社会调查方法课件

第一章 社会调查方法导论 为什么学习本课 社会研究的四种类型 定量分析与定性分析 社会调查在公共管理中的应用 社会调查研究简史 第一章 社会调查方法导论 为什么学习本课 社会研究的四种类型 定量分析与定性分析 社会调查在公共管理中的应用 社会调查研究简史 课程基本内容和教学安排 主要参考书目与网站

一、为什么学习社会调查方法 在众多需要公共管理和行政管理人员了解和掌握的知识和技能中，为什么要大家把时间耗费在社会研究和定量分析方法上？ 从表面上看，本课程将要花时间和精力去学习的理论和抽样、访谈、实验、统计分析等方法，似乎与解决迫切的社会公共问题距离遥远。 但事实正好相反，社会科学及其研究方法不仅与这些重大问题有关，而且可以为它们寻求解答。

真正的解决之道在于我们如何组织和管理社会（公共）事务。 ——《社会研究方法》作者艾尔·巴比 而除非我们了解社会问题形成和延续的原因，否则我们就无法解决社会问题。 社会研究和定量及定性分析方法提供了考察和了解社会事务的途径。

若干备受争议的社会调查案例 1.政绩广告：高度满意的机关作风 2005年1月4日，江苏省委、省政府召开2005年机关作风建设大会，会议通报了该省省级机关“万人评议”结果，在回收的10312份评议表中，对省级机关作风建设的总体评价满意的占54.73%，基本满意的占44.57%，满意率达99.3%。

评论： 由政府自己发动评议，能不能客观、真实地反映民意，问卷设计是否科学，调查样本是否合理，甚至提问的语气不同，是在大街上还是请到办公室来做调查，有没有政府人员在场，都会直接影响调查结果。

2.注水数字：GDP数据引发统计信任危机 各级地方政府公开的GDP（生产总值）及其增长数字要远远高于国务院公开的全国GDP及其增长数。

评论 如此严肃的统计工作竟然被一种搞笑的方式为人关注，统计注水已经到了不得不根治的境地。更为令人深思的是，年底公布的经济普查数据表明，中国的GDP很可能被低估了20%。真不知道哪个数字是真的？

3. 北大原来亚洲第一 英国《泰晤士报》的高等教育增刊27日公布了2005年全球大学排行榜，美国哈佛大学名列第一，中国的北京大学名列全球第15位，超过日本的东京大学而名列亚洲第一。

评论 我们不去研究怎么排名出来的，总之我们还是要保持清醒的头脑。毕竟对于一个论文转载为零的大学，给一个什么样的综合排名都不值得自豪。

4.数字游戏：眼花缭乱的富豪榜 相隔20天，福布斯公布的富豪榜单与胡润百富榜大相径庭，有的富豪财富在两张榜单上竟相差上百亿元。

艾尔.巴比：我们为什么要进行社会科学研究 ——社会研究方法前言 社会科学家研究的许多事物，会牵涉到许多人深刻的感情和坚定的信念。这会使得对事实的有效探讨更加困难；我们常常只是确认了原有的偏见。 社会科学研究方法的特殊价值就在于提供探究事物的合乎逻辑和利于观察的方法。 社会科学研究方法可以帮助我们越过个人的偏见，超越个人的眼界来看世界。这就是掌握解决社会问题方案的"超然领域"。

二、社会研究的四种类型 总的来说，社会研究有如下四种类型，前三类大量用到定量分析方法，最后一类以定性分析为主。 调查研究(survey research)：一种采用自填式问卷或结构式访问的方法，系统地、直接地从一个取自某种社会群体的样本那里收集资料，并通过对资料的统计分析来认识社会现象及其规律的社会研究方法。 实验研究(experiment)：一种经过精心设计、并在高度控制的条件下，通过操纵某些因素，来研究变量之间因果关系的方法。

文献研究(document study)：一种通过收集和分析现存的，以文字、数字、符号、画面等信息形式出现的文献资料，来探讨和分析各种社会行为和社会现象的研究方法。如现存统计资料分析和（对原始数据资料的）二次分析等。 实地研究(field research)：一种深入到研究现象的生活背景中，以参与观察和非结构访谈的方式收集资料，并通过对这些资料的定性分析来理解和解释现象的社会研究方法。

表1.1 社会研究的基本类型与分析方法 研究类型 子类型 资料收集方法 资料分析方法 研究的性质 调查研究 普遍调查 抽样调查 统计报表 自填式问卷 结构式访问 统计分析 定量 实验研究 实验室实验 实地实验 结构式观察 量表测量 文献研究 统计资料分析 二次分析 内容分析 历史比较分析 官方统计资料 他人原始数据 文字音像文献 历史文献 定性分析 实地研究 参与观察 个案研究 无结构访谈 定性

图1.1 社会研究的五个阶段和各阶段基本内容 选择研究问题 研究设计 实验研究 调查研究 文献研究 实地研究 定量分析 定性分析 得出研究结果 本课程在结构上是将表1.1的知识结构和图1.1的过程结构结合起来安排的，以便大家在学习和了解整个社会研究与定量分析方法知识体系结构的同时，熟悉和掌握研究的具体程序，达到学以致用的目的。

社会研究中定量和定性资料最简单的区别就在于数据化和非数据化。但事物并不是天生数据化或定量的。 三、定量分析与定性分析 社会研究中定量和定性资料最简单的区别就在于数据化和非数据化。但事物并不是天生数据化或定量的。 如当我们说“女人富有同情心”，或“男人不太具有同情心”时，都是定性的判断。

“同情心”这个概念也可以被定量。 例如，也许我们认为，去医院慰问病人是同情心的指标(indicator)； 为拯救濒临灭绝的动物捐款是同情心的另一个指标；如此等等。 如果我们认为同情心有10个指标，假定经过观察和计算得到：同情心在女性身上平均出现6.5项，在男性身上平均出现3.2项。 这样，就把“同情心”这个概念定量化了。

不过，要将“同情心”之类的概念定量化，常常需要清楚地界定其内涵，不能一概而论。 为此，必须把焦点放在概念的某个意义层面或维度 (dimension)上。 如“对人类的同情心”（去医院慰问病人只是这一维度的一个指标）或“对动物的同情心”（为拯救濒临灭绝的动物捐款只是这一维度的一个指标），排除任何其他的意义。

这样区分概念的不同层面的好处，是能加深我们对研究事物的了解。 如我们也许会发现女性在感情层面上更有同情心，而男性在行动层面上更有同情心（在胡润做的《2004中国大陆慈善家排行榜》中，女性只占8%）。 当然也可能恰好相反，因为女性富商少。无论如何，不能泛泛地说女性或男性更有同情心。

但将概念细分为不同层面也有其不足，它会使任何明确的定量测量都不如相关的定性描述意义丰富、全面。 其实，在社会研究中定性和定量方法都很有用，你们会发现有些研究情境和议题适合使用定性方法，有些适合使用定量方法，还有一些则必须把两者结合起来。

典型研究： 王天夫 《城市夫妻间的婚内暴力冲突及其对健康的影响》 郭于华《心灵的集体化》

四、社会调查在公共管理中的应用 一个例子：城市拆迁问题 在城市，以房屋拆迁和居民安置为中心的城市拆迁冲突，直追农民负担、下岗失业，成为近年来群众上访的又一大焦点。 这是一个不曾意料到的情况。在城市拆迁中，我们曾经提出过 “解危解困”、“造福于民”等不少好口号，可在具体实施中，却出现了社会不稳定因素增加的趋势，这使得人们不能不对既往的工作进行一番认真的调查研究。

当前城市拆迁矛盾冲突的深层根源和实质是什么？带着这个问题，新华社记者曾深入上海、北京、江苏、浙江、山东等省市进行过专题调查。（《新华每日电讯》2003.11.13） 假借“公共利益”进行“商业拆迁”是引发拆迁矛盾的关键。（如借公共基础设施建设和旧城改造之名） 冲突的直接原因是出现了所谓“因拆致贫”人群。（外迁到城郊，生存成本增大；回迁则购房成本大，致使长期负债生活） 从公共管理的角度看，其根源是政府在城市拆迁中既是“运动员”又是“裁判员”。（若安置补偿达不成协议，拆迁办就交房屋拆迁主管部门进行行政裁决。但二者存在隶属关系，裁决难保公正） 问题的实质是政府与民争利（通过房屋拆迁，地方政府可以获取拆迁补偿与土地出让差价）。

政府与民争利的例子还有 大量征用农地，低价征用，高价出让，大发横财，而被征用土地的农民却得不到足够的补偿。据《新华每日电讯》2003年1月7日报道： “浙江省上虞市2000年土地出让收入2.19亿元，其中征地补偿费只有591万元，仅占2.7%”。 “2002年上半年，全国累计收取土地出让金6000亿元。一些市、县、区的土地出让金收入占到财政收入的35%左右，有的甚至高达60%”（据2003年中国统计年鉴，当年全国的国内生产总值为102397.9亿元，其中交通运输仓储邮电通讯业为5518.2亿元，）

五、社会调查研究简史

1.古代的社会调查 产生于奴隶社会早期的古代社会调查，首先是作为统治阶级剥削和压迫劳动人民的工具而产生的。在古代埃及公元前3000年的第一、第二王朝时期，每两年法老就派人对全国的人口、土地、财富、牲畜做一次清查，确定每年租税的数额。古罗马每五年调查一次，将人民按照财产多寡划分为六个等级，作为征税的依据。

古代中国是最早进行社会调查的国家之一。 《后汉书》：大禹治水时代，全国有人口13553923人，土地2438万顷。这些数字说明，在公元前2200年前后我国进行过大规模的人口土地调查。

后来社会调查逐渐演变为治理国家、改良社会的措施之一。 春秋齐国的管仲认为，朝廷必须重视对社会情况的调查。 《管子.问》提出了60多个需要调查的问题，涉及政治、军事、经济、社会的各个方面。堪称最古老、最全面的调查提纲。

2.近代的社会调查 产生于18、19世纪的西欧，资本主义生产关系占统治地位。资本主义生产方式的矛盾日益暴露，社会生活向两个方面急剧变化：物质文明日益进步和社会剧烈震荡同时发生，促使学者们进行社会调查以寻找改良的道路。所以，近代社会调查源于对“社会病态”的探讨。

近代社会调查分为三种类型： 1）行政性社会调查：政府、议会为了有效管理国家和社会而进行的调查，如英法定期人口普查，比利时的犯罪调查等。 英国定期进行的经济调查以蓝皮书的形式出现并向社会公布，演变成为现在各国政府的惯例。

2）学术性社会调查：为进行统计学、经济学、社会学方面的研究而进行的社会调查。 如英国社会学家查尔斯.布思从1886年开始，历经18年，对伦敦各阶级的生活情况进行调查，写成17卷本《伦敦人民的生活和劳动》，成为社区研究的先驱者之一。

