青年教师学术素养修炼与能力提升 易开刚 浙江工商大学 教授、博士后、博士生导师 yikaigangzjgsu@163.com

学术研究 1.1 学术的概念 犹如一个王国，自由博大，可以任由学者翱翔； 犹如一座殿堂，高贵典雅，任由你钻研和欣赏； 1.1 学术的概念 犹如一个王国，自由博大，可以任由学者翱翔； 犹如一座殿堂，高贵典雅，任由你钻研和欣赏； 犹如父亲的臂膀，伟岸宽广，随时都散发着出智慧的光芒； 犹如一座大山，只有充满激情、勇气、恒心和毅力才能攀上顶峰，体会到他的思想； 当然，学术也犹如空气，作为一个学人和学者，他永远是我们不可或缺的精神食粮。

从某种程度上说，一个人的学术和理论水平，决定一个人的思考水平和工作水平。 学术研究 1.1 学术的概念 “学术”作为一个特定概念，一般指较为专门、有系统的学问。所谓思维是指人脑利用已有的知识，对记忆的信息进行分析、计算、比较、判断、推理、决策的动态活动过程。它是获取知识及运用知识求解问题的根本途径。 从某种程度上说，一个人的学术和理论水平，决定一个人的思考水平和工作水平。

学术研究 1.2 学术研究的本质 学术研究的本质是探求本源，寻求规律。 强调理论与现实结合； 严谨与创新并存； 科学与审美融合。

学术研究 1.3 学术研究的基本范式 从现实和学习中寻找问题； 在理论和范畴中思考问题； 在严密之逻辑中分析问题； 在科学之方法中论证问题； 1.3 学术研究的基本范式 从现实和学习中寻找问题； 在理论和范畴中思考问题； 在严密之逻辑中分析问题； 在科学之方法中论证问题； 在诗化之表达中解决问题。 “提出问题——分析问题——解决问题”永远是我们开展任何研究的根本性范式。 提出问题 分析问题 解决问题

学术研究 1.3.1 如何判别一篇好的文章？ 选题好：理论与现实价值 基础好：文献梳理很系统，站在巨人的肩膀上研究 逻辑好：自圆其说 1.3.1 如何判别一篇好的文章？ 选题好：理论与现实价值 基础好：文献梳理很系统，站在巨人的肩膀上研究 逻辑好：自圆其说 方法好：科学有效 结构好：平衡、合理 结论好：结论和研究之间应该有因果关系 对策好：有针对性和可操作性

学术研究 1.3.2 研究什么（What） 确定合适的研究问题 判断研究价值 发现问题 兴趣的长久性 与文献对话 问题所需投入 与实践对话 避免个人情绪 学术、能力准备 潜在学术贡献 发现问题 与文献对话 与实践对话 与理论对话

学术研究 1.3.3 研究意义（Why） 确定研究价值与研究意义 最有趣的论文特征： 意料之外，情理之中 57% 实证逻辑与数据对应 57% 意料之外，情理之中 57% 实证逻辑与数据对应 57% 行文流畅 48% 新理论/新发现 46% 实践指导意义 31% 理论贡献与学术影响力 28% 新理论构建 现有理论的检验

学术研究 1.3.4 如何研究（How） 确定研究方法、类型 研究方法 定性 定量 混合 研究类型 经验性研究（一般模式） 背景——问题——方法——自变量、因变量——结果和讨论 理论研究 规律研究（牛顿定力、相对论等） 实验性研究

素养修炼 2.1 学术素养修炼 习近平总书记在2014年教师节与北京师范大学师生座谈时谈论到，如何成为一个好教师，他认为需要具备四个条件： 2.1 学术素养修炼 习近平总书记在2014年教师节与北京师范大学师生座谈时谈论到，如何成为一个好教师，他认为需要具备四个条件： 扎实的知识功底 过硬的教学能力 勤勉的教学态度 科学的教学方法

素养修炼 2.2 学术素养的概念 学术素养是衡量一个学者能力、水平、境界的综合反映。 2.2 学术素养的概念 学术素养是衡量一个学者能力、水平、境界的综合反映。 学术素养主要体现在诚信、客观、严谨、科学、独立、正直、担当等方面。

