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第一章 绪论 系统观念，源远流长，但作为科学的系统思想则形成于20世纪中叶。本章重点研究系统科学的形成与发展。系统科学的形成与发展分为三个阶段： 1.40—60年代 系统论、运筹学、控制论与信息论；系统工程、管理科学。 2.70—80年代 自组织理论的研究：耗散结构理论、协同学。 3.80年代以来 非线性科学和复杂性研究 。

1.1 一般系统论 贝塔朗菲——奥地利理论生物学家，他指出一般系统论的任务“确立适用于系统的一般原则”并对系统的共性（整体性、关联性、动态性、有序性和目的性）作了一定的概括。

1.2 运筹学 二次世界大战的需要 ，产生了运筹学。其贡献在于把武器系统共性概括成了一个数学模型——联立约束条件方程和目标函数方程求解。 1.2 运筹学 二次世界大战的需要 ，产生了运筹学。其贡献在于把武器系统共性概括成了一个数学模型——联立约束条件方程和目标函数方程求解。 规划论：约束条件——最优方案 排队论：公共服务系统工作过程中数学理论与方法 对策论：即博弈论，研究对抗性竞争局势的数学模型 库存论：研究保证系统有效运转的物资储备量 决策论：对状态信息、可选策略以及策略后果进行综 合研究，以按照某种准则选择最优策略

1.3 控制论 创始人——美国维纳，控制论是“关于在动物和机器中控制和通信的科学”。控制论提炼出的基本概念，如目的、行为、信息、输入、输出、反馈、控制等，具有广泛的普适意义，特别是反馈的应用。例，绩效管理系统中的绩效反馈过程。

1.4 信息学 关于系统的信息传递和处理的科学理论。

1.5 系统工程 系统科学：从总体上研究各类系统共性规律的科学； 系统工程：从总体上改造客观世界的工程技术实践，是组织管理系统的技术，是系统科学体系的工程应用层次。 1978年，钱学森、许国志、王寿云的论文“组织管理技术—系统工程” 。通过20多年的努力，系统工程逐步形成了14个专门分支 。

1.5.1 系统工程分支 1 社会系统工程 2 经济系统工程 3 区域规划系统工程 4 环境生态系统工程 1 社会系统工程 2 经济系统工程 3 区域规划系统工程 4 环境生态系统工程 5 能源系统工程 6 水资源系统工程 7 交通运输系统工程 8 农业系统工程 9 企业系统工程 10 工程项目管理 11 科技管理 12 教育系统工程 13 人口系统工程 14 军事系统工程

1.5.2 系统工程方法论 方法论的基本特点： 研究方法强调整体性 技术应用强调综合性 管理决策强调科学性 三大方法论： 钱学森等提出的从定性到定量的综合集成方法 霍尔和切克米德的系统工程方法论 美国国防分析研究所提出的并行工程方法论

1.6 管理概念 管理“确切地知道你要别人干些什么，并注意用最好、最经济的方法去干”。 管理过程学派 “科学管理之父”泰勒 管理“确切地知道你要别人干些什么，并注意用最好、最经济的方法去干”。 管理过程学派 把管理看作一个过程，认为管理就是通过计划、组织、指挥和控制等来协调有关资源，以达到组织既定目标。 以西蒙为代表的决策理论学派 管理就是决策。

1.6 管理概念（续） 管理系统学派 以系统论为基础，用系统的观点对组织或企业进行系统分析、系统管理。 国内学者 管理就是在特定的环境下，对组织所拥有的资源进行计划、组织、领导和控制，保证以有效的方式实现组织既定目标的过程。

1.6.2 注重情商管理 个人理解：管理就是“自己想做的事情让他人去完成，注意用人之长，实施人本化管理，调动员工积极性” 。实例：刘邦与项羽。 情商包含五方面的内容： 认识自身的情绪——自知之明 妥善管理情绪——胜不骄，败不馁 自我激励——自强不息 认知他人情绪——识人之智 人际交际技巧

1.6.3 管理的发展 管理的思想产生于19世纪末20世纪初，已发展成为系统的管理理论。 古典管理理论阶段 —— 20世纪以前 行为科学管理理论阶段 —— 20世纪初─第二次世界大战前 现代管理理论阶段 —— 第二次世界大战结束─20世纪末 组织文化管理 —— 当前

管理理论演进的主线 管理理论 古典理论 行政管理 一般管理 科学管理 权变理论 社会系统 现代理论 系统管理 管理决策 管理科学 定量理论 行为科学 人际关系 霍桑实验 行为理论 经验主义 管理过程

1.6.3.1 古典管理理论 科学管理之父——泰勒出生于美国费城一个富有的律师家庭，中学毕业后考上哈佛大学法律系，但因眼疾而不得不辍学。1875年，他进入一家小机械厂当徒工，1878年转入费城米德瓦尔钢铁厂一干就是二十年。在此期间，由于工作努力，表现突出，很快先后被提升为车间管理员、小组长、工长、技师、制图主任和总工程师。泰勒的这些经历，使他有充分的机会去直接了解工人的种种问题和态度，并看到提高管理水平的极大的可能性。