3）应用性社会调查：适应主题需要而展开的社会调查。 如社会活动家或者学者为改良某些社会问题而进行的调查。 英国监狱改良家霍华德的调查直接促使英国1774年的监狱改良议案通过。

3.现代的社会调查 社会调查与社会学理论的结合，即学术性调查研究是以涂尔干的《自杀论》为开端的。其意义： 孔德实证主义思想在社会研究中第一次得到完备的经验的体现。 《自杀论》是理论与经验结合的首次范例。 《自杀论》促进社会研究从单变量的、描述性的研究转向多变量的、解释性的研究。

经验社会学的兴起 20世纪20年代后，社会调查研究的重心移到美国。 对于移民和城市问题的研究调查，芝加哥学派帕克《欧洲与美国的波兰农民》。 20、30年代，出于经济、政治的需要，美国出现了大量民意调查与市场调查。

一些专职调查机构应运而生 1935年，乔治.盖洛普创办盖洛普民间测验所。 该机构因1936年准确 地预测出罗斯福当选总统而名声大振。

社会统计调查模式的建立 今天所用的社会统计调查以及变量关系与美国两位社会研究家分不开。 斯托弗：他所研究的研究设计、抽样方法、问卷设计以及分析逻辑已成为目前社会统计调查研究的模式。 拉扎斯菲尔德：提出社会统计分析“详析模型”，形成哥伦比亚学派，开创了以研究个人行为为重点和以定量分析为研究方法的研究范式 。

中国社会调查发展简史 在中国，科学意义上的社会调查直到20世纪初才开始发展。 早期的学术性社会调查是在外籍学者的指导下进行的。

一些著名的社会学调查 李景汉 《北京郊外乡村家庭》1929 七年之久的社区研究杰作《定县社会概况调查》1933

严景耀 芝加哥大学犯罪学博士 中国犯罪问题调查（1927-1930）

吴文藻 吴文藻是我国著名社会学家和民族学家。他特别强调要引入人类学的田野调查方法从事社会学实地调查研究。

陈翰笙 对无锡、广东、保定三地区的大规模农村社会经济调查（1929-1930）

费孝通、王同惠 《花蓝瑶社会组织的调查》1934

《江村经济》 《乡土中国》 《小城镇调查》

陈达，长期从事人口问题和中国劳工问题的研究和教学，注重实际调查，是现代中国人口学的开拓者之一。 《上海工人》

专门从事社会调查研究的机构 陶孟和、李景汉主持的北京社会调查所 陈翰笙主持的南京社会科学研究所 陈达主持的清华大学国情研究所

六、本课程的基本内容和教学安排 本课程的基本内容 研究假设与研究设计的形成 测量和数据收集 问卷法、量表法、观察法、访谈法 研究报告的撰写 SPSS统计软件的基本应用

教学安排 教学方式——课堂讲授、问题讨论、实证研究、上机练习相结合。 成绩评定——按讨论发言、实证研究报告和期末考试三个方面综合评定，其中讨论发言约占10%，研究报告约占20%，期末考试约占70%。

七、主要参考书目 艾尔·巴比：《社会研究方法基础》，华夏出版社，2002年； 风笑天：《社会学研究方法》，中国人民大学出版社，2001年； 马庆国：《管理统计：数据获取、统计原理、SPSS工具与应用研究》，科学出版社，2002年；

水延凯等编著：《专题调查及实例评析》，中国人民大学出版社，2003年版； 陈向明著：《质的研究方法与社会科学研究》，教育科学出版社，2000年版； 蒋剑辉著：《民意测验与社会测量》，中国物价出版社，2002年版。

几个值得关注的调查研究中心 上海社会科学院调查研究中心 http://www.sass.org.cn/sdy/zxjj.jsp 中国青年报社会调查研究中心 http://www.qtick.com/cooperator/zqb/index.html 中国社会调查所 http://www.chinasurvey.com.cn/

几个社会调查网站 1、新浪网—中国调查 http://cul.sina.com.cn/survey/index.shtml 2、北大、清华、人大三校社会学论坛方法版块 http://bbs.sachina.pku.edu.cn 3、零点集团 http://www.horizonkey.com/index.asp 4、人类学网站 http://www.face21cn.com/rlx/

第二章 社会调查研究的主要类型

第一节 西方社会研究方法论的不同观点

方法论是对“如何看待和认识社会现象”，“如何获得客观、可靠的事实”，“如何分析和解释事实”，“如何检验社会理论”等问题的认识。 19世纪以来，随着社会研究的广泛开展，人们对上述问题的认识也不断深入。其中，西方学者孔德、涂尔干、韦伯等人对社会科学方法论作出了较大贡献。 在方法论问题上，西方社会科学家一直存在着各种不同的认识，它们可归结为实证主义与人文主义的对立。

实证主义 孔德的“实证”范畴的含义：（1）现实的而不是幻想的；（2）有用的而不是无用的；（3）可靠的而不是可疑的；（4）确切的而不是含糊的；（5）肯定的而不是否定的。 他将自然科学法则引进了社会研究。暗含的假设是：作用于自然界的法则也同样作用于人类社会，因而自然科学的方法论也就适用于人类社会的研究。

反实证主义 （人文主义） 代表人物：德国社会学家狄尔泰（1833—1911） 对人和社会不能用自然科学的方法来研究，而只能以人文学科的主观方法对具体的个人和事件进行解释和说明。 反实证主义学派对实证主义的批判动摇了孔德的实证体系，但是却未能改变社会学的实证传统。

一、关于社会规律性 自然科学的基本假设是，任何现象都有其内在规律性。但有些人文主义者否认社会现象的规律性。因为人们的行为不同于物体运动，人有自由意志，因此无法对人的行为作出预测。此外，社会历史事件都是独特的，非重复性的，因而无规律可循。 德国社会学家韦伯(1864—1920)对这两种观点进行了综合：社会现象都是与人的行动和人的主观动机有关的，它们与自然现象有区别。但是人们的行为是理智的、有目的的，这种理性行为具有一定的规律性。通过对社会行为的外部原因和内部动机的分析，就可以发现社会现象的规律性。

二、如何认识社会现象 1.宏观研究与微观研究的对立； 实证主义者主张在宏观层次通过对大量样本的调查和统计来研究社会现象。社会现象表现为多数社会成员的共同行动，它们的规律性只能通过统计分析来发现。 而人文主义者主张在微观层次上通过实地调查来直接了解具体的社会生活状况。统计分析所得到的“社会事实”忽略了具体个人的具体行动，因而它无法完全反映真实的社会现象。

2.整体认识与个体认识的对立； 实证主义者认为，对社会现象的认识是要说明社会整体的特征，如社会结构、社会制度、生产力发展水平、历史、地理条件等。是这些因素而不是个人特征决定了社会现象的产生、发展与变化。 人文主义者认为，社会是由个人所构成的，任何社会现象都可以还原为人的活动，因此，不了解人的行为动机和价值观念就无法认识社会现象。

3.客观检验与主观判断的对立。 在检验真理的标准上，实证主义者主张以经验为客观标准。他们认为，研究者在收集社会事实时应坚持自然科学的“价值中立”的原则。 而人文主义者指出，在社会科学中，不带个人价值与偏见的研究是很难做到的，研究者的世界观、价值观、信仰、阶级地位等等都会对其认识有影响。

三、如何分析和解释社会现象 1.静态分析与动态分析的对立； 在分析方法上，实证主义者强调静态分析和数量分析。人文主义者强调动态分析和定性分析。只有在事件和行为的自然历史过程中进行主观理解，才能判定事物的性质，说明事物之间的联系。 2.定量分析与定性分析的对立。

上述两种方法论观点都片面强调某种认识角度而忽视了其他角度。实际上，社会现象是多样化、多层面的，这就需要从多种角度加以研究。此外，对于不同的问题，研究的侧重点和研究方法也是不同的。 例如，对于“为什么不同国家存在着不同的社会制度”这一问题，就需要通过宏观研究，并用整体特征——各国的生产力发展水平、地理位置、历史条件等——作出客观解释。 而对于“为什么有些人赞成而有些人反对某种社会制度”，则要通过微观研究对具体的个人动机进行主观理解。

第二节 社会调查研究的分类 一、分类 1.根据资料分析方法，可分为定性研究与定量研究。 第二节 社会调查研究的分类 一、分类 1.根据资料分析方法，可分为定性研究与定量研究。 2.根据调查研究对象的范围，可分为普查、抽样调查、典型调查和个案调查。 3.根据调查研究的作用和目的，可分为探索性调查研究、描述性调查研究和解释性调查研究。 4.根据调查的时间性，可分为横剖式调查研究和纵贯式调查研究。 5.根据调查的基本方式方法，可分为统计调查与实地研究(实验研究、文献研究)。

二、普查、抽样调查、典型调查、个案调查 1.普查 普查是为了解总体的一般情况而对较大范围的地区或部门中的每个对象都无一例外地进行调查。普查常用于行政统计工作中，如统计部门和政府部门进行的人口普查、工业普查、农业普查等。 2.抽样调查 抽样调查是从调查对象的总体中抽取某些单位(或个人)作为样本进行调查，并以样本的状况来推论总体的状况。抽样调查的目的是从许多“点”的情况来概括“面”的情况。

普查和抽样调查都是通过调查大量样本来概括社会整体的特征，它们侧重了解现象的共性和一般性。但是由于抽样调查具有省时、省力、迅速、可行性高等优点，因而在现代社会调查中成为一种最主要的了解总体状况的调查方式。

3.典型调查 典型调查是从调查对象的总体中选取一个或几个有代表性的单位进行全面、深入的调查。

典型调查和个案调查都侧重了解社会现象的个性和特殊性，它们是从个别的、具体的事物入手，通过深入地解剖少数个案来达到深刻认识社会现象的目的。 4.个案调查 个案调查也是从总体中选取一个或几个调查对象进行深入研究。它的主要作用不是由个体推论总体，而是要深入、细致地描述一个具体单位(如个人、群体、企业、城镇)的全貌和具体的社会过程。 典型调查和个案调查都侧重了解社会现象的个性和特殊性，它们是从个别的、具体的事物入手，通过深入地解剖少数个案来达到深刻认识社会现象的目的。

三、探索性、描述性与解释性调查研究 1.探索性调查研究 探索性研究是采用“走马观花”和查阅资料的方式对社会现象进行初步考察。

探索性研究的直接成果 形成关于所研究现象或问题的初始命题或假设。 发展和尝试可用于更为深入的研究中的方法。 探讨进行更为系统、更为周密的研究的可能性。

2.描述性调查研究 描述性研究可以解答社会现象“是什么”的问题，它能对现象的状况、特点和发展过程作出客观、准确的描述。 在进行实际调查之前，应当对所要描述的问题、内容、对象、范围有明确的认识。 人口普查属于典型的描述性研究。