素养修炼 2.3 影响学术素养水平的因素 学术 素养 学术态度 学术训练 学术积淀 学术环境

素养修炼 2.3.1 学术态度 学术之魂：求真 学术态度首要即“求真”，求真意味着以追求真理、获得知识为学术研究的核心价值，表现在学者对待学问的根本态度上，是“为学术而学术”的学术本位观，在学术研究中尽可能地保持价值中立，不受政治压力或功利目的左右。 学术之本：善疑 善疑代表敢于打破常规，突破前人思想的束缚，要“虚心研究，放胆批评”，既不能拿孔孟程朱的话当金科玉律，也不能奉西哲言语为神圣不可侵犯。在学者个人身上彰显着思想独立和自由，为“求真”的实现创造了前提条件。 学术之用：创获 学术上的创获本身是求得人自身或外部世界的一定知识，这种知识必须是有系统的，能够揭露事物本质的、能够被证实的真知识。

素养修炼 2.3.2 学术训练 学术规范训练 学术方法训练 学术思维 训练

素养修炼 2.3.3 学术积淀 学术积淀与快餐文化 “板凳甘坐十年冷，文章不写半句空。”胸中有墨，方可笔下有文。在浮躁的社会环境下，宁愿从事值得映雪十年去研究的学问，而不去追逐容易博得掌声的时髦玩意儿。 鲁迅当年告诫人们“写不出的时候不硬写”，现在有的人不是“硬写”，而是“硬凑”，没话找话，有论文无论点，味同嚼蜡。

素养修炼 2.3.4 学术环境 学术氛围 做学问，前提是想问、敢问、会问，然而，传统中国的教育，不是教人学“问”，而是教人学“答”，答案是标准的，结论是惟一的，造成创新思维不足。另一方面，在市场经济大潮的冲击下，相当多的人有浮躁情绪、急躁情绪，甚至把做学问也变成了一种做买卖，败坏了学术氛围。 学术评价 越是创新价值大的成果越难评价，爱因斯坦提出相对论的时候，很多人包括一些学术权威都感到不可理解。20世纪50年代，北大校长马寅初先生发表新人口论，被批得看似体无完肤，待到回过味来，中国已经多生了几亿人口！因此，需要完善学术评价流程营造良好的学术环境。 学术激励 虽然说做学问不应该以赚钱为动机，但恰当的激励，对推动科研创新也有不可低估的积极作用。由于受平均主义的影响，有相当多的单位，名曰评奖，实则“分奖”，其结果，“动力油”变成了“润滑油”，人人有份，人人没劲，在一定程度上打击了学术积极性。

素养修炼 2.4 学术思维修炼 学术思维 系统思维 抽象思维 逻辑思维 创新思维 批判思维 2.4 学术思维修炼 学术思维 系统思维 抽象思维 逻辑思维 创新思维 批判思维 学术思维的五大思维：系统思维；抽象思维；逻辑思维；创新思维；批判思维

素养修炼 2.4.1 系统思维修炼 长三角 （大系统） 全面系统地看待问题，是一个学者最基本的思维能力。 2.4.1 系统思维修炼 长三角 （大系统） 浙中 （中系统） 金华内部（小系统） 全面系统地看待问题，是一个学者最基本的思维能力。 系统思维的对立面：片面思维；局部思维；武断思维。 大系统——中系统——小系统 比如研究金华市的商业发展战略定位问题：金华内部是一个小系统；浙中——中系统；长三角——更高层次的系统等等。通过研究，我们提出浙中商业购物中心的定位。 比如浙江的国家战略与新经济增长点问题。 比如如何看待企业家的道德风险与犯罪问题？

素养修炼 2.4.2 抽象思维修炼 从现象、碎片、事实中抽象出概念、逻辑、模型和理论 理论来自于抽象和概括 2.4.2 抽象思维修炼 从现象、碎片、事实中抽象出概念、逻辑、模型和理论 理论来自于抽象和概括 比如经济学中的交易费用理论；社会资本理论；路径依赖理论。 再比如企业创新理论：封闭走向开放。

素养修炼 2.4.3 逻辑思维修炼 逻辑思维：以概念作为认识的基础的，以语言作为认识的载体，通过推理、分析、判断、归纳、演绎等逻辑的方法来认识自然的本质和规律。 形象思维：以直觉作为认识的基础，以想象作为认识媒体，消除逻辑思维的阻隔，打断逻辑思维链，思维的过程只可意会，不可言传。以直觉思维为特征的形象思维能穿透事物的表象，洞察事物的本质。

