第 四 章 新贸易理论 第一节 产业内贸易理论 第二节 产品生命周期理论

本章主要内容 第一节 产业内贸易理论（代表人物:克鲁格曼） （新H—O模型；新张伯伦模型 偏好相似模型；相互倾销模型） 第一节 产业内贸易理论（代表人物:克鲁格曼） （新H—O模型；新张伯伦模型 偏好相似模型；相互倾销模型） 第二节 产品生命周期理论（代表人物：雷蒙德*弗农） 第三节运输和环保成本引起的国际贸易（代表人物:萨 缪尔森、克鲁格曼） 第四节产品内分工（代表人物：Helleiner、卢峰） 2

放松新古典贸易理论完全竞争、规模报酬不变的假设 新贸易理论 产业内贸易和发达国家之间的贸易迅速增长 理论背景 研究角度 放松新古典贸易理论完全竞争、规模报酬不变的假设 3

新贸易理论 新古典贸易理论的主要假设 两国相同部门的生产函数相同 两国消费者偏好相同——林德特偏好相似 规模收益不变——新贸易理论 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的——新贸易理论 两国的生产要素供给是既定不变的 A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家——产业内贸易 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动 X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品——产品内分工 不存在运输成本或其他贸易障碍——运输成本引发的国际贸易 4

新贸易理论 新古典贸易理论：由于各个国家的不同,导致了部分国家出口农业产品,而另外一些国家则出口工业产品。(以产业为研究对象) 新贸易理论的突破：解释了同类产品贸易的出现，如瑞典既大量出口，同时又大量进口汽车。（研究细化到异质企业的贸易投资） 新贸易理论的假设：不完全竞争、规模收益 5

第一节 产业内贸易理论 20世纪60年代以来，随着科学技术不断发展，以“比较优势”为主导理论的传统国际贸易理论已经无法适当解释国际贸易实践的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，并出现既进口又出口同类产品的现象。为了解释这种现象，产业内贸易理论应运而生。 克鲁格曼（Krugman,P） 分析方向： 发达国家间贸易、产业内贸易 6

一、产业内贸易产生的原因 3.历史性偶然因素 例如瑞典生产手表起步早，形成外部规模经济使成本降低。现在泰国有更廉价劳动力却不能代替瑞典的位置 1.要素禀赋相似 克鲁格曼发表了《产业内分工与贸易收益》认为国家之间要素禀赋越相似，产业内贸易比重就越高 2.规模经济 专注于大规模生产某种产品可使单位成本降低，而为了满足消费者消费多样化，产业内贸易成为必然 7

二、产业内贸易利益的来源、分配及政策效应 1.来源和分配：规模经济；产品品种增加带来更多偏好选择；在不完全竞争下通过竞争配置资源 2.政策效应：刺激贸易保护政策实施。 一国可能利用出口补贴和临时性关税等贸易保护措施帮助本国重点产业资本积累，降低国内消费品价格，在一定程度上改变国际分工。 8

产业内贸易指数的计算公式 三：产业内贸易的测度 IIT = 1 – |X - M| /( X + M) IIT＝ 1-(∑︱Xi/X-Mi/M ︱)/(Xi/X+Mi/M) 其中Xi/X和Mi/M分别代表i类产品的出口价值、进口价值占该国出口和进口总值的比重 IIT指数的值介于0和1之间。 如果某产业只有进口或只有出口，其产业内贸易指数为零 ；否则，大于零 9

四：产业内贸易主要模型 法维尔模型 （新H-O模型） 新张伯伦模型 主要模型 相互倾销模型 林德需求偏好相似模型 10

(一) 法维尔模型（新H-O模型） 模型假设 1 产业供应不同质的垂直差异性产品； 2 产业市场完全竞争； 3 劳动要素同质，可以在产业间流动；产业间资本是不同质的，不能在产业间流动，产业内资本是同质的，可以在产业内流动； 4 产品质量α是连续变量，质量高低取决于资本 用量大小； 5 不存在规模经济，没有技术差异 6 自由贸易并且没有运输成本； 11

α0 ＝ (W1 - W2)/(R2 – R1) P2(α) O α0 α 国家生产垂直差别产品的比较优势 P1(α) W1 W2 P(α) 12

（二）张伯伦模型 模型假设 1 需求替代弹性不变； 2 单要素具有规模经济的生产函数； 4 每3 每个国家只有劳动力要素； 个企业面临向下倾斜的需求函数，但超额利润意味吸引新企业进入导致超额利润消失； 5 企业可以自由进出产业； 传统贸易理论无法解释发生在要素禀赋相似的发达国家之间产业内部贸易，克鲁格曼利用张伯伦模型，从规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸易 13