了解在规模、结构和社会地位上不同的家庭如何使用收入； 不同年龄的人们对计划生育政策的改变有何反应； 受教育程度不同的人们在社会流动方面的经历有何不同等问题。

3.解释性调查研究 解释性研究可以解答“为什么”的问题，它能说明社会现象发生的原因，预测事物的发展后果，探讨社会现象之间的因果联系。 解释性研究类似自然科学研究，需要事先制订较周密的实施方案。 由于解释性研究是在了解社会现象的一般状况和主要特征的基础上探求这一现象的原因和作用机制，因此它一般是从假设出发，即对现象的原因或现象间的因果关系作出尝试性或假设性的说明，然后再通过观察、调查来系统地检验假设。

弄清楚事物与现象“why” 大学生的择业倾向 为什么大学生中一些人愿意选择某些职业，为什么表现出这样的择业倾向。 探讨青少年犯罪原因的社会学研究 探讨现代化程度与人们生育意愿之间关系的社会学研究 探讨为什么青少年比老年人更喜欢流行歌曲的社会研究

解释性研究的目标是回答”为什么”，是解释原因，是说明关系，因而它的理论色彩往往更浓。 通常是从理论假设出发，经过深入实地，收集经验材料，并通过对资料的分析，来检验假设，最后达到对社会现象进行理论解释的目的。

探索性、描述性与解释性研究在某种程度上反映了感性认识与理性认识、实践与理论的特点及其相互关系，反映出由浅入深、由表及里的认识规律。

四、横剖研究与纵贯研究 横剖研究是在某一时点对调查对象进行横断面的研究。 纵贯研究是在长时期的不同时点收集资料，并对社会现象作纵向研究。 横剖研究与纵贯研究则表明对社会现象的静态与动态、宏观与微观特征的认识所采用的不同研究方式。

五、统计调查与实地研究 1.统计调查 统计调查是一种利用结构化(或标准化)的调查方法，调查大量样本、收集数据资料、并对资料进行统计分析的调查研究方式。 统计调查反映出自然科学方法或实证方法在社会研究中的应用。其主要特点不仅在于运用问卷量表等方法对大量样本进行定量调查与分析，更重要的是它在定量分析的基础上试图对社会现象作出精确客观的因果解释。

实地研究一般是对少数个案的调查研究，它的主要目的是要揭示社会生活的“本来面目”。 2.实地研究 实地研究是社会调查研究的另一种主要方式。这种调查方式是深入到调查现场，利用观察、访问、座谈等方法收集少数单位的各方面的信息，以便对调查对象作深入的解剖分析。 实地研究则具有人文主义的特点，它注重对具体的人和具体事件的精细观察和主观理解，侧重对社会环境和历史过程的全面调查，并通过长期、深入的观察和访问来完整、准确地说明具体的社会事物。 实地研究一般是对少数个案的调查研究，它的主要目的是要揭示社会生活的“本来面目”。

第三章 社会调查研究的一般过程 第一节 科学研究的基本程序 一、归纳与演绎 1.归纳推理 2.演绎推理

科学研究由归纳和演绎这两个逻辑推理过程构成。 进行归纳的时候，人们从观察到的资料出发，加以概括，从而解释观察到的事物之间的关系。 而在运用演绎推理时，人们从某一普遍法则出发，将其运用于具体事例。

二、科学研究的一般过程 1.科学研究的实例 奥地利医生泽梅魏斯于1844年至1848年在维也纳一所医院中对产褥热的研究。

1)提出问题和研究假设。这一阶段首先是确定研究的课题和研究所依据的理论，然后通过对理论的演绎提出研究假设或研究设想。 2.科学的程序 1)提出问题和研究假设。这一阶段首先是确定研究的课题和研究所依据的理论，然后通过对理论的演绎提出研究假设或研究设想。 2)制定研究方案。这一阶段是将研究课题具体化，确定研究方法和研究计划。 3)观察，采用各种方法去收集事实资料。 4)整理和分析资料阶段，对事实进行归纳、概括或检验研究假设。 5)得出研究结论，通过分析、抽象和综合得出理性认识。

第二节 社会调查研究的一般程序 一、调查研究各阶段的主要任务 1.准备阶段： 提出调查课题、研究设想、制定方案。 2.调查阶段： 第二节 社会调查研究的一般程序 一、调查研究各阶段的主要任务 1.准备阶段： 提出调查课题、研究设想、制定方案。 2.调查阶段： 进入调查现场、选择调查方法、收集调查资料。 3.研究阶段： 整理资料、统计分析、理论分析。 4.总结阶段： 研究成果的应用、评估、撰写调查报告。

二、调查研究过程示例：人口密度研究 1.美国社会学家加勒于1972年进行。 研究设想：人口密度 人类反常行为 二、调查研究过程示例：人口密度研究  1.美国社会学家加勒于1972年进行。 研究设想：人口密度 人类反常行为 人类反常行为：死亡率、生育率、青少年托管率、青少年犯罪率、精神错乱率。 调研方案：在美国芝加哥市的75个街区调查，并进行统计分析。 结果：街区的人口密度越高，反常行为比率越高。

进一步的分析发现：人口密度高的街区都是穷人和黑人居住区，其死亡率和犯罪率历来很高。 结论：该研究无法检验原有设想。

2.美国社会学家格里菲特等人于1971年进行 实验法。 结果：室温不同不会影响人们的交往。但居住密度增高会使人们彼此不喜欢的倾向增长。 后一个研究结果支持了假设。

第三节 确定调查研究课题 一、选择研究课题 1.选题：选题是调查任务的明确化，是一项调查研究的中心和重点。 2.选题的基本原则: 第三节 确定调查研究课题 一、选择研究课题 1.选题：选题是调查任务的明确化，是一项调查研究的中心和重点。 2.选题的基本原则: 重要性：针对当前迫切需要解决的理论和应用问题。 创造性：能够提供新知识、新方法、新观点和新思想。 可行性：是否已经具备多种社会条件和主观条件。 适当性：研究课题要与研究能力相适应。

重要性 重要性(significance)：研究问题所具有的意义或价值。 既可以是理论方面的，也可以是实践方面的，或兼而有之。 “社会转型与职业流动的关系研究” “当前我国的吸毒现象及其防治对策研究”

创造性 创造性（creativity of innovation）：创新性或独特性。

可行性 可行性（feasibility）：研究者是否具备进行某一研究课题所需要的主客观条件。 主观条件是指研究者自身条件方面的限制。如年青男性研究离婚妇女的心理冲突与调适研究、不懂少数民族语言的研究者对少数民族的考察。 客观条件是指进行一项研究时受到外在环境或条件的限制。如“青少年初次犯罪原因的研究”，“私营企业劳资关系研究”。

适当性 适当性是指所选择的研究问题是适合研究者的个人特点。 可行性是关于这项研究“能不能做”的问题，而适当性则是关于这项研究对于研究者来说“是不是最好”的问题。 应尽量选择与自己所熟悉的社会生活领域相关的问题，而不要选择较陌生领域的问题。

二、查阅文献和文件 1.了解以往的研究成果，为确定研究设想提供参考； 2.了解相关理论和方法； 3.了解调查地区、对象的历史状况。 三、初步探索 在正式调查之前征询专家； 到调查地点进行初步考察。

第四节 提出研究假设 一、研究假设的概念 二、研究假设的作用 第四节 提出研究假设 社会研究和政策研究从问题开始。政策研究人员常常需要回答有关政策有效性的种种问题，如“杭州地铁建设工程能带来交通状况的改善吗？” 一、研究假设的概念 为了回答这些问题，需要把它们转变为假设。假设是一种有关变量间关系的尝试性陈述，即对调查对象的特征以及有关现象之间的相互关系所作的推测性判断或设想，是对问题的尝试性解答。研究假设需要在调查研究中加以证明。 二、研究假设的作用 明确研究的重点，使调查任务具体化，明确针对什么问题收集哪些资料，将抽象的概念与具体的经验事实联系起来。

三、研究假设的构成 1.概念与变量 概念是综合概括同一类事物的抽象名词，如民主、社会地位、政治觉悟等。 变量就是那些具有不同取值或不同属性的概念，是对概念的具体化，通过对概念的定义和解说转换而来。 在典型的情况下，假设所表述的是两个变量之间的因果关系。其中，原因是自变量，结果是因变量。 变量 取值或属性 收入 750元、2600元、5800元 年龄 18岁、50岁、72岁；或青年、中年、老年 性别 男性、女性

2.相关关系与因果关系 相关关系；如果变量X发生变化，变量Y也随之发生变化，反过来也同样，那么就可以说这两个变量具有相关关系(X Y)。 因果关系；如果变量X发生变化，变量Y也随之发生变化，反过来则不然，可以说X与Y有因果关系(X Y)。其中X是Y的原因，Y是X的结果。 虚无关系：变量间没有必然联系。如“人的文化程度与犯罪不相关”。

但有时，假设的两个变量间的关系，可能只是因为受到第三个变量的影响才看似成立。 如冰淇淋的销售量与中暑的人数常常呈正相关。但不要据此认为中暑的原因是吃了冰淇淋。这里，存在第三个变量——季节或气温。气温高使冰淇淋销量增加、也使中暑人数增加。而冰淇淋销量与中暑人数并没有直接的关联。 解释性的调查研究中必须有较明确的假设

第五节 调查对象与调查内容 一、分析单位 分析单位包括个人、群体、组织、社区，社会活动、社会关系、社会制度等。 选择分析单位时应注意： 第五节   调查对象与调查内容 一、分析单位 分析单位包括个人、群体、组织、社区，社会活动、社会关系、社会制度等。 选择分析单位时应注意： 一项研究课题可以采用多种分析单位，如研究犯罪问题，可以以个人、群体或社区为单位，也可以将犯罪活动本身作为分析单位。

1．个人 个人是社会科学研究中最常用的分析单位，大部分社会研究都要通过分析个人特征来解释和说明各种社会现象。 2．群体 群体主要指具有某些共同特征的一群人。 3．组织 各种正式的社会组织也可以成为社会研究中的分析单位。

4．社区 社区是按地理区域划分的社会单位。将社区作为分析单位通常是描述社区居民的生活状况、交往活动、文化活动、行为规范以及社区的历史发展过程。 5．社会产品 分析单位还可以是各种类型的社会活动、社会关系、社会制度。比如建筑物、交通工具、书籍、服装、报刊、电影、歌曲等。