素养修炼 2.4.4 创新思维修炼 一般说来，一项学术研究是否具有创新性主要应从四个方面进行考察：一是在开拓研究领域方面是否具有创新性；二是在使用研究方法方面是否具有创新性；三是在运用论证资料方面是否具有创新性；四是在阐述观点或理论方面是否具有创新性。 从广义上看，所谓创造性思维是创造者利用已掌握的知识和经验，从某些事物中寻找新关系、新答案，创造新成果的高级的、综合的、复杂的思维活动。 从狭义的理解看，所谓创造性思维也可具体地指在思维角度、思维过程的某个或某些方面富有独创性，并由此而产生创造性成果的思维。

素养修炼 2.4.5 批判思维修炼 科学精神的本质是怀疑；科学发展的动力是批判。科学总是在怀疑中前进，在批判中发展。 2.4.5 批判思维修炼 科学精神的本质是怀疑；科学发展的动力是批判。科学总是在怀疑中前进，在批判中发展。 学会创新从学会批判开始。 比如关于社会责任理论的争论； 比如中国是否是市场经济国家； 比如归真堂的动物伦理与商业伦理之争。

素养修炼 2.5 研究方法修炼 研究方法的新发展： 证伪主义的普遍化 假定条件的多样化 分析工具的多元化 案例研究的过程化 学科交叉的边缘化

素养修炼 2.5.1 证伪主义的普遍化 证伪过程中的试错法，本质上是演绎的方法： 假说——事例——更完善的假说 波普尔进化认识论（四段图式） 2.5.1 证伪主义的普遍化 证伪过程中的试错法，本质上是演绎的方法： 假说——事例——更完善的假说 波普尔进化认识论（四段图式） P1：问题/矛盾现象 TS：试探性解决/理论 EE：排除错误 P2：新的问题/矛盾

素养修炼 2.5.2 假定条件的多样化 以经济学研究的假定条件为例： 2.5.2 假定条件的多样化 以经济学研究的假定条件为例： 亚当·斯密提出“经济人”假设，该假设成为古典经济学的研究基础、微观经济学的核心、新古典宏观经济学的基石之一，在西方经济学中占据了主流位置。 贝克尔：个人效用函数中具有利他主义的因素，拓展“经济人”假设。 莱本斯坦：人的本性是“惰性”，利润最大化、效用最大化、成本最小化等传统假设只在完全竞争下适用。 公共选择学派：“经济人”在追求个人利益最大化时，并不能得出集体利益最大化的结论。 新制度主义：除了物质经济利益之外，人还有追求安全、自尊、情感、地位等社会性的需要。

素养修炼 2.5.3 分析工具的多元化 系统动力学分析法 工具介绍： 2.5.3 分析工具的多元化 系统动力学分析法 工具介绍： 系统动力学是一门分析研究复杂信息反馈系统的学科。它分析、解决问题的方法是定性与定量分析的统一，以定性分析为先导，定量分析为支持。从系统内部的机制、微观结构入手，剖析系统进行建模。借助计算机模拟技术来分析研究系统内部结构与其动态行为的关系，并寻觅解决问题的对策。 应用范围： 常被用于分析解决社会、经济和生态等一类非线性复杂问题。如企业经营管理、城市动力学、世界动力学等。

素养修炼 2.5.3 分析工具的多元化 词频分析法 工具介绍： 2.5.3 分析工具的多元化 词频分析法 工具介绍： 词频分析是源于情报学的一种定量分析方法，在情报研究与科学研究中用于描述和预测产业、学科热点、发展趋势，判断学科、作者间的关联。 选择文章关键词分析（keyword analysis）进行查找。通过分析关键词的变化可以全面把握该学科发展的动态过程、特点和规律，反映科研的研究热点和发展动向。