(二) 新张伯伦模型 1．消费者效用函数相同 2.每类产品生产具有同样的生产函数 14

(二) 新张伯伦模型 3．厂商最大化决策 4．产业在自由进出假设条件下，厂商长期均衡利润为零，从而确定每种商品产量。 15

张伯伦模型基本观点 若另一个如同镜像般具有同样的偏好与技术、不存在禀赋差异的国家与之贸易，各个企业会选择生产与其他厂商有差异的产品，最终均衡结果只能是一个企业生产一种产品 结果：每个企业生产商品数量在贸易前后没有变化 ，消费者收入不变，价格指数不变，因而消费总量不变。但是水平相似的商品数量增多，给了消费者多样化选择，社会福利增加 16

(三) 林德需求偏好相似模型 偏好相似理论(preference similarity theory) ，又称为重叠需求理论（overlapping demand theory），他是对俄林理论的补充，主要有两个观点：需求基础论；需求相似论 林德（B．Linder） 分析方向：从需求的角度探讨了产业内贸易发生的原因 17

林德假说 林德假说以需求为导向来解释国际贸易产生的原因，他认为H-O定理只能解释初级产品的国际贸易，却无法解释二战以后有着相近要素禀赋的发达国家之间迅猛发展的产业内贸易，从而提出了林德假说，同其他产业内贸易理论相比，林德假说不再从供给角度出发，而是从需求角度解释一国贸易的构成。 18

林德需求偏好相似模型 当两国的人均收入水平越接近时，重叠需求的范围就越大，贸易关系也就可能越密切 19

林德需求偏好相似模型 20

(四) 相互倾销模型 价格歧视 不完全竞争下同一种产品，垄断厂商为追求利润最大化针对不同的消费者制订不同的价格水平 出口倾销 在保持国内垄断高价的前提下，以低于国内市场价格的方式大量出口，争夺国外市场的行为 倾销策略获得成功的：1.条件不完全竞争条件下国内市场与国 外市场的隔绝，防止低价回购；倾销出口企业是价格的制定者 2.垄断出口企业面临的国外需求弹性大于国内的需求弹性，即 国外需求曲线比国内需求曲线更加平缓。 21

垄断厂商出口倾销的经济学基础 MR 国内 国外 垄断者在需求弹性越低的国家定价越高 P Q Qd MC Pd Dd DF PF O Qe MRf PF A O Qe 国内 国外 垄断者在需求弹性越低的国家定价越高 22

相互倾销的国际贸易的可能性 Qd Q MC Pd Dd MR Df MRf Pe Qf O Qe P a b 国外 国内 a b 本国垄断企业就可以获得额外的总利润净增加区域b所代表的面积，而外国垄断企业的总利润损失是面积a 23

相互倾销模型结论 两个厂商都有向国外出口产品的动机。如果本国垄断企业能够以低于国内价格Pd，但高于边际成本的Pe价格出口销售Qe-Qf数量的商品，国外市场的价格就会全面下跌到Pe水平。 产生相同商品的双向国际运输和国际贸易，两个垄断厂商相互承担了降低销售价格的负面影响，消费者能够买到低价多样产品，社会福利增加 24

产业内贸易理论各模型比较 法维尔模型： 偏离H-O理论假设最小，只是修改了产品同质性假设，引入了垂直性差异产品，利用要素禀赋差异说明国际贸易现象 新张伯伦模型： 从规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸易 需求偏好相似模型： 从需求角度提出两国收入水平越相近需求结构越相似，贸易可能性就越大 相互倾销模型： 从不完全竞争的角度解释了某些国际贸易现象 25

第二节 产品生命周期理论 技术差距论 产品生命周期模型 26

主要观点：技术能够被模仿，但技术追赶时滞可以产生贸易（主要发生在发达国际之间） 一、技术差距论 技术差距理论产生于1961年，该理论将技术看作一种生产要素，由于每个国家技术发展水准不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随著技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。而工业化国家之间的工业品贸易，大多是以技术差距的存在为基础进行的。 M.V.波斯纳 （Michael V. Posner） 主要观点：技术能够被模仿，但技术追赶时滞可以产生贸易（主要发生在发达国际之间） 27

技术差距论 28

主要观点：技术差距可以发生在发达国家和不发达国家之间 二、产品生命周期论 产品生命周期指一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。 典型的产品生命周期一般可以分成四个阶段，即介绍期(或引入期)、成长期、成熟期和衰退期。 雷蒙德·弗农 (Raymond Vernon) 主要观点：技术差距可以发生在发达国家和不发达国家之间 29