分析单位的主要类型 个人：大学生、工人、农民、军人、女职工、少年犯等。（比如对某城市就业问题的社会研究中，每一个合格的劳动力（18-60岁）） 群体：家庭、邻里、班级、俱乐部。（如果我们研究其个城市中青少年盗窃团伙相互之间的差别，分析单位不是个人，而是团伙本身） 组织：工厂、公司、机关、学校、商店、医院等（如对全国高校的社会学系的研究） 社区：乡村、城市、街区、集镇。（如我们可以对社区流动人口，社区异质性程度作了解） 社会产品：无法包括在以上四种情况的其他分析单位。书籍、歌曲、建筑、服饰、婚礼、考试、实习、求职、约会等，还有诸如家庭制度、文化传统更为抽象的分析单位（犯罪、离婚、自杀、革命、罢工、游行）

答案 1.个人（女人，从个体的特征来研究，职业、肤色、受教育程度） 2.群体（护理群体） 3.组织（企业） 4.组织（服务、生产组织） 5.社会产品（媒体报道）

1.基本资料：分析单位的基本情况。如性别、年龄。 二、调查内容 1.基本资料：分析单位的基本情况。如性别、年龄。 2.态度：分析单位的内在属性。如态度、观念、动机。 3.行为：分析单位的具体行动。如运动次数，学习时间。

三、层次谬误 把以群体为分析单位研究得出的结论推论到个体之上的错误，称为群体化谬误；而把以个体为分析单位研究得出的结论推论到群体之上的错误，称为个体化谬误。两者合称为层次谬误。 例如，当以群体的村为分析单位时，发现愈穷的村生育率愈高，就立即推论出愈穷的农民生育愈多的结论，就犯了群体化谬误。因为可能是穷村的较富裕的农民生育多，才使整个村的生育率增高了。

第六节 研究课题的操作化 为了检验假设，必须明确假设所陈述的对象是什么。将假设中涉及的变量（概念）的意义加以厘清的过程称为概念化。 第六节 研究课题的操作化 为了检验假设，必须明确假设所陈述的对象是什么。将假设中涉及的变量（概念）的意义加以厘清的过程称为概念化。 操作化则是概念化的延伸步骤，是精确地说明变量的测量方法的过程。其结果是得到操作化定义。

1.概念的操作定义：提出一些可观测的调查指标或调查项目来说明如何度量一个概念。 一、概念的定义与操作化 1.概念的操作定义：提出一些可观测的调查指标或调查项目来说明如何度量一个概念。 人口增长＝出生人数－死亡人数＋迁入人数－迁出人数 2.选择或设计调查指标。复杂概念要用多个指标，建立综合指标。

二、假设的操作化 例 一项课题要研究“为什么近年来亲戚关系越来越淡漠”，其中一个研究假设是“工业化的发展导致亲戚关系的淡漠”。 例 一项课题要研究“为什么近年来亲戚关系越来越淡漠”，其中一个研究假设是“工业化的发展导致亲戚关系的淡漠”。 对“工业化”这一概念的度量有多种指标，如(1)“工业生产总值”；(2)“人均收入”；(3)“人均汽车拥有量”。 对“亲戚关系”可用(1)“每年走亲戚的次数”；(2)“亲戚之间互助行为的多少”；(3)“亲戚之间经济关系的强弱”等项指标来衡量。 如果研究假设说明两个概念之间具有相关关系，那么具体假设则说明由概念所推演出的指标之间也具有相关关系。

研究假设：工业化程度愈高，亲戚关系愈淡漠 具体假设： 1．工业产值愈高，亲戚见面次数愈少。 2．人均收入愈高，亲戚间经济联系愈弱。 3．人均汽车拥有量愈高，亲戚间互助行为愈少。 4．工业产值愈高，亲戚间经济联系愈弱。

第七节 设计调查研究方案 研究设计有广义与狭义之分。 第七节 设计调查研究方案 研究设计有广义与狭义之分。 广义的研究设计是指对整个研究过程的计划，从提出问题和形成假设开始，到得出结论和阐明其含义为止。 狭义的研究设计是指采用何种研究方法去测量有关变量，以收集用于检验假设的资料。

广义的研究设计：确定整个研究方案 狭义的研究设计：确定测量变量的研究方法 兴趣：问题 想法：假设 理论：变量间的复杂关系 概念化：确定要研究的概念以及变量的意义 操作化：如何测量研究中的变量 研究方法：实验法、调查研究法、二手资料分析法等等 总体与抽样：要针对什么人做出结论？要通过观察哪些人来获得结论 实际的观察：为分析和解释收集资料 资料处理：将收集到的资料转化为可供分析的形式 分析：分析资料获得结论 应用：报告研究结果评估其含义 狭义的研究设计：确定测量变量的研究方法 选择问题阶段 研究设计阶段 资料收集或 研究实施阶段 资料分析阶段 得出结论阶段

广义研究设计的书面表述——研究计划书的基本要素 议题或目的：描述还是解释 文献回顾：研究现状和存在问题 研究对象：确定分析单位 测量：进行概念化和操作化 资料收集方法：实验法还是问卷法…… 分析：定性分析还是定量分析 时间表：时间安排 经费：人事、器材、用品、交通、通讯等 研究设计示例 1.蒙汉通婚研究 2.越轨行为研究

在狭义的研究设计中，实验设计特别适用于假设检验。 长期以来，进城打工的农民（民工）在就业和生活中始终得不到公正的待遇，还要受到其他种种歧视。 为此，某地政府有关部门决定对市民进行一次主题为“民工对城市的贡献”的宣传教育活动，如观看一部宣传教育片。

希望检验的假设如下： 实验设计 参加这样的活动将减少市民对民工的偏见。 选择一组市民作为实验对象，先测出其对民工的偏见程度（前测）。 如用一份问卷询问他们对民工的态度，测出各个受试者所流露的偏见程度和整个小组偏见的平均水平。 观看一部宣传教育片。 之后重新测量其偏见水平（后测） 。

第四章 社会现象的测量 测量 建立指数和量表

一、测量 前一章已涉及的几个概念。 概念化是厘清概念意义或定义变量的过程，包括区分概念的不同维度和确定其每一个指标。 维度就是在澄清和界定概念时，某个概念可以被明确化的具体方面。 指标就是表示概念或变量含义的具体事物。概念是抽象的，而指标则是具体的；概念是人们的主观印象，而指标则是客观存在的事物；概念只是想象，而指标则可以观察。 操作化则是说明如何测量变量，就是将抽象的概念转化为可观察的具体指标的过程。

测量可分四个层次。 定类测量：只对变量的属性进行分类，如对性别变量只能分为男性和女性两类。 定序测量：除能分类外，还能进行逻辑排序，如学历由低到高可以排序为小学、中学、大学……。 定距测量：除分类和排序外，还能确定各属性间的距离，如IQ分别为80、100、120的三人。 定比测量：除分类、排序和能确定各属性间距离外，还能确定一个真实的基点，如收入可以是1000元、2500元、7600元等等，而且收入为0就是没有收入。

有些变量代表着不同的测量层次。 例如，年龄是个定比变量，但也可以按老年、中年和青年来排序成为定序变量；也可以按是否是九零年以后出生的来分组成为定类变量。

评估测量好坏的一些标准。 首先，测量有不同的精度，代表了测量变量属性的精确性程度。 一般而言，精确的测量结果比不精确的测量结果要好。

评估测量好坏的两项技术性指标是：信度和效度。 信度(reliability)是指使用相同研究技术重复测量同一个对象时，得到相同研究结果的可能性。 譬如测量体重。 使用磅秤，如果称两次显示相同的结果。那么这种测量方法比人为估计更为可信。 但信度不等于准确性。如磅秤有误，虽然每次称出的重量相同，也只是重复错误而已。

效度 (validity)是指测量在多大程度上反映了概念的真实含义，或者说是指测量的准确性或客观性。

高信度，低效度(可信但无效 )

高效度，低信度(有效但不可信)

高效度，高信度(可信并有效 )

如前所述，指数和量表都是变量的复合测量，例如： 二、建立指数和量表 如前所述，指数和量表都是变量的复合测量，例如： 假定要对学生的学业进行绩效评估。每门功课的成绩应是衡量表现的潜在指标，但如果只用单科成绩作为评价标准的话，就很可能无法衡量学生的总体表现。解决的办法是使用平均成绩（简单平均或加权平均）或总成绩，得到一个复合测量。

一般来说，对于复杂的概念往往需要进行复杂的复合测量。如美国著名社会学家英克尔斯在测量“人的现代性”这一概念时，将其操作化为具有24个维度的个人现代性综合量表，并在此基础上形成了一份总共包括438个具体问题（即指标）的问卷。

人的现代性（24个维度，438个具体的问题） （1）积极参与公共事物 （13）信息 （2）老年者的角色 （14）大众传播媒介 （3）教育期望与职业期望 （15）亲属义务 （4）可依赖性 （16）社会阶级分层 （5）对变革的认识与评价 （17）新经验 （6）公民权 （18）妇女权力 （7）消费态度 （19）宗教 （8）对尊严的评价 （20）专门技能 （9）效能 （21）对时间的评价 （10）家庭大小 （22）计划 （11）意见的增多 （23）工作信念 （12）同国家的认同 （24）了解生产

其中一个维度是“积极参与公共事物”，并分解为6个指标： 是否属于某一组织 所参加的组织的数目 哪一个组织在政治上持有自己的观点 是否用谈话或书信方式向政府官员表明自己的观点 参加投票的次数 是否高度关心某件公共事物

量表的建立 选择测量项目 每一个项目至少在表面上都与所测量的变量有关，而全部项目要能涵盖变量的各个主要维度。 概念 同情心 ………… 参考同一研究领域中的其他研究成果。 在试调查中设立“其他”项，以发现遗漏的项目。 ………… 向贫困家庭学生捐款 1 2 3 4 5 1 同情心 对人的同情心 对动物的同情心 对山川的同情心 照顾孤寡老人 1 2 3 4 5 2 节日去医院慰问病人 1 2 3 4 5 1 帮助盲人过街 1 2 3 4 5 1 维度 指标或项目 概念 分值 权重

利用现存数据 作为一个公共管理者或者政策分析人员，应该学会利用其他人已经使用和验证过的测量和数据，包括： 原始数据：前人在研究中所收集的数据；各个相关机构和部门自己的原始记录和档案；专门从事调查研究的机构所收集的数据等。 统计数据：在国内，如国家统计局编的《中国统计年鉴》、《中国统计摘要》；在国外，如美国商务部的《美国统计摘要》，世界银行的《世界发展报告》和联合国的《人口统计年鉴》，等等。