素养修炼 2.5.3 分析工具的多元化 社会网络分析法 工具介绍： 2.5.3 分析工具的多元化 社会网络分析法 工具介绍： 社会网络分析方法是一种将关系作为基本统计处理单位的研究方法，对各种关系进行精确的量化分析，从而为某种中层理论的构建和实证命题的检验提供量化的工具，甚至可以建立“宏观和微观”之间的桥梁。 应用范围： 该方法目前在教育领域应用比较广泛，主要探究信息技术环境下学习者所构成网络的特点，以及在此基础上对于该网络的改进策略。如网络在线学习、虚拟社群的研究。

素养修炼 2.5.3 分析工具的多元化 扎根理论分析法 工具介绍： 2.5.3 分析工具的多元化 扎根理论分析法 工具介绍： 扎根理论的操作程序一般包括：1）从资料中产生概念， 对资料进行逐级编码：2）不断地对资料和概念进行比较， 系统地询问与概念有关的生成性理论问题；3）发展理论性概念， 建立概念和概念之间的联系；4） 理论性抽样，系统地对资料进行编码；5）建构理论，力求获得理论概念的密度、变异度和高度的整合性。对资 料进行逐级编码是扎根理论中最重要的一环，其中包括开放式编码、关联编码和选择性编码。

素养修炼 2.5.3 分析工具的多元化 博弈论分析法 工具介绍： 2.5.3 分析工具的多元化 博弈论分析法 工具介绍： 博弈论主要研究公式化了的激励结构间的相互作用。是研究具有斗争或竞争性质现象的数学理论和方法。 博弈论考虑游戏中的个体的预测行为和实际行为，并研究它们的优化策略。 应用范围： 博弈论已经成为经济学的标准分析工具之一。在生物学、经济学、国际关系、计算机科学、政治学、军事战略和其他很多学科都有广泛的应用。

素养修炼 2.5.4 案例研究的过程化 个案历史研究是指对某一个体、某一群体或某一组织在较长时间里连续进行调查，从而研究其行为发展变化的全过程，有三种基本类型： 个人调查，即对组织中的某一个人进行调查研究； 团体调查，即对某个组织或团体进行调查研究； 问题调查，即对某个现象或问题进行调查研究。

素养修炼 2.5.5 学科交叉的边缘化 随着研究领域的不断拓宽、研究方法的多元化发展，学科之间的交叉、渗透不断加强，产生了如： 混沌经济学 2.5.5 学科交叉的边缘化 随着研究领域的不断拓宽、研究方法的多元化发展，学科之间的交叉、渗透不断加强，产生了如： 混沌经济学 不确定经济学 行为经济学 法律经济学 实验经济学 ……

素养修炼 2.6 学术道德修炼 回顾十年，方舟子揭发的学术造假现象平均每年100起。他估计中国大陆学术界约三分之一的人造假，有三分之一的人知道别人造假而无动于衷。 权威的学术杂志“自然”（Nature）曾发表国内期刊编辑的来稿，发现中国学者的来稿三分之一涉嫌抄袭。由此可见学术腐败之普遍。

素养修炼 2.6.1 学术道德现状 2013年， 《中国社会科学报》利用覆盖全国的记者网络，从北京、上海、广东、江苏、吉林、山东、陕西、四川、湖北、青海等地，随机选取60多所不同层次高校的300余名学者进行问卷调查或电话访问，对我国学术道德失范的样态、特点和趋势，进行了更深入的了解。 半数学者认为学术道德状况不容乐观 受访学者对“近年来学术道德状况呈现怎样的发展趋势”的判断与整体状况评价基本一致，约17%的人认为“日益恶化”，约一半的人认为“不容乐观”，约20%的人认为“逐步好转”，另有约13%的人表示“说不清”。

素养修炼 2.6.1 学术道德现状 调查显示，有26.6%的人对已然发生的道德失范现象“非常痛恨”，并表示会“采取行动”，尽自己可能去维护学术清风。有53.8%的人表示“痛恨，但无能为力”，另有19.6%的人对此感到无奈，表示“见怪不怪”或“无所谓”。

素养修炼 2.6.2 学术道德失范 李连生：没有结果的“学术成果” 2.6.2 学术道德失范 李连生：没有结果的“学术成果” 李连生何许人也？他是前西安交通大学教授，国家科技进步二等奖得主。2010年3月20日，央视《焦点访谈》以“没有结果的‘学术成果’”为题，报道了西安交大六位老教授从2007年起，举报李连生涉嫌学术成果造假，但被校方多次阻止的经历。就在该节目播出后的一天，西安交大举行校党政联席会议，宣布李连生存在“严重学术不端行为”，决定“取消其教授职务，并解除其教师聘用合同”。