产品生命周期理论 X 世界其他发展中国家 T0 T1 T2 T3 T4 欧洲、日本 M 30

第三节 运输和环保成本引起的国际贸易 运输成本和国际贸易 环保标准与国际贸易 31

冰山从极地冰川漂往目的地时会在一般运输成本被看做“冰山”，类似于海洋气流与风的作用下逐渐融化。 一、运输成本和国际贸易 冰山从极地冰川漂往目的地时会在一般运输成本被看做“冰山”，类似于海洋气流与风的作用下逐渐融化。 这是萨缪尔森于1952年提出并被克鲁格曼引入研究，即一单位运往外地的产品中只有一部分能够达到目的地，其余部分都消耗在途中，消耗掉的就是运输成本。 保罗·萨缪尔森 （Paul A.Samuelson） 主要观点：地理位置差异带来的成本增加促发国际贸易 32

运输成本与产业选址 国家一从A2进口钢材运 到B1生产钢板；国家二 从A1进口钢材运到B2生 产钢板。 运输成本的存在使得国 际贸易产生 边 界 B1 A2 33

帕斯哥将环境因素看作影响一国比较优势的生产因素。 二、环保标准和国际贸易 帕斯哥将环境因素看作影响一国比较优势的生产因素。 环境资源相对丰富的国家将出口环境密集型产品或污染品，环境资源相对缺乏的国家将出口非环境密集型产品或清洁产品。 当环境管制对产业竞争力的影响比较大时，其引起的税收和环境成本的变化可能会导致环境敏感 产业的迁移以及国际投资者对新企业选 址的考虑。 34

第四节 产品内分工 当代国际分工展现出一个引人瞩目特征，就是很多产品生产过程包含的不同工序和区段，被拆散分布到不同国家进行，形成以工序、区段、环节为对象的分工体系。产品内分工（intra-product specialization）指特定产品一体化的生产过程被分为若干个独立的生产工序，并且这些工序被安排在不同地点和国家完成。在贸易上表现为中间产品贸易。 卢 峰 《产品内分工：一个分析框架》 35

“零散化”是指将原来完整的生产过程分割为两个或更多的部分，并且各部分存在地域上的分离。 一、产品内分工的相关概念 “零散化”是指将原来完整的生产过程分割为两个或更多的部分，并且各部分存在地域上的分离。 “外包”是指将业务转移至其他国家进行或转交国内或国外的其他公司完成。 36

产品内分工和零散化比较 表现形势 立足点 分工形势 产品内分工 国家 企业 生产安排 零散化 37

由于不同工序、零部件的生产存在着技术差异与要素投入比例的差异，因而以要素禀赋为基础的比较优势就成为决定贸易模式与贸易方向的首要因素 二、产品内分工的理论依据 由于不同工序、零部件的生产存在着技术差异与要素投入比例的差异，因而以要素禀赋为基础的比较优势就成为决定贸易模式与贸易方向的首要因素 发达国家拥有资本、技术、高技术人力资本，进行产品的研发、营销等工序具有比较优势。 发展中国家拥有劳动资源禀赋的优势，劳动力成本较低，对产品进行低技术含量的加工、组装具有比较优势。 38

垄断，利润多，抬高中间产品价格给下游企业 占据垄断地位，压低来自发展中国家中间产品的价格 基于比较优势的垂直关系利益分配流程图 国际网络营销 研究开发，掌握核心部件 垄断，利润多，抬高中间产品价格给下游企业 加工组装生产 发展中国家参与 竞争激烈，附加值低 占据垄断地位，压低来自发展中国家中间产品的价格 跨国公司 39

当前的国际分工已经转变为产品的价值增值过程在全球的分配和转移 附加值成为当代贸易利益的表现形式，即为一国出口产品中包含的本国要素的报酬 三、产品内分工附加值分配 当前的国际分工已经转变为产品的价值增值过程在全球的分配和转移 附加值成为当代贸易利益的表现形式，即为一国出口产品中包含的本国要素的报酬 v =p －c 其中，v为附加值，p为最终产品的价格，c为投入的要素成本 40

产品内分工附加值的分配 附加值微笑曲线上游的核心技术和下游的售后服务环节附加值高，中游的组装和加工环节利润空间小 41

利：产品内分工有利于生产要素得以自由流动、优化配置，形成产品价值链整体分工的优化。 四、小结 利：产品内分工有利于生产要素得以自由流动、优化配置，形成产品价值链整体分工的优化。 发展中国家还可利用“技术溢出”效应、通过模仿，加快研发进程，加快形成自己的知识产权 弊：跨国公司处于主动地位，占据了对价值形成最具有影响和支配的环节从而具有“控制权”。 （发展中国家往往通过加工贸易参与产品内分工，在国际分工体系中处于低附加值、低影响力的地位。若没有新的改革和突破很可能在现有的比较优势环节面临被“锁定”的危险。） 42