利用现存统计资料进行社会研究的一个经典案例——涂尔干（Durkheim ，1897）对自杀现象的研究 要对自杀现象进行实验研究，显然是不可能的；进行调查研究也行不通，因为研究者无法对死人作调查；进行实地研究也做不到，因为研究者无法事先确定并参与到自杀者的生活中。 于是，涂尔干选择了对现有统计资料进行分析的研究方式。 利用这些资料，他分析了不同国家和地区，在宗教信仰上的差异，和在不同时期社会稳定与整合程度上的变化，对自杀率的影响，发现了自杀率变化的一般模式，并做了理论上的解释。

他认为，自杀率反映了社会稳定和谐或整合的状况。社会动荡和剧烈变化带给人们的不确定感，使人迷茫、焦虑，甚至自我毁灭。这种状况他称之为“失范”（anomie），由此导致的自杀称为“失范性自杀”（anomie suicide）。 相反，社会的整合则提供了对抗忧郁和自杀的力量。天主教作为一种结构较健全和较整合的宗教系统，给人以连贯和稳定的感觉，远超过结构松散的新教。因此，以天主教为主的国家或地区自杀率较低。

三、社会指标与调查指标 1.社会指标的意义 社会指标是测量社会现象特征的有力工具，它能提供一个对整个社会状况的客观描述，有助于说明社会问题、预测社会趋势。 2.“社会指标体系”简介 联合国1979年编制的《发展中国家社会统计的改进：概念、体系和方法》指标体系中建议采用以下几个大类项目： (1)人口；(2)学校和教育服务；(3)有收益的经济活动人口；(4)收入、分配、积累和消费；(5)卫生、保健服务和营养；(6)住房及其环境；(7)家庭形成、家庭和住户； (8)闲暇和文化； (9)社会保险和福利服务；(10)公共秩序和安全。

我国的社会指标体系包括: (1)自然环境；(2)人口与家庭；(3)劳动；(4)居民收入与消费；(5)劳动保险与社会福利； (6)住房与生活服务； (7)教育与培训；(8)科学研究；(9)卫生与环境保护； (10)文化与体育； (11)生活时间分配；(12)社会秩序与安全；(13)政治活动和社会活动参与情况。

在社会学中，社会指标是一个非常“年轻”的概念，直到20世纪60年代中期，它才出现于社会学的体系中。 1966年，美国社会学家R.A.鲍尔出版了名为《社会指标》的论文集，第一次使用了“社会指标”的概念。认为社会指标是用来“判断社会在准则、价值和目标等方面的表现的依据，…… 在60年代中期至70年代，在全世界范围内形成了一个“社会指标运动”，著述上千种。 中国于20世纪80年代初开展了社会指标的理论研究和实际应用，并探索和形成适合中国国情的社会指标理论与实践。

中国大百科全书 社会学卷的解释 社会指标是一定社会现象和过程的质量与数量特征，反映客观事物、社会现象的结构或发展进程。

社会指标的特点 一、具体性：社会指标在再现社会现象、社会规律时，不能是一般化的、含混不清的，而必须是具体的、明确的。 例如：我国提出在21世纪中叶要使我国人民的生活达到“中等发达国家水平” 要落实在具体的方面： 营养；健康；住房； 闲暇；安全；环境等

二、定量性：人们建立社会指标的基本目的，就是要把复杂的社会现象变为可以度量、计算、比较的数字、数据、符号。 一些社会现象，如人口、收入、消费、受教育程度等，是比较容易用数字表现的； 而另一些社会现象，如心理状态、主观态度是不容易定量的。但是在应用社会指标时，对于后者也同样也必须设计出相应的测量方法，使之转变为数字。

三、易于解释：社会指标在反映社会现象时，并不对社会状况死板的、照相式反映，而是注重于向人们解释和说明，使人们有所启发。 例如，仅仅将一堆失业者的人数的数据记录下来，人们并不容易了解其含义，但当我们将它变为“失业率”的指标，并规定出可以允许的失业率和造成社会动荡的失业率的界限时，人们就会比较容易知道社会上的正在和将要发生的事情 。

四、时间性：社会指标的数据一般是对社会的某一个时期，甚至某一个时点的状况的反映。 随着时间的推移，必须不断获得新的社会指标数据。

五、综合性：社会指标表现的是社会或某一方面的总体现象，如失业率、离婚率、自杀率、犯罪率等，而不是单个的个体现象。 只有综合性的数据，才可能对这种较大范围内的社会现象做出说明，单个的个体指标很难说明规律性的问题。当然，在社会指标的研究中，并不排斥对个体指标的应用。

六、理论与实际的结合性：社会指标虽然不是理论，但它是人们根据某种理论而设计出来的，如恩格尔系数、生活质量指数等。另一方面，社会指标虽不等于客观社会现象本身，但它是对社会的最直接的反映。

例：恩格尔系数 恩格尔系数（%）= 食品支出总额 /家庭或个人消费支出总额×100%

众所周知，吃是人类生存的第一需要，在收入水平较低时，其在消费支出中必然占有重要地位。随着收入的增加，在食物需求基本满足的情况下，消费的重心才会开始向穿、用等其他方面转移。因此，一个国家或家庭生活越贫困，恩格尔系数就越大；反之，生活越富裕，恩格尔系数就越小。 国际上常常用恩格尔系数来衡量一个国家和地区人民生活水平的状况。根据联合国粮农组织提出的标准，恩格尔系数在59%以上为贫困，50-59%为温饱，40-50%为小康，30-40%为富裕，低于30%为最富裕。

恩格尔系数：凑合吃富过吃得好？ 随着恩格尔系数近年来风靡中国，用恩格尔系数来证明“人民生活水平不断提高”，某某地区进入了“富裕时代”似乎也成为类似真理的原则。 然而，也有脱离实际情况的恩格尔系数。

北京社会心理研究所公布的一项调查显示，北京市民2005年各项消费支出中食品支出的比例达35. 2%，即恩格尔系数为35 北京社会心理研究所公布的一项调查显示，北京市民2005年各项消费支出中食品支出的比例达35.2%，即恩格尔系数为35.2% ；广州市2005年居民恩格尔系数为37.31%。 然而，调查同时显示，山西在2003年恩格尔系数就达到33.5%。这是否意味着山西比北京、广州更早进入富裕阶段？

恩格尔系数真的能表明富裕程度？这里有两个不能不考虑的问题。 一是恩格尔系数是食品支出与总收入比较的百分数。作为食品支出，鸡鸭鱼肉海鲜，与粗茶淡饭是有区别的，有的年食品支出几万元，有的支出不足千元，而支出千元的恩格尔系数要低，难道“凑合吃”比“吃得好”的要富裕？ 另一个问题是，有些家庭的恩格尔系数逐年下降，不仅不是富裕，或者消费结构升级，反而是越来越穷了。

任何一种经济理论的出现，都与当时的社会经济状况密切相关，恩格尔系数也不例外。 恩格尔系数作为衡量居民消费结构的指标，只是揭示特定发展阶段的收入和消费结构的关系，并不适用于各个阶段和各个地区的比较。

第五章 抽样的理论和方法 抽样的意义与作用 概率抽样方法 非概率抽样方法 概率抽样的原理和程序 样本规模与抽样误差 思考和讨论题

一、抽样的意义和作用 社会科学家所研究的，主要是社会模式而不是个体行为。有时候，个体的行为动因各不相同，但集体规律却表现得相当惊人。 以出生率为例，每个人生小孩的理由各不相同。有的是因为父母要他们生小孩；有些人生小孩是为了获得男人或女人的完满；有些人通过生小孩来维系婚姻；还有人则是不小心有了孩子。不管每个人特殊的理由是什么，整个社会每年的人口出生率其实相当稳定。死亡率亦是如此。 表1 美国的出生率 年份 出生率‰ 16 17 15 1996 15 注：中国的出生率变化是例外，从1982年的22.28 ‰到2002年的12.86 ‰，是由人为的政策因素导致的。而死亡率则相当稳定，20多年来一直在6 ‰。

要发现总体的某些规律性和模式，有时可以对总体中每个个体都进行调查研究，如可以通过人口普查，得到每年的人口出生率，表1中的许多数据就是通过人口普查得到的。 但是，在大多数情况下这是无法做到的。社会公共问题和政策的研究，却是要设法从总体中选取一部分能够作为总体代表的个体，通过研究这部分个体来达到对总体的认识。 这种选择研究对象的过程就是抽样，它是社会研究中在完成了研究设计后，紧接着要解决的问题。

有关抽样的几个概念 总体，是研究元素的特定集合。 我们要研究某城市居民的家庭生活质量，那么该市所有居民家庭就构成我们研究的总体，而其中每一个家庭都是这个总体的一个元素。 样本，是从总体中按一定方式抽取的一部分元素的集合，是总体的一个子集。 抽样，是从组成某个总体的所有元素的集合中，按一定方式选择或抽取一部分元素的过程。 抽样误差，在用样本的统计值去推论总体的参数值时，总会存在着偏差，这种偏差就是抽样误差。 抽样误差是衡量样本代表性大小的标准，它主要取决于总体的异质性和样本所含的个体的多少。

抽样单位，是指在抽样的各阶段中考虑选取的某个元素或元素组合。比如，先从一个城市中选取几个人口普查的街道作为样本，然后从这几个街道中选择一些家庭作为样本，最后从这些家庭中选择一些成年人作为样本。这三个阶段的抽样单位分别是街道、家庭和成年人，称为初级、次级和终极抽样单位。 抽样框，是某阶段抽样从中抽取样本的抽样单位的名单。如在上述例子中，第一阶段抽样的抽样框是该城市所有街道的名册。 参数值，也称为总体值，是关于总体中某变量的综合描述。例如，某城市所有家庭的平均收入和某城市人口的年龄分布都是参数值。 统计值，是关于样本中某变量的综合描述。例如，从样本中计算出的平均收入和样本中的年龄分布都是统计值。如何用样本统计值推断总体的参数值，是社会研究的重要方面。

抽样的作用 抽样在社会公共问题研究中作用的一个例子：民意调查机构根据抽样（在1亿多选民中抽取不到2千人）对美国总统大选结果的预测。 日期 主办机构 候选人百分比 1996 克林顿 多尔 佩罗 其它 10/28-31 Hotline/Battleground 49 40 9 2 10/30-11/2 CBS/New York Times 54 35 9 2 10/31-11/3 Pew Research Center 52 38 8 2 11/1-3 Reuter/Zogby 49 41 8 2 11/2-3 ABC 52 39 7 2 11/2-3 NBC/Wall St. Journal 51 38 9 2 11/3-4 Gallup/CNN/USA Today 51 38 9 2 选举结果 49 41 9

