《国际贸易理论与政策》 中山大学 岭南（大学）学院 何兴强 副教授

第一章：导论 1.1 国际贸易产生和发展 1.1.1 世界贸易的发展进程 一、古代世界贸易 （15世纪前） 1.1 国际贸易产生和发展 1.1.1 世界贸易的发展进程 一、古代世界贸易 （15世纪前） （1）公元100年前后，地中海,中东,印度,中国（汉朝）,丝绸之路.公元2世纪开始,文明古国动荡,汉王朝和罗马帝国相继灭亡，东西间贸易断断续续，时盛时衰。 （2）十字军多次东征夺得地中海（11到13世纪，国际贸易第一次大推动） 14世纪，欧洲形成的几个主要贸易区：地中海、北海波罗的海、汉萨、不列颠贸易区；亚洲形成的几个重要贸易区：东亚、东南亚、南亚贸易区 （3）元帝国三次西征(13-14世纪) 和海路。

15世纪前，整个国际贸易建立在自然经济基础上，按自愿交换（互通有无）原则进行。贸易只是经济生活的补充。当时各国、各洲间的贸易处于不连续不稳定状态。（主要在各洲内及欧亚之间） 二、地理大发现对世界贸易的影响（15到18世纪60年代前） 地理大发现的背景、动机和物质条件 2. 地理大发展开始真正意义的“世界贸易”。 1431年，葡萄牙航海家维尔和（Velho）成功到达大西洋东北部的亚速尔群岛。 1492年，意大利人哥伦布率领西班牙船队发现美洲新大陆。 1497年，达·伽马率领葡萄牙船队绕过好望角，到达南亚西海岸，打通欧洲通往印度的新航路。 1519年，麦哲伦率领的西班牙船队经过大西洋，经南美海峡进入太平洋到达亚洲的菲律宾群岛。

3. 地理大发现对欧洲经济和世界贸易发展的两个主要影响 （1）欧洲经济出现了商业革命 （2）引发殖民扩张和殖民贸易，客观上推动了洲与洲的贸易。 初步形成一个以西欧为中心的世界市场（除原来的欧亚贸易外（欧洲逆差），欧洲-美洲-非洲贸易（欧洲顺差））。 地理大发现后，世界贸易从单纯互通有无变成以牟利为主的商业行为，决定贸易流向的仍是各国的自然资源和各自固有的生产技能差异。该时期国际贸易主要是暴力控制下的殖民贸易。

三、工业革命后的世界贸易（18世纪60年代到一战前） 工业革命和资本主义生产关系 工业革命的两个阶段。 第一阶段：约1770年到1870年：英国：纺织、冶金、煤炭 第二阶段：约1870年到20世纪初：德国和美国 2. 工业革命对国际贸易的影响 （3） · 欧洲最终改变了在与亚洲贸易中长期的逆差地位 · 促进了交通和通讯业发展 · 世界从单一农业社会转向以工业经济为主的现代经济

工业革命改变了欧洲各国经济结构和贸易中的产品结构： （1）机器纺织品特别是棉纺织品成为欧洲最重要大宗出口商品，以低廉价格和标准稳定质量取代印度、中国等国的手工业纺织品，成为19世纪国际贸易中最主要的工业制成品。 （2）工业原料成为殖民地和半殖民地国家主要出口产品。 （3）机器设备和金属制成品在国际贸易中地位迅速上升。 （4）农产品特别是谷物贸易大大增加

南北贸易格局形成：经过工业革命，世界日益成为一个经济整体，并形成以西欧、北美国家生产和出口制成品，其余国家生产和出口初级产品并进口欧美制成品的国家分工和世界贸易格局。世界贸易的基础已不仅仅是各国的天然资源。各国生产技术不同的成本差异成为决定贸易模式的重要因素。

四、二战后世界贸易迅速发展 1. 原因 （1） 战后较长和平时期。 （2） 第三次科技革命和90年代信息产业革命。 第三次科技革命：二战后以美国为先导：原子能、电子、合成材料、航天技术和生物技术为代表。 （3）经济发展收入增长促进消费结构变化。 （4）战后国际经济秩序改善。从19世纪末到二战，西方各国为争夺资源、保护国内利益实行贸易保护。战后，以布雷顿森林协定为基础的国际货币体系及《关税和贸易总协定》。