素养修炼 2.6.2 学术道德失范 曾康宁：史上最牛硕士论文抄袭事件 2.6.2 学术道德失范 曾康宁：史上最牛硕士论文抄袭事件 2009年5月，东北财经大学出台的《东北财经大学学位评定委员会关于撤销袁新硕士学位的决议》指出，经查实，该校2005级统计学专业研究生袁新的硕士学位论文《山东省feeep协调度研究》，系抄袭南京财经大学研究生曾康宁的硕士学位论文《江苏省feeep协调度研究》。除了江苏省被替换成山东省，论文的其他内容几乎完全一样。东北财经大学学位评定委员会于5月27日召开全体会议，根据《中华人民共和国学位条例》“第十七条”和《东北财经大学学位授予工作实施细则》“第五章第24条”的规定，决定撤销2007年第四次校学位评定委员会授予袁新经济学硕士学位的决议，并收回已发放的硕士学位证书。

素养修炼 2.6.2 学术道德失范 于艳茹：博士论文抄袭 2.6.2 学术道德失范 于艳茹：博士论文抄袭 2013年8月17日，知名学术期刊《国际新闻界》刊发公告，认定北大历史学系博士于艳茹的论文《1775年法国大众新闻业的"投石党运动"》“严重抄袭”国外学者的论文，舆论为此一片哗然。北大历史系对此回应称，将立即组织有关专家对于艳茹的博士答辩论文重新进行核查，如果确认论文抄袭，将根据学校有关规定进行处理。

素养修炼 2.6.3 学术道德失范处理——国外经验 日本：升迁标准不客观病根难除对学术界“强劲”的不正之风 2.6.3 学术道德失范处理——国外经验 日本：升迁标准不客观病根难除对学术界“强劲”的不正之风 日本上至主管教育的文部科学省，下到各所大学，都建立了一套防范机制。文科省主要从论文抄袭、篡改、盗用和研究经费不当使用两方面抓起。同时公布了《学术不正行为对策》，其中明确要求，各大学、研究机构和学术协会应制定实验观察数据、试剂的保存制度；还应设立接受学术腐败内部告发的窗口，公开窗口的联系方式；被告发的研究人员有义务自行证明数据的真实性。

素养修炼 2.6.3 学术道德失范处理——国外经验 瑞典：筹建统一权力机构督查 政府已决定成立一个常设机构，专门处置学术造假问题。

素养修炼 2.6.3 学术道德失范处理——国外经验 法国：营造严谨治学氛围 2.6.3 学术道德失范处理——国外经验 法国：营造严谨治学氛围 法国的国家健康与医学研究所在1999年成立了科学廉洁委员会，该委员会接受书面申诉报告，并在保密的前提下备案并开展相关调查。一旦确认属于可受理案件，委员会就会邀请国内外专家，展开由浅入深的调查。

素养修炼 2.6.4 学术道德内外兼修 加强软件开发，从技术上防止抄袭、剽窃； 加强师德修养，提高学者素质； 建立科学合理的学术评价体系； 2.6.4 学术道德内外兼修 加强软件开发，从技术上防止抄袭、剽窃； 加强师德修养，提高学者素质； 建立科学合理的学术评价体系； 规范出版物和出版社管理，尤其是要严查学术期刊以增刊等形式刊发低劣学术论文的怪现象； 加大学术腐败和学术道德问题的督查和惩治力度，肃清学术风气。

能力提升 3.1 学术能力的提升 学术能力提升的六要素： 热爱学术，专注学术 选好领域，精耕细作 广读文献，把握前沿 深入实践，对接社会 3.1 学术能力的提升 学术能力提升的六要素： 热爱学术，专注学术 选好领域，精耕细作 广读文献，把握前沿 深入实践，对接社会 方法科学，论证规范 日积月累，不断精进