抽样的类型 概率抽样，按照随机原则（即等概率原则）进行的抽样，它能够避免抽样过程中的人为误差，保证样本的代表性。 包括:简单随机抽样、系统抽样、分层抽样、整群抽样和多阶段抽样等。 非概率抽样，主要是依据研究者的主观意愿、判断或是否方便等因素来抽取样本。它不考虑抽样中的等概率原则，因而往往产生较大的误差，难于保证样本的代表性。 包括:偶遇抽样、判断抽样、定额抽样和滚雪球抽样等。

二、概率抽样方法 简单随机抽样，是概率抽样的最基本形式，是按等概率原则直接从含有N个元素的总体中随机抽取n个元素组成样本——简单随机样本。常用的办法是抽签，社会研究中常用随机数表法。 在进行简单随机抽样时，必须把总体的所有元素都一一列出，如果总体所含元素数目太大，这样做的成本就会很高。此外，在总体异质性较大时，用这种方法抽样，误差可能反而较大。

图1 简单随机抽样

系统抽样，又称等距抽样，是简单随机抽样的一种变种。它是在将总体的所有元素随机排列后，在前K(=N/n)个元素中随机抽选一个元素，之后每隔K个元素选取一个元素组成样本。 注意要避免总体的排列出现规律性，致使系统抽样产生误差。

图2 随机起始的系统抽样

分层抽样，是先将总体按一种或几种特征（如男性、女性）分为若干类或层，然后从每一层中随机抽取一个子样本，最后将各子样本合起来得到总体的样本。 分层抽样能够把异质性较高的总体分成若干同质性较高的层，从而提高抽样效率、降低抽样误差。 分层应以待研究的主要变量或者其相关变量为标准，尽量提高层内同质性和层间异质性。 分层抽样适用于总体内个体数目较多，结构比较复杂，内部差异较大的情况。

分层抽样的一个例子：假如某高校有4000名学生，其中男生占60%，女生占40%；文科生和理科生各占50%；一、二、三、四年级学生分别占40%、30%、20%和10%。用分层抽样法抽取100人的样本分布表如下： 表3.2 100人的分层样本分布表 男生（60人） 女生（40人） 文科（30） 理科（30） 文科（20） 理科（20） 年级 一 二 三 四 一 二 三 四 人数 12 9 6 3 8 6 4 2

整群抽样，是将总体按某种标准划分为一些子群体（如男生寝室），每一个子群为一个抽样单位，从总体中随机抽取若干子群，将抽出的子群中的所有元素合起来作为总体的样本。 前面几种概率抽样方法都要求一份包含总体所有要素的名单作为抽样框，实际操作中常常难于做到。如要在一个有10万户家庭的城市中抽取1000户家庭进行调查，要获得10万户家庭的名单是困难的。如果该市共有200个街道，每个街道有500户人家，那么我们只需获得一份200个街道的名单，从中抽出2个街道，以其中所有家庭作样本。 整群抽样具有简便易行、节省费用的优点，但抽样的分布面不广，代表性比较差。因此，引入多级整群抽样。如在上例中，多抽几个街道，比方20个，再从中各抽50个家庭。每个家庭被抽中的概率是(20/200)×(50/500)=1%

右图是一张多级整群抽样的示意图。 当总体中不同子群相互之间差别很大，而每个子群内部差异不大时，适合采用分层抽样；反之，适合采用整群抽样。 PPS抽样概率比例抽样，接着上例，如果有的街道有1000户，再从中抽50个家庭，每个家庭被抽中的总概率是(20/200)× (50/1000)=0.5% 如在第一阶段，对有1000户的街道，按比例被抽中的概率加倍（抽100个家庭），这时该街道的家庭被抽中的概率为 (20/200)×(2×50/1000) =1%，与500户街道家庭的被抽中概率相同。

整群抽样实例 在山东的一项对儿童行为问题的调查分析中，调查人员使用了整群抽样的方法获得了3927个比较有代表性的样本，具体方法是： 首先，按照文化水平和经济水平将山东所属15个城市分为三个层次； 其次，在每个层次中抽取两个城市，从而得到济南、青岛和枣庄等6个城市。 最后，根据在每个城市抽取一个文化经济水平中等的地区，根据户口登记抽取，共抽得3927名，男女比例1.06∶1。

分层抽样要求层的划分具有较高的代表性，即层之间异质性高，层内则尽可能同质。 整群抽样的分群标准与分层抽样不同，它是群间异质性低，群内异质性高。 分层抽样适用于界定分明的总体，而整群抽样则适用于界定不清的总体 。

三、非概率抽样方法 社会研究中，有时无法作概率抽样，如要研究无家可归者就不可能有一份完整的名单，这时可用非概率抽样。 非概率抽样由于各个个体进入样本的概率是未知的，而且排除不了调查者的主观影响，因而无法说明样本是否体现了总体的结构，用这样的样本推论总体是极不可靠的。但非概率抽样操作方便，统计简单，而且能对调查总体和调查对象有较好的了解。

偶遇抽样，是指研究者根据现实情况，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作为对象，或者仅仅选择那些离得最近、最容易找到的人作为对象。 如为了调查某市的交通情况，研究者到附近的公共汽车站，把正在那里等车的人选作调查对象。这种碰到谁就选谁的抽样方法常被误认为就是随机抽样。其实，这种方法并未保证总体的每一个成员都具有同等的被抽中的概率。因为，那些最先碰到、最方便找到的对象，具有比其他对象大得多的机会被抽中。

实例“都市里的吉卜赛人——对武汉市外来务工、经商人员的调查”，《青年研究》2001年第6期，作者：刘玉等。 调查对象。本次调查以武汉市外来务工、经商人员为对象。具体做法如下：在武汉市外来务工、经商人员集中的地方(汉正街)的几条主街道发放调查问卷，由调查员按照非随机抽样中的偶遇抽样原则抽取一定的人员进行调查。

资料的收集方法。本次调查问卷由58个问题组成，主要询问了外来务工、经商人员的基本社会特征、工作、收入与支出、观念、社会交往以及对现有生活的满意度等方面的问题。实际发放问卷280份，回收有效问卷252份，有效回收率90 %。问卷采用自填法，由被调查者当场填写回收，对一些没有上过学不识字的被调查者采取由调查员根据问卷的内容逐一访谈的方式完成。

判断抽样，是指研究者根据研究的目的和自己主观的分析来选择和确定研究对象的方法。这种方法可在问卷试用时用来检验问卷题目是否存在缺陷。

实例：“丹江口水库移民生活满意度的调查”，载《社会》2002年6月，作者：陆青华。 这次我们调查的对象是1978年前因丹江口水库工程而迁出的移民，着重是了解他们的生活状况以及对移民生活的满意程度，希望通过对移民们生活中这一敏感而又关键的问题的把握，为改善移民工作提供一些有价值的参考意见。

本次调查以湖北的宜城市和荆门市的部分乡镇的移民为总体，采用判断抽样方法选取调查对象。由于该项调查的指导者王茂福教授对宜城一带较熟悉且得到荆门地区移民局的热情支持，所以我们首选了这两个地区。此次调查总样本为４２７人。其中宜城市为３２８人，占总样本的５５．7%，荆门市为１８９人，占总样本的４４．３%。 资料收集方法：问卷法。

定额抽样，又称配额抽样，是按调查对象的某些属性或特征及其组合，将总体中所有个体分成若干类或层，然后在各层中抽样，样本中各层所占的比例与它们在总体中所占比例一样。 定额抽样与概率抽样中的分层抽样有些相似，差别是分层抽样的各层样本是从该层总体中随机抽取的，而定额抽样是非随机抽取的。一个访员被分配完成某个定额，比如他必须访问女性公务员30名、男性公务员20名。具体访问哪个则完全由访员自己选择，他可能只找那些自己认识的人。

实例：“职业地位：社会分层的指示器———上海社会结构与社会分层研究”，仇立平，《社会学研究》 研究总体是具有上海户籍的、年龄在35-60岁的上海职工(包括部分郊区农民)。由于根据研究框架设计的问卷涉及到许多个人隐私，如家庭财产、经济收入、重大生活事件、家庭出身或家庭成分等，因此抽样是采用判断抽样法，即要求访问员在自己的熟人范围里选择调查对象。考虑到样本的代表性，访问员在选择调查对象时要按照年龄、性别、职业等要求，按配额抽样方法选择样本。计划样本400个，有效样本391个，调查时间是1999年1月。

根据调查结果，样本的基本情况如下:男性占59. 3%，女性占40 根据调查结果，样本的基本情况如下:男性占59.3%，女性占40.7%；平均年龄为46-25岁。大多数调查对象的教育程度在初中及以上(95%)。本人平均月收入约1030元，家庭平均月收入约2074元；家庭平均财产(包括不动产)为23 29万(据《’99上海年鉴》，1998年职工月平均工资为1005元，2000年为1188元。《文汇报》，2000)。 虽然样本的本人月收入较接近总体状况；但由于是非概率抽样，某些指标如性别、职业等与总体有较大差别，且样本较小，因此样本的资料按抽样理论是不能推论总体的，或者在推论时要谨慎。本调查的目的在于检验以“职业地位”作为社会分层标准的有效性和可行性，以及理论假设的内在逻辑性。

滚雪球抽样，是先从几个合适的调查对象开始，然后通过他们得到更多的调查对象，这样一步步扩大抽样范围。当调查总体的个体信息不充分时，常常采用这种方法。

滚雪球抽样的主要优点：能够保证抽取的样本均具有某种特征，且抽样误差和成本都较小；这种由推荐获得的样本能够很好地满足抽样对样本的人口统计学和心理统计学的特征的要求，因为推荐人对这些特征比随机情景更熟悉。 滚雪球抽样的局限性：有许多个体无法找到，产生误差。

实例：“城市非自愿离岗女性的社会支持系统——北京市个案研究”，载《妇女研究论丛》2001年第1期，作者：张艳霞。 这篇文章借鉴组织制度变迁理论、社会网络理论和社会性别理论，通过分析北京市26位非自愿离岗者的个案访谈资料，阐述了城市非自愿离岗女性主要的社会支持需求，揭示了离岗女性的社会支持系统是一个由正式支持系统和非正式支持系统共同组成的多元化结构，并分析了在社会支持系统的具体构成和各组成部分的特点上，离岗女性与男性之间的性别差异。

这个研究主要采用个案深入访谈和定性分析方法。全国妇联妇女研究所课题组在1999至2000年进行了“北京市暂不在业女性的社会支持系统”调查研究，走访了30位非自愿离岗人员，其中女性22人，男性8人。对男性个案的调查研究，主要是为了补充丰富调查资料和进行男女两性的比较分析。 这篇文章基于对其中20位女性、6位男性个案访谈材料的定性分析。在个案的选择上，这个研究使用的是滚雪球抽样方法，在选择调查对象时，尽量选择了有代表性的个案。值得一提的是，在文章最后，作者补充说明由于采用非概率抽样，调查对象的代表性有一定局限。