2. 战后国际贸易（与工业革命后相比）的主要变化 （1）国际贸易中工业制成品比重大大增加。 （2）服务贸易迅速发展成为国际贸易中的重要组成部分。

（3） “北北贸易”取代“南北贸易”成为主要贸易形式。 （4）区域性自由贸易迅速发展。 1.1.2 中国的对外贸易发展 一、中国古代对外贸易的辉煌篇章 丝绸之路（汉）：公元前138年和公元前119年，汉武帝两次派张骞出使西域。“互通有无”。 唐朝。公元6、7世纪，隋唐建都长安。 陆路（为主） “丝绸之路”：驿（yi）馆， “过所制度” 海路：两条航线 宋朝：两点政策（积极主动吸引外商招徕贸易，实行“招诱奖进”外贸政策；聘用外籍人员任职管理海外贸易。 贸易通道从以陆路为主转向以海路为主（抗金）。 元朝（成吉思汗）（马可·波罗）。成吉思汗西征，欧亚一度无疆界；重视商业。贸易中心在元大都（今北京）。

二、中国近代史上的闭关自守（明清以后） 明朝： 1. 海路：“海禁”与“朝贡贸易”（“郑和七下西洋”：世界在地理大发现）） 2. 陆路：蒙古帝国崩溃，通往中西亚和欧洲的陆路贸易通道被穆斯林封锁占领。 清朝：顺治和康熙多次实行“海禁”，直到雍正五年（1727年）才开禁。（世界在工业革命）。 清代对外贸易可的三个阶段： 第一阶段（1684年康熙开海贸易至18世纪中叶），沿袭，出超。

第二阶段（18世纪中到19世纪中鸦片战争爆发前）： 中国贸易模式巨大变化：欧洲工业革命，英国纺织工业空前发展，廉价棉纱洋布大量出口中国；英美向中国走私鸦片。 中国对外贸易的最大变化： （1）中国与外国的贸易从“互通有无”为主变成由成本优势决定的利益行为和现代贸易模式。 （2）中国开始由贸易顺差变成逆差。 （3）对象由亚洲和阿拉伯国家为主变成以欧美国家为主。 第三阶段（1840年鸦片战争到清朝灭亡）。这时间中国从闭关自守到被迫打开大门。1840和1856年两次鸦片战争、1894年中日甲午战争。 三、西方列强迫使下的对外开放（清朝二、三阶段及中华明国）

四、1949年后的中国对外贸易 1949年中国摆脱列强控制，但封闭了二三十年。 1978年改革开放以来，中国对外贸易迅速增长

1.1.3 国际贸易和经济增长 对外贸易反映了经济发展水平，也作为增长的动力，推动经济发展。表1.1，p 25

1.2 国际贸易理论综述 1.2.1 国际贸易理论的产生和发展 重商主义：15世纪末16世纪初，即在西方国家资本原始积累阶段 古典学派：18世纪末，重商主义思想受到古典经济学派挑战，并被自由贸易思想取代。 绝对优势：斯密 比较优势：李嘉图 赫克歇尔、俄林（H-O模型）：20世纪瑞典经济学家） 当代国际贸易理论：里昂惕（ti）夫、萨缪尔森、巴格瓦蒂、琼斯、克鲁格曼等

1.2.2 国际贸易理论的基本框架 一、国际贸易理论（基础；研究范围；基本理论和政策；实证研究和规范研究）。 主要研究三方面问题：贸易基础、贸易影响、贸易与经济发展的相互作用。 1. 国际贸易的基础 （1）从供给即成本方面解释国际贸易的基础（大部分国际贸易理论模型） （i）技术差异：斯密（绝对优势）和李嘉图（相对优势）模型。 （ii）资源配置：赫克歇尔-俄林模型。要素配置模型或资源禀赋模型。 （iii）市场和生产规模：规模经济贸易模型。包罗·克鲁格曼等。 （iv）成本优势动态变动的产品周期理论。弗农（Vernon Raymond）。

（2）从需求方面解释贸易基础 （i）用偏好不同解释贸易模式的需求模型。 （ii）用收入不同解释贸易模式的林德模型。 2. 贸易产生的影响 ： 对本国经济、本国福利、对国际市场和贸易伙伴的影响；局部和整体的影响；短期和长期的影响。 3. 国际贸易的动态变动 ：贸易模式和贸易量的动态变化

二、国际贸易政策分析 1. 贸易政策的影响 2. 贸易政策的政治经济学 1.2.3 国际贸易的基本经济分析工具 一、总体（一般）均衡分析 （一）生产可能性曲线。图1.3，p 34。

大米的机会成本 = 减少的小麦产量 / 增加的大米产量

（二）社会无差异曲线。图1.5，p 36. （三）总体均衡。图1.6，p 37

二、局部均衡分析 供给曲线，需求曲线 ，市场均衡