1.6.3.1 古典管理理论 泰勒所关注的，就是如何提高生产效率，而且要通过提高劳动生产率增加工人的工资。 “搬运生铁块试验” “铁锹试验” 泰勒事与愿违？

经济人假设(Economic man) (1) 人是由经济诱因来引发工作动机的，其目的在于获得最大的经济利益。 (2) 经济诱因在组织的控制之下，因此，人总是被动地在组织的操纵、激励和控制之下从事工作。 (3) 人以一种合乎理性的、精打细算的方式行事，总是力图用最小的投入获得满意的报酬。 (4)人的情感是非理性的，会干预人对经济利益的合理追求，组织必须设法控制人的感情。

1.6.3.2 行为科学管理理论 1）梅奥─霍桑实验 2）马斯洛─需求层次理论 3）麦格雷戈─X─Y理论 4）领导行为理论

梅奥─霍桑实验 1924年─1932年在芝加哥的霍桑工厂进行了关于工作效率的试验。 最初目的研究工作场所的特征对劳动生产率的影响，实验性操作工作场所变量（照明、温度）和组织特征变量（奖酬和休息制度）。

梅奥─霍桑实验结论 (1)生产条件的变化固然影响员工的生产热情，但生产条件与生产率之间不存在直接的因果关系； (2)鼓舞员工的士气及改善人与人的关系，使员工心情愉快地工作并对自己的工作感到满意，才是提高劳动生产率的决定性因素。

社会人假设(Social man ) (1)人类工作的主要动机是社会需要，人们要求有一个良好的工作氛围，要求与同事之间建立良好的人际关系，通过与同事的关系获得基本的认同感。 (2) 工业革命和工作合理化结果，使得工作变得单调而无意义，因此必须从工作社会关系中寻求工作意义。 (3) 非正式组织有利于满足社会需要，因此非正式组织社会影响比正式组织经济诱因对人有更大影响力。 (4) 人们对领导者最强烈期望是能够承认并满足他们的社会需要。

需求层次理论 (1) 生理需要：维持自身生存所必需的最基本需求。 (2) 安全需要：不仅指身体上的，而且还有经济上的、心理上的以及工作上的等多个方面。 (3) 社交需要：也称友爱和归属的需要，是指人们希望与他人进行交往，与同事和朋友保持良好的关系。择友原则 (4) 尊重需要：包括自我尊重和他人尊重。自我尊重指对自尊心、自信心、成就感和独立权等方面需求；他人尊重指希望自己受到别人尊重、得到别人承认。 (5) 自我实现需要：指人发挥自己最大的潜能，实现自我的发展和自我的完善。

图1－1 马斯洛需求层次

麦格雷戈─X─Y理论 麦格雷戈将传统的人们对人性的假设称之为X理论，基于X理论，麦格雷戈提出了与之完全相反的Y理论。

X 理论 (1)天生懒惰 (2) 缺乏雄心和进取心，无负责感 (3) 以自我为中心的 (4) 盲从举动 (5) 抵抗变革 (6) 只有低级需要，无高层次需要 (7) 少数人具有理性

Y 理论 (1) 人性勤 (2) 自我指导和自我控制 (3) 个人目标与组织目标的协同性 (4) 主动承担责任 (5)自尊需要与自我实现需要的满足 (6)较高的想像力、聪明才智和创造性

领导行为理论 主张选择有效的领导方式（民主、专制、放任自流），通过领导行为关心人，激发员工的主观能动性。

1.6.3.2 现代管理理论 1）社会系统学派 2）权变学派

社会系统学派 该学派认为，组织是一个由相互协作的个人组成的系统，其包括三个要素：协作的意愿、共同的目标、信息的联系。

权变学派 该学派认为，管理要根据组织所处的内外条件随机应变，不存在一成不变的“最好”的管理方法。这一学派要求管理者在应用管理理论和管理方法时必须考虑现实情况，注意所处的环境和条件，特别是要具有洞察人个性差异的能力，以便随机应变地采用适当的管理方法。 ——具体问题具体分析

复杂人假设(Complex man) (1) 人有不同的需要和能力，工作的动机不但非常复杂而且变动性也很大，动机安排在各种重要的需求层次上。动机阶层的构造不但因人而异，而且对同一个人来说，在不同的时间和地点也是不一样的。 (2) 人的很多需要不是与生俱来的，而是在后天环境的影响下形成的。因此人的动机模式是他原来的动机模式与组织经验交互作用的结果。 (3) 人在不同的组织、部门中可能有不同的动机模式，例如人在正式组织中满足物质利益的需要，而在非正式组织中满足人际关系方面的需要。

复杂人假设（续） (4) 人在组织中是否感到心满意足，是否肯为组织奉献，取决于组织的状况与个人的动机结构之间的相互关系，工作的性质、本人的工作能力和技术水平、动机的强弱以及同事之间的关系等都可能对个人的工作态度产生影响。 (5) 人们依据自己的动机、能力以及工作性质，会对一定的管理方式产生不同的反应。