《文学文摘》：正确预测了1920~1932年的总统竞选，但在1936年预测失败。而乔治· 盖洛普正确预测了罗斯福将击败兰登。 美国大选民意调查的历史：抽样成败的案例 《文学文摘》：正确预测了1920~1932年的总统竞选，但在1936年预测失败。而乔治· 盖洛普正确预测了罗斯福将击败兰登。

1936年《文学文摘》预测错误，是由于样本缺乏代表性所致。 用电话号码簿和车牌登记名单作为抽样框，使样本不能很好代表总体，低估了穷人和城市产业工人。

四、概率抽样的原理和程序 概率抽样的基本原理 作为社会研究对象的总体，其中包含的各个个体如果是完全同质的，那么就没有必要进行细致的抽样了，在这种情况下任何样本都能很好地代表或反映总体。 事实上，构成人类总体的个体之间天然地存在着不同程度的差异性。这时，如果我们只是就近选取一些人作为样本，就很难具有代表性了，见下页。此外，那些“电话民意测验”、杂志和报纸的民意调查，也都存在代表性问题，很难反映总体状况。 只有利用概率抽样得到的概率样本，才能反映总体本身所具有的那种内在的异质性结构。

如果我们就近选择左下角10个人，所得的样本就缺乏代表性。

概率抽样的一个基本原则是，如果总体中的每一个个体被抽取为样本的概率相同，那么从这个总体中抽取的样本就具有对该总体的代表性。（此外，样本规模的大小也会影响它的代表性。） 这也就是前面所说的等概率原则，这种抽样方法则称为等概率抽样方法（Equal Probability of Selection Method， EPSEM），抽得的样本称EPSEM样本。 概率抽样虽然无法完满地代表总体，但较其他抽样方法更具代表性。 更重要的是，概率抽样的结果可以用概率理论加以分析，从而使我们能够估计样本的代表性和精确性或者误差的大小。

为什么概率样本具有较高代表性呢？如何估计其误差呢？要回答这些问题，必须研究抽样分布。下面我们来做十个人的抽样分布实验。 假定有10个MPA学生，参加工作的年限分别为6、7、8、9、10、11、12、13、14、15年。我们的任务是不必实际考察所有10个人就能估算出他们的平均工作年限。我们可以通过从总体中选出随机样本，利用样本的平均值推断出总体的平均值。 根据我们抽取的样本规模大小，我们可以抽1人样本、2人样本 ……、10人样本。如果抽1个人的样本，我们对该总体平均值的估计可能是6~15年之间的任何一个。下页第一个图显示了10个可能的样本，10个点代表10个可以估计总体的样本平均值，这些点的分布就称为抽样分布（从一个总体中不断抽取样本时，各种可能出现的样本统计值的分布情况）。以此类推，可以得到2人、3人……、10人样本的抽样分布如下。

． ． 如图可见，只选1个人的样本，用样本平均值估计总体平均值，错失真实平均值的可能性很大。10个样本值各不相同，非常分散。 选2个人的样本怎么样呢？45个样本的平均值并不是均匀分布的，有5组的值正好就是真实平均值10.5，还有8组的值与真实值只差0.5。 ． 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 年 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 抽样数量合计10 真实平均值=10.5 估计平均值 （样本量=1） ． 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 年 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 抽样数量合计45 真实平均值=10.5 估计平均值 （样本量=2）

． ． n = 3， 4， 5 真实平均值=10.5 可以看到，随着样本规模的增加样本值越来越向真实值靠近。 抽样数量合计10 当样本规模超过5之后，可能抽出的样本数量下降，但是样本值继续向真实值靠近。 本例中所能达到的极限是选择10个人的样本，这时只有一种可能的样本，结果是我们得到真实的平均值10.5。 ． 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 年 5 4 3 2 1 真实平均值=10.5 估计平均值 （样本量=9） ． 5 4 3 2 1 真实平均值=10.5 估计平均值 （样本量=10） 抽样数量 合计1 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 年

上述关于大量随机抽样的概率分布规律，在概率统计中被概括为“中心极限定理”。 该定理告诉我们，不论总体的分布如何，样本均值的抽样分布将随着样本规模的增大趋于正态分布。 概率理论进一步指出，当我们进行相当多次抽样后，将有68.26%的样本估计值落在抽样分布中总体均值一个标准差的范围内，95.46%落在两个标准差范围内，99.73%落在三个标准差范围内。 即对于任何一次抽样所得的一组样本而言，其均值落在总体均值一个标准差范围内的概率约为68%。也就是说，我们有68%的把握程度估计样本均值落在总体均值一个标准差的范围内。而有95%的把握程度估计样本均值落在总体均值两个标准差的范围内。显然，当误差范围扩大时，把握程度就会相应增加。 由此可见，概率抽样的理论可以帮助我们了解抽样结果的精确性或误差范围，以及抽样估计的把握程度。这是统计推断的基础。

抽样的一般程序，虽然不同的抽样方法具有不同的操作要求，但他们通常都要经历这样几个步骤。 界定总体，明确总体的范围和界限。 制定抽样框，列出总体中全部抽样的单位的名单。当抽样是分阶段在几个不同层次上进行时，要分别建立起几个不同的抽样框。 设计抽样方案，决定采取哪些抽样方法，样本规模和精确度要求。 实际抽取样本，可以先抽样再调查，也可以边抽样边调查。 评估样本质量，将可得到的反映总体某些重要特征及其分布的资料与样本中的同类指标的资料进行对比。差别小，样本质量高；反之则低。

样本评估，就是对样本的质量、代表性、偏差等进行初步的检验和衡量，其目的是防止由于样本的偏差过大而导致的失误。 评估的基本办法是，将可得的反映总体中某些重要特征及其分布的资料与样本中的同类指标的资料进行对比。

4000名学生的大学抽取200名学生 总体中：男生78%、女生22%、本省学生64%、外省学生36% 样本中：男生76%、女生24%、本省学生67%、外省学生33%

五、样本规模与抽样误差 1.样本规模 2.影响样本规模确定的因素 3.样本规模与抽样误差

样本规模 样本规模又称样本容量，它指的是样本中所含个案的多少。确定样本规模也是每一项具体的社会研究所必须解决的问题之一。统计学中通常以30为界，把样本分为大样本和小样本。

决定样本大小的准则： 1.在能够付出的研究的代价的限度内，选取最大的样本。 2.我们愿意容忍多少错误？ 3.所研究的个案之间的相互差异是多大？

注：容忍的错误（e）的大小可以随着研究的需要而决定，但标准差（S）数值却难知道。原则上要用总体的标准差，如果不知道，则唯有参考前人的研究或自己进行试点研究，依据这些研究所计算出来的标准差数值，尽可能猜想总体的标准差是多少。

例：调查某地区工人的平均工资，应该抽取多少名工人来研究。 假定我们的决定 1、样本均值距离总体均值最好不超过3元。 2、根据前人的研究或自己对该地区工资情况的了解，工资项的标准差大约是15元。 3、要求可信度是95%。（99%）

练习： 设某市家庭月户均收入服从正态分布，标准差为160元，现要对该市家庭之月平均收入加以估计，若置信水平为95%，平均收入的允许估计误差在正负10元之间，问样本容量应为多少？

983

根据比例或者百分率来估计 P是我们所知道的或所推测的总体的比例 e是愿意容忍的错误，即总体比例（P）与样本比例（p）的差异。

例：研究某地区的工人是有多少是满意目前的工作环境的。 认为全部工人中大约有60%是满意工作环境的，即P=0.60 要求估计时的可信度是95% 希望样本的比例与总体的比例之差异不会大于5%.

练习： 如果认为某住宅地区私房的比例为0.75，若要求在95%的置信水平上保证这一比例的估计误差不超过3%，试问样本容量应为多少？

注 公式只起到参考作用，在现实中要采取宁纵勿枉的态度。 比如N=369，可以采用样本400、500。

总体规模 100以下 100-1000 1000-5000 5000—1万 1万—10万 10万以上 样本所占比重 50％以上 50—20％ 30—10％ 15—3％ 5—1％ 1％以下

六、讨论题 “益阳纸贵”——2004年4月1日发生在湖南益阳的报纸收购事件。 当地政府部门在对机关作风进行民意测评时，采用把调查问卷刊登在《益阳日报》上，群众填完后再寄回的做法。由于该报是当地政府机关报，报刊零售量及居民订阅量都很小，阅读对象主要是机关干部，普通老百姓没有机会在这次测评中发言。相反，为了争夺问卷，一些部门公开收购报纸，给自己打高分，给对手打低分。 请你利用本章有关抽样的知识评价这一事件。

第六章 问 卷 法   问卷法是社会调查中最常用的资料收集方法。美国社会学家艾尔·巴比称“问卷是社会调查的支柱”。

第一节 问卷的类型与结构 一、问卷的主要类型 通常可把问卷分为两种，即自填问卷和访问问卷。 二、问卷的基本结构 第一节 问卷的类型与结构 一、问卷的主要类型 通常可把问卷分为两种，即自填问卷和访问问卷。 二、问卷的基本结构 问卷往往都包括封面信、指导语、问题、答案、编码等。

1.封面信 封面信即一封给被调查者的短信。它的作用在于向被调查者介绍和说明调查者的身份、调查的内容、调查的目的、意义等等。它一般印在问卷表的封面或封二。

中国儿童发展研究(CCS一1990) 家长调查表 学生编号口口口口口口口口口口 亲爱的家长：您好! 首先请原谅打扰了您的工作和休息! ． 首先请原谅打扰了您的工作和休息! ． 儿童是祖国的未来，儿童的成长和教育是家长们十分关心的问题。为了探索儿童成长和教育的规律，我们在北京、湖南、安徽、甘肃等地开展了这项调查，希望得到家长们的支持和帮助。 本调查表不用填写姓名和工作单位，各种答案没有正确、错误之分。家长们只需按自己的实际情况在合适的答案上打√或者在_____中填写。请您在百忙之中抽一点时间填写这份调查表。 为了表示对您的谢意，我们为您的孩子准备了一份小小的礼物，作为这项调查的纪念。 祝您的孩子健康成长! 祝您全家生活幸福! 北京大学社会学系《儿童发展研究》课题组 1990年3月

亲爱的青年朋友： 你好！ 为了了解跨世纪的一代青年的工作和生活情况，探索青年成长和发展的有效途径，我们在全省四个城市开展了这项调查。我们从每个城市中随机抽取了一部分青年，作为全市青年的代表，你是其中的一位。本调查不用填写姓名，答案也没有正确错误之分。请你根据自己的实际情况，在每题的答案中选择一个打钩（如没有特别说明，每题都只选一个答案）。遇到有——线的问题，就请直接在——填写。 送给你一件小小的礼物，作为这次调查的纪念。 衷心感谢你的支持与合作！ 华中理工大学社会学系 2000年4月 联系电话：027—87543152 负责人：风笑天教授

