策 根据中美双方2016年上海、华盛顿G20财长和央行 行长会议期间达成的汇率承诺,包括将避免竞争 性贬值和不以竞争性目的来盯住汇率。 ——放开包括电力、石油、天然气、交通运输、邮 政电信和市政公用等领域竞争性环节的商品和服 务价格。

37 二、促进开放的贸易与投资 中美双方承诺今年6月中旬交换负面清单改进出价,实现非歧视、 透明、开放、自由的投资体制。 加快推进双边投资协定谈判,建立有效促进并确保市场准入和运 营的互利共赢协定。 ——中方承诺产业发展相关文件平等对待所有企业; ——探讨两国先进制造业发展等议题。

38 三、促进金融稳定与改革 按照适用法律进一步发展在美人民币交易与清算能力,深化中国 金融市场,改善美国机构投资者参与中国资本市场的渠道。 保持中国和外国金融机构公平参与人民币交易和提供清算服务的 重要性。

39 四、加强全球合作与经济治理 (i)加强宏观经济政策合作; (ii)促进信心和增长,灵活使用财政政策推动增 长,使用结构性改革提升增长潜力; (iii)探索创新带来的机遇; (iv)完善全球经济、金融和能源治理; (v)解决气候变化问题,发展清洁能源; (vi)落实2030年可持续发展议程、亚的斯亚贝巴 行动议程。

40 中美双方合作领域包括: 1.智库就经济问题的讨论 2.宏观经济政策交流合作 3.化石燃料补贴同行审议 4.保险业合作 5.国际审慎保险事宜 6.中美银行业监管磋商 7.保护金融系统不受非法金融活动威胁 8.反洗钱监督和反恐怖主义融资合作 9.反假货币合作与交流 10.中国人力资源和社会保障部和美国劳工部之间 的合作

41 11.中美安全生产与职业健康对话 12.中国煤炭工业协会与美国劳工部之间的合作 13.标准趋同方面的技术合作 14.贸易统计技术交流与合作 15.原产地规则合作 16.反向贸易代表团计划 17.中小企业合作 18.中国食品药品监督管理总局考察团 19.继续知识产权合作 20.第七次中美创新对话 21.打击商业电子邮件侵害诈骗 22.海关知识产权执法合作 23.检验检疫领域的合作 24.中医药领域合作

42 四是循序渐进发展相互投资 中国企业赴美投资取得成功的关键: 1.避免水土不服:项目投资是否可行? 2.资源与能力互补:项目投资能否提升资源配置 能力、核心竞争力及品牌影响力? 3.重视核心资产:无论是资产收购、技术并购或 知识产权收购,都不应忽略最核心的人力资源并 购,包括管理层、研发、生产、销售等团队。

43 对接“中国制造2025”、 “福建制造2025”


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