能力提升 3.1.1 热爱学术，专注学术 做学问，当有“孤往精神”，学术贵在专注，用心专一，用情专一 3.1.1 热爱学术，专注学术 做学问，当有“孤往精神”，学术贵在专注，用心专一，用情专一 爱因斯坦曾经说过：“只有把科学作为自己的热爱，把科学的真善美作为自己的追求，把科学内化成我们精神的一部分的时候，才有产生伟大的科学思想的热情和灵感。” 是否喜爱学术？ 是否善于学术？ 是否能专注学术？

能力提升 3.1.2 选好领域，精耕细作 世界学术整体在不断走向精细化，“百科全书式”的学术大师已很难再出现。中国也不例外，自近代以来就逐渐出现了一种“专精”传统。梁启超在《清代学术概论》中就指出，近人“喜专治一业，为‘窄而深’的研究”。 “窄而深”，即在一个特定的学术领域“精耕细作”，挑选自己感兴趣并有研究前景的领域，进行深度挖掘，最终将自己的名字和该学术领域密切联系起来。

能力提升 3.1.3 广读文献，把握前沿 爱因斯坦在1905年发表了5篇开创性的论文。这5篇论文都对学科的发展产生了革命性的影响，这在科学史上是罕见的。但是，去探究他为什么会取得这么大成果的时候，发现这与他1905年以前，大概3到4年的读书小组活动密不可分，他们这个读书小组被称为“奥林匹克学院”，不仅学习物理学、数学，更 多的是学习斯宾诺莎、休谟、马赫的哲学著作，除此以外，他们还阅读大量文学著作。正是博览群书加上集体讨论，使小组成员在科学上打开了思路，拓宽了视野， 产生了全新的思想，为日后的创造性学术贡献奠定了基础。 关注时政 研究热点（谷歌学术） 会议论文 国外期刊 相关论坛（人大经济论坛，小木虫等） …… 把握理论前沿

能力提升 3.1.4 深入实践，对接社会 现实问题：从现实中发现问题。 3.1.4 深入实践，对接社会 现实问题：从现实中发现问题。 理论框架 ：解决现实问题必须以深刻的、具有解释力的理论为支撑，而不能依靠感性的认识和判断。 问题分析：根据理论框架对现有问题进行分析，并通过实地调查等方式获取一手数据。 对策建议：需要得出或凝练出具有可行性的对策建议，实现真正的顶天立地！ “顶天”，就是揭示自然界的未知的重要规律，而不是在人家已有的成果上面加 一块砖，垒一块瓦。“立地”，就是要把你的研究成果转化成生产力，一直做到应用，产生效益。

能力提升 3.1.5 方法科学，论证规范 大胆的假设，小心的求证；认真的做事，严肃的做人。——胡适 选择合适的研究方法 进行严谨的研究设计 3.1.5 方法科学，论证规范 大胆的假设，小心的求证；认真的做事，严肃的做人。——胡适  选择合适的研究方法 进行严谨的研究设计 前提——模型构建——假设——数据采集 科学的开展数据分析 得出有理有据的结论 从结论中提取观点

能力提升 3.1.6 日积月累，不断精进 “作家以想象力成全思考，学者以知识积累促进思考” ，唯有不懈地思考与追问，方能在不断地读、写实践中，日积月累，不断精进。读贵多思，是质疑、解除疑难的钥匙；读贵多思，是知识深化、系统的催化剂；读贵多思，是一块块走向成功的铺路石。 学术能力的提升需要大量的阅读积累、经验积累等，而非一朝一夕就可以达成的，必须要经过漫长的积累，方可见到成效。

能力提升 3.2 学术研究的困惑 外界物欲横流、干扰很多，我们应该保持什么样的心态？ 理论体系庞杂、书籍繁多，我们应该读什么样的书？ 3.2 学术研究的困惑 外界物欲横流、干扰很多，我们应该保持什么样的心态？ 理论体系庞杂、书籍繁多，我们应该读什么样的书？ 现实数据难获、实证难做，我们如何做出高质量的论文？ 理想很丰满，现实却很骨感，我们如何理论应用于实践？

能力提升 3.3 我的几个观点 不管外界如何变化，保持平和心态。 不管世界如何变迁，善读经典著作。 不管数据如何难获，力求准确科学。 3.3 我的几个观点 不管外界如何变化，保持平和心态。 不管世界如何变迁，善读经典著作。 不管数据如何难获，力求准确科学。 不管现实如何复杂，坚守学术底线。

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