社会研究方法 复旦大学社会学系 俞志元 第11讲：定性的实地研究

主要内容 定性研究介绍 什么是实地研究？ 实地研究的优缺点 研究方法： 访谈法 深度访谈 焦点组访谈 参与观察 文档资料 实地研究的具体研究过程 定性资料分析

什么是定性研究？定性研究和定量研究的区别不是二分式的（dichotomy)，更多的是连续性的(continuum) 回顾一下：什么是定量研究的特点？

什么是定性研究？定性研究和定量研究的区别不是二分式的（dichotomy)，更多的是连续性的(continuum)

什么是定性研究？ 处于坐标轴中间的定性研究的定义： 定性研究主要是对少数案例的深入的研究 （in-depth, case-oriented study, small number of cases） 定性研究的目标是寻求对案例的具体的知识，关注的问 题往往是“怎么会发生的”。(detailed knowledge of specific cases, how things happen) 定性研究的主要目的是理解（make the facts understandable)，常常对推论和预测不是很强调。

定性研究的优点。 定性研究的优点在于对现有理论的评估（修正或挑战），产生或检验 研究假设。 具体的优点 Theory generation Hypothesis formulation Refining or challenging existing theories Generating and testing hypotheses Provide rich, thick description of particular case and perform comparisons across research setting Ideal for process tracking, how process emerge and evolve Gather detailed data about the experience of individuals within social contexts Allow for the inclusion of subjective experience and cultural sense making Allow flexibility and recursivity of researchers

什么是定性研究？ 目前对定性研究方法的争议不在于其合法性，而是在于 1）理论在定性研究中应该起到什么作用？ 2）如何衡量和评价定性研究设计？ 3）如何最好的呈现定性研究的可信的发现，如何能从定 性数据中推出令人信服的结论？

理论在定性研究中的角色 理论和定性研究的三种关系 定性研究是对现有理论的机制（mechanism）进行评估 。 定性研究可以深入探究理论异常（anomaly)的案例。 定性研究是为了创建新的理论.

理论在定性研究中的角色 理论和定性研究三种关系 定性研究是对现有理论的机制（mechanism）进行评估 。 定量研究学者可能通过研究发现两个比那两之间存在显著的 相关关系，但是并不能确切的知道这个统计关系的机制是否 和理论描述的机制是一致的。在这种情况下，定性研究就可 以通过对所挑选的案例进行详细分析来检验这些机制。 注意的是，定性研究的检验和统计检验是不同性质的，定性 研究的检验主要关注的是深入的个案研究层面的证据的一致 性。

理论在定性研究中的角色 理论和定性研究三种关系 定性研究可以深入探究理论异常（anomaly)的案例。 研究异常案例非常重要，因为它们往往存在着理论修正和理论延 伸的重大可能性。 对异常现象的深入研究也可能成为新的理论的来源。 案例选择对研究来说是非常重要的。

理论在定性研究中的角色 理论和定性研究三种关系 定性研究是为了创建新的理论. 关注那些不太受现有研究关注的领域，或者研究不太充分的领域 批判性的检验现有研究的假设。 产生新的概念

定性研究的研究设计 定量研究中，数据搜集是发生在数据分析之前的。但是在定性 研究中，数据搜集和数据分析并不截然分开的。研究员边搜集 数据，边分析数据，然后根据所了解的情况，决定下一步要搜 集什么数据。所以，在定性研究中，如何清晰定义数据搜集和 数据分析方案是一个挑战。 好的定性研究设计需要注意以下几点： 在实地调查前需要对所选择的研究对象有所了解 研究中需要侧重于对理论的评估和扩展(evaluating and extending theory) 研究者需要运用理论来帮助对研究地区和案例的选择。 比较视角对于定性研究是非常重要的。 研究者在研究过程中需要考虑竞争性解释(competing explanations)，并能制定研究策略来评估各种不同的解 释。重要的是研究者制定的研究方案能搜集不同的证据 以便评估各种备选假设(alternative interpretations)。

如何结合定性和定量研究？ 1) 在大型问卷调查前进行定性研究。目的是可以更好的了解 搜集什么样的数据，以及如何搜集数据，以及提供研究假设。 2）在大型问卷调查后期开展定性研究。定量研究中的因果机 制往往不是直接被观察到的，而是推导出来的，所以定性研究 方法可以评估推导出的机制的可信度。这往往是通过对一部分 精心挑选的案例进行深入研究。

如何来评价定性研究的结果？ 必须紧密与理论联系起来，可以是理论构建，也可以是理论检 验。

什么是实地研究 深入到研究对象的生活环境 通过观察法和访谈法来搜集资料 研究的逻辑以分析归纳为主，往往用于理论构建 注重对现象的理解

实地研究的优缺点 优点： 在自然条件下观察和研究人们的态度和行为 研究效度高，能较为准确的测量研究者想要测量的概念 方式比较灵活，弹性较大 能较好的对社会现象的发展变化过程进行研究 缺点 概括性差，所得到的结论难以推广到更大的范围 信度较低。 研究者的参与本身对其所研究的对象会造成一定的影响 所需时间较长