1.6.3.4 组织文化 ① 问题的提出 在1974年阿拉伯石油危机中，其它工业发达国家都受到了冲击并发生了严重的通货膨胀，唯独石油全部靠进口的日本，却保持一个很低的通货膨胀率，并在此期间提高了生产率。 在战后短短的30年里， 日本汽车和电子消费品等像潮水般涌入国际市场。日本发展成了仅次于美国的经济大国。 结论：美国理论界和企业界认为日本企业成功的奥秘在于其独特的企业文化。

例1：不同的组织有着不同的文化，而不同的文化又会给各自的组织带来不同的结果。 ② 组织文化实例 例1：不同的组织有着不同的文化，而不同的文化又会给各自的组织带来不同的结果。 苹果公司和惠普公司截然不同的组织文化。

苹果电脑公司曾在楼顶悬挂海盗旗，向世界宣称“我就是与众不同”。 ② 组织文化实例（续） 苹果电脑公司曾在楼顶悬挂海盗旗，向世界宣称“我就是与众不同”。 海盗旗——一个骷髅加上两根交叉臂骨的旗帜，作用“将恐惧之箭深深射入海上猎物的心底”。 海盗旗以黑色为底色，寓意勇敢、进取，上面标有白色的骷髅和两只臂骨，寓意忠诚和献身精神。苹果公司原有文化的核心是一种鼓励创新、勇于冒险的价值观，正是这种价值观造就了苹果的成功 。事实上，这种价值观也预示了它今日的失败。公司一直我行我素，冒高风险，甚至反主潮流。 苹果公司的失败源于文化失调。

② 组织文化实例（续） 惠普的创建人休利特说：“惠普公司的政策和措施都是来自于一种信念——相信惠普员工想把工作干好，有所创造。只要我们给他们提供适当的环境，他们就能做得更好”。 例如：实验室开放政策。 信任是惠普文化的一大特色，典型的日本企业的雇佣方式。

② 组织文化实例（续） 例2：文化价值观始终主宰着经济价值观。 ① 对于已经销售的产品是否更换？ ② 张瑞敏一锤砸出了海尔的品牌、海尔的国际化、全球化。 ③ 缺陷产品管理中心。

当代社会管理实践发生的六大变化 1）需求层次的跃进 2）脑力劳动比例的增大 3）生活节奏越来越快，业余文化生活减少 4）人员流动性加强 5）管理人员的数量大大下降 6）经济全球化，导致管理理论和思想也在 全球范围内展开竞争

2 70—80年代系统科学的发展 自组织理论的研究： 2.1 耗散结构理论 2.2 协同学

2.1 耗散结构理论 普利高津（比利时物理化学家）于1969年提出的耗散结构理论（在远离平衡情况下所形成的新有序结构）。回答了系统从宏观走向有序结构的问题。

2.2 协同学 哈肯（德国物理学家）于1969年提出了协同学（激光现象中总结出自组织理论）。回答了系统从微观走向有序结构的问题。 自组织：通过系统内部各子系统之间的非线性相互作用，在一定条件下，能自发产生在时间、空间和功能上稳定的有序结构。

3 80年代以来系统科学的发展 非线性科学 复杂性研究

3.1 非线性 非线性：一个数学概念，是相互作用的数学表示。 一切事物作为系统，都是非线性的？

3.2.1 复杂性科学产生的背景 系统整体大于它的部分之和（涌现性） 系统具有层次结构和功能结构（层次性） 系统是动态的（动态性） 在远离平衡的状态下也可以稳定（自组织理论） 确定性系统有其内在的随机性（混沌论） 随机的系统有其内在的确定性（突现）

3.2.2 复杂性定义 复杂性建立在多样性、差异性之上，应当承认不同意义上的复杂性，承认不同层次有不同的复杂性，允许使用不同的复杂性定义（定义服务于研究）。据劳埃德统计，西方学者已提出45种复杂性定义 。

3.2.2 复杂性定义（续） 西蒙：分层复杂性概念； 普利高津、哈肯：用演化的、生成的、自组织 的观点解释复杂性； 3.2.2 复杂性定义（续） 西蒙：分层复杂性概念； 普利高津、哈肯：用演化的、生成的、自组织 的观点解释复杂性； 盖尔曼：在定义复杂性时，应该考虑这个概念对系 统的描述要达到什么样的精细度，还有这个概念所 依赖的特定环境，他定义了“计算复杂性”、“原始复 杂性”、“有效复杂性”； 钱学森：研究方法上区分简单性与复杂性，主张把 复杂性作为一类系统属性来对待。

3.2.3 复杂性的特性 复杂系统具有一些其它学科己为人熟知的特性，如非平衡态，整体大于部分之和，部分影响整体，但整体也影响部分，系统个体的随机性等； 自组织 ； 适应 ； 动态 。

4．系统科学在中国的发展 课本P11-16给出了中国学者对系统科学的贡献，特别是钱学森提出的现代科学技术体系。