访谈法：深入访谈 访谈不同于日常谈话。访谈是有特定目的，一定规则的研究性交 谈。 可以分为：封闭型，开放型，半开放型

访谈法：深入访谈 访谈不同于日常谈话。访谈是有特定目的，一定规则的研究性交 谈。 可以分为：封闭型，开放型，半开放型 注意要点： 事先做好准备工作，即对访谈的目标和所要了解的内容有一 个明确的认识。这样在访谈中则能主动的掌握和引导好整个 访谈的进程。建议预先设计好访谈提纲。 访谈前最好能了解被访者的情况，这样能尽快的建立融洽的 访谈关系。 访谈时，开场白一定要说好。介绍你是谁，想做什么，为什 么要进行这次访谈。目的是消除被访者的疑虑和戒备心理。 在访谈过程中，访谈员的目光要恰当的同被访者保持接触。 掌握正确的记录方法 学会追问 访谈问题的顺序和过渡

访谈法：深入访谈 深度访谈的若干实施策略： 关系第一： 首先要做的是拉近双方的人际举例。 迂回前进与循序渐进：为了使访谈进展顺利，除了要消除被 访者顾虑外，还必须引起他们对于访谈的兴趣，因此从一些 对方容易聊，有兴趣聊，非敏感性的话题开始比较好。闲聊 之后，进入访谈的主题。具体如何安排访谈的顺序，最重要 的是看对方的反应。 访谈中要避免机械的一问一答式。 不会追问，就不是深度访谈。追问的操作规程是：首先设定 一个具体的方向，要求被访者说出自己的情况或者理解；然 后当场抓住其中的要点，加以追问。如此反复，知道信息饱 和。

焦点组访谈 焦点组访谈（集体访谈、座谈会），是将多个访谈对象集中起 来，同时进行访谈的方法。一般5-7人为宜，不宜超过10人。 特点是： 不仅是访谈员和被访者的互动，也是被访者之间的互动 过程（相互启发、相互补充、相互核对、相互修正）。 要求访谈员有更熟练的访谈技巧和组织会议的能力。 节约人力、时间 容易产生某种团体压力和从众行为。 不适于针对敏感问题的访谈

焦点组访谈 焦点组访谈适用于非敏感性和非隐私性问题的讨论。 与深度访谈相比，座谈会倾向于了解更多信息，倾向于 在较短时间内，了解某个主题的更多的情况。但是它对 信息的深度的要求没有那么高。即它比较难解决为什么 的问题。 座谈会最好的人数在6-8人，人太多了容易分散话题，很 难形成讨论；人少了有缺少一种气氛，很难形成被访者 的人群情境。 参加者之家相互不认识的比较好。这样大家可以畅所欲 言，不会因为认识产生顾虑。 主持人要能围绕主题激发讨论。 避免某个人占据了主导地位，压制其他人发言的积极性 和主动性，或者出现随声附和的情况。 避免官场化。

参与式观察 参与式观察是研究者深入到研究对象的生活中，在实际参与研 究对象日常社会生活的过程中所进行的观察。 优点：更直接真实的感受被观察者的思想感情和行为动机，有 利于研究者设身处地的理解被观察者 不足：程序不是很明确，观察不是很系统；很大程度上依赖于 观察者的敏感性、领悟能力和解释技巧；研究者的主观因素的 作用和影响比较大（研究者参与越深，其主观情感、思考模式 等受到的影响也越大）。 参与观察中观察者的角色 研究者参与有多深入？ 是否暴露研究者的身份？ 对研究者的要求： 参与观察者要经历一个先融进去，再跳出来的过程。即 需要先尽快进入角色，融进去；但是当对观察到的现象 和行为进行判断、分析、解读时，研究者又要能随时挑 出角色，客观中立的分析。

文档资料 文档资料： 包括以下类型 信件、备忘录、公报 议事日程、布告、会议记录和其他书面报告 管理文件 媒体报道等 注意： 1） 文档的真实性， 2） 系统的收集有关文件很重要， 3）在分析文件时，由于可以找到大量的文件，所以在分析时 你需要有强烈的问题意识，马上抓住相关的信息。 总结： 资料收集的原则： 好的研究应尽量通过多种渠道采集资料。 使用多种来源的资料有利于研究中者全方位的考察问题

实地研究的过程 对实地的选择：与研究问题和研究思路有关 获准进入： 常需要关键人物（informant)和中间人的帮助 取得当地人的信任和建立友善关系 搜集资料（观察或访谈） 整理和分析资料 报告研究结果

实地研究中的记录 参与观察的记录：先看在眼里，然后再记录在本子里。 访谈的记录。 记录原则： 关键是尽快记录； 最好做到不引人注目的记录（因为记录本身也是一种刺激物，它会 影响和改变研究对象的行为表现）； 记录时也可同时记录下研究者本人的思想、感情、评价、认识、理 解等主观内容； 记录越详细越好。 做笔记：笔记的形式有三种１）现场的完全记录（专门的记录员），２） 现场记录要点，３）事后追记 录音：好处是能最完整的把访谈内容记录下来。 但是顾虑是，可能会影 响访谈的真实性。 如果必须录音，那么调查者必须首先对被访者作出庄 严承诺，解释录音资料的用途，只有调查者会接触这个录音，事后销毁。 此外，还要把录音笔尽量放在不起眼的地方，减少它所带来的印象。 偷 偷摸摸录音的行为已经超越了调查伦理的底线，绝不可取。

定性资料的分析 定性资料整理和分析同步进行 及时对资料进行整理 对资料进行编码和分类/归档。 编码：怎么样制定主题词和怎么给资料贴标签 定性资料的分析的核心是分类。分类标准是取决于研究问题和 研究理论。 资料的选取取决于研究问题。