电话访问的卷首语 喂……您好！我是XXXX市场研究公司的调查员，我们正在进行一项关于某某产品的市场调查，这个号码XXXXXXX是您家的吗？ （如果不是，就说“对不起，我们打错电话了”，如果是继续作以下介绍） 您家的号码是我们从电话簿上随机抽出的，我们很乐意知道您对某某产品的意见，以便我们改进产品。访问只需要5分钟，现在开始，好吗？

入户访问的卷首语 先生、女士： 我是XXXXX市场研究公司的访问员XXX，我们正在进行一项关于某某产品的调查，我们很乐意知道您对某某产品的意见，以便我们改进产品，请您根据您的实际感受回答。访问只需要15分钟左右，访问完我们将送给您一个小小礼物作为纪念。现在开始访问，行吗？

封面信的语言要简明、中肯，篇幅宜短不宜长。 对于邮寄填答式的社会调查，封面信的好坏影响很大。

2.指导语 指导语即用来指导被调查者填写问卷的一组说明。它的作用与仪器的使用说明书相似。

填答说明 1.请在每一个问题后适合自己情况的答案号码画圈，或者在——处填上适当的内容。 2.问卷每页右边的数码及短横线是计算机处理用的，不必填写。 3.若无特殊说明，每一个问题只能选择一个答案。 4.填写问卷时，请不要与他人商量。

3.问题和答案 问题和答案是问卷的主体。 问题从形式上看，可分成开放式问题和封闭式问题两类； 从内容上看，可分成有关行为的问题、有关态度的问题和有关个人背景资料的问题等。

开放式问题：只提问题，不给具体答案，要求被调查者根据自身情况自由作答。 使用于某个问题答案太多或无法预料；由于研究需要，必须在研究报告中原文引用被调查者的原话。 开放式问题经常需要“追问” 例： 您觉得软包装饮料有哪些优缺点？ 产品色彩中哪类颜色是您最喜欢的？（追问：您最喜欢什么颜色？） 您为什么认为某种品牌更好？（追问：还有什么？）

开放式问题的优缺点 可以使应答者充分表达自己的意见和看法 为研究者提供大量、丰富的信息 也许为封闭式问题提供出额外的选项 标准化程度低，调查结果不容易处理，无法深入进行定量分析。 要求被访者有一定文字表达能力。 回答率较低，占用时间多。 编码费力。

封闭式问题：一种需要应答者从一系列选项中做出选择的问题。 优点 减少误差，只要做标记 标准化程度高，编码简化 对文化程度低的人也适用 回答率较高，节省时间。 缺点 需要时间设计答案 选项范围可能带来误差（一般不超过10个） 选项的排列次序可能带来误差。（一般对最前和最后有优先选择的倾向）

4.编码 在较大规模的统计调查中，研究者常常采用以封闭式问题为主的问卷。为了将被调查者的回答转换成数字，以便输入计算机进行处理和定量分析，往往需要对回答结果进行编码。所谓编码，就是赋予每一个问题及其答案一个数字作为它的代码。

第二节 问卷设计的原则与步骤 一、问卷设计的原则 1.明确阻碍问卷调查的因素 主观上障碍：畏难、顾虑、无责任感、毫无兴趣； 第二节 问卷设计的原则与步骤 一、问卷设计的原则 1.明确阻碍问卷调查的因素 主观上障碍：畏难、顾虑、无责任感、毫无兴趣； 客观上障碍：阅读能力、记忆能力、计算能力。

2.问卷设计遵循的原则 1）目的性原则 2）逻辑性原则 3）明确性原则 4）便于分析原则 5）可接受原则 6）效率原则

1）目的性原则 问卷必须与调查主题有关 问卷设计就是找出与调查主题相关的要素

例如 使用者的基本情况（性别、年龄、社会状况、收入水平、受教育程度、职业皮肤性质、） 调查使用某化妆品的用户消费感受。 购买力和购买欲（使用化妆品的情况、使用周期、使用化妆品的日常习惯；） 产品本身（品牌、包装、价位、广告、产品外观；效果评价、同类产品的比较） 调查使用某化妆品的用户消费感受。

2）逻辑性原则 问卷的设计要有整体感，即问题与问题之间有逻辑性。

3）明确性原则 问题设置的规范性 命题是否准确？ 提问是否清晰明确、便于回答？ 被访问者是否能够对问题作出明确的回答？

您的婚姻状况是？ A 已婚 B 未婚

4）便于分析原则 调查的指标是能够累加和便于累加的。 能够通过数据清楚说明所要调查的问题。

5）可接受原则 问卷比较容易让被调查者接受 说明词 通俗化 保密

6）效率原则 在以上前提下，采取最简捷的询问方式，以节约调查成本。

实际设计工作中的设计方法：卡片法，框图法。 二、问卷设计的主要步骤 1.探索性工作 探索性工作最常见的方式，是问卷设计者亲自进行一定时间的非结构式访问。即围绕着所要研究的问题，以自然融洽的方式，同各种类型的回答者交谈。 2.设计问卷的初稿 实际设计工作中的设计方法：卡片法，框图法。

卡片法的制作程序 单问题卡片 相同问题卡片聚集 部分前后排序 整体排序 调整不适之处 形成初稿

框图法的制作程序 画出问卷的整体框图 写出每一部分问题与答案 调整问题不适之处 形成初稿

3.试用和修改 特别是要把设计好的问卷初稿用于一次试调查。 试用问卷初稿的具体方法有两种：一种是客观检验法；另一种是主观评价法。

客观检验法 将问卷初稿打印若干份，然后采取非随机抽样的方法选取一个小样本，用这些问卷初稿对他们进行调查。最后认真检查和分析试调查的结果。检查和分析的方面有：回收率、有效回收率、填答错误的分析以及填答不完全情况的分析。

主观评价法 将设计好的问卷初稿抄写或复印若干份，分别送给该研究领域的专家、学者、研究者的同行以及典型的被调查者等，请他们根据自己的经验和认识，从各个不同的角度和不同的方面直接对问卷进行评论，指出各种缺陷或错误。

第三节 问题及答案的设计 一、问题形式的设计 封闭式问题形式主要有： 1．填空式 2．是否式 3．多项选择式 4．矩阵式 5．表格式

填空式 在问题后画一横线，让回答者直接在空白处填写。一般用于那些对回答者容易填写和回答的问题。 例1 请问您家有几口人？——口 例1 请问您家有几口人？——口 例2 您的年龄有多大？——周岁 例3 您有几个孩子？——个 例4 您每天上班需要多少时间？——分钟

是否式 您是共青团员吗？ 是 不是 您是否住在本市？ 是 不是 您是否赞成民主选举厂长？赞成 不赞成

矩阵式 17. 你觉得政府在下列企业中所扮演的角色应该是什么？（1. 拥有权，2. 控制价格和利润，但不必拥有它，3. 不需要控制价格与利润，也不必拥有它，4. 无法选择） 电力事业 1 2 3 4 钢铁工业 1 2 3 4 银行与保险 1 2 3 4

相倚式 14. 你曾听说过“邻里互助项目”吗？ ［ ］是的 ［ ］没有 如果“是的” a. 你是赞成还是反对？ ［ ］赞成 ［ ］反对 ［ ］不知道 b. 你参加过此类会议吗？ ［ ］是的

如果最初的相倚问题筛选出的受访者要回答许多问题，这些问题不只在一页纸内，那么采用下面的跳答式更好。 13. 你是否参加过选区的人大代表选举？ ［ ］是的（请回答14~25题。） ［ ］没有（请跳过14~25题，直接回答第8页上的第26题。）

二、答案的设计 1.要做到答案具有穷尽性和互斥性。 穷尽性指答案包括了所有可能的情况。 互斥性指答案之间不能相互重叠或相互包含

例： 您的职业是什么?(请在合适的答案号码上打√) (请将答案写在题后的括号内) ① 工人 ② 农民 ③ 干部 ④ 商业人员 ⑤ 医生 ⑥ 售货员 ⑦ 教师 ⑧ 司机 ⑨ 其他

2.要根据研究的需要来确定变量的测量层次 如果研究想了解的是总体中人们的工资收入处于不同等级的分布情况，那么，就可把月工资收入转化成定序变量来测量，即： “您每月工资收入落在下列哪个范围中?(请选一个) ① 600元以下 ② 600—1000元 ③ 1000—2000元 ④ 2000元以上”

如果研究只需要了解某一总体中的人们月工资收入水平处于全国平均水平(假设为1000元)上下的比例，就可以把月工资收入转化成定类变量来测量，即： “您的月工资收入属于下列哪一类？ ① 高于1000元 ② 低于或等于1000元”

三、设计要点 1.提问具体 含糊的提问得到含糊的答案。 例如，您的家庭收入是多少？ 当应答者给出此问题的数字答案时，其答案是各式各样的，如2005年的税前收入，2005年的税后收入。

避免笼统、抽象、或过于专业化的问题 您对下沙的印象如何？ 避免不确切的词 你是否经常看电影？ 避免用含糊不清的句子 您在业余时间内是玩游戏还是睡觉？

考虑时间性 您去年家庭生活费支出是多少？ 用于食品、衣物费用的支出分别是多少？ 您家上月生活费支出是多少?

2.确保问题易于回答。 要求过高的问题也会导致拒答或猜想。例如，请您以购买新车时考虑因素的重要性将以下20项排序。 价格，品牌，发动机，颜色，车型，款式，排量，产地，油耗，天窗，座椅，仪表盘，内饰…….

2008年您读了多少本书？ 需给出一个范围： ①无；②1～10本；③11～30本； ④31～50本；⑤多于50本。

3.不要过多假设 不要默认了人们的一些知识、态度和行为。例如，您对总统关于枪支控制的立场倾向于同意还是反对？ 这一问题假设了应答者知道总统对枪支控制的立场是什么。

4.双重问题和否定形式的问题 例如，“您赞同在私人住宅而不在公共场所吸食大麻合法化吗？” 回答为“不”可能意味着应答者赞同在公共场所吸大麻而不赞同在私人场所吸，或两者都反对，或两者都赞同。 “警察总长不应该对市长直接负责吗？”这个问题模棱两可，几乎任何回答都可以。

5.检查倾向性 带有误差的问题会引导人们以某一方式回答，但这种方式不能准确反映其立场，而暗示应答者本应参与某一行为。 例如，“今年看电影《追风筝的人》的人比看其他电影的人多。您看过这部电影吗？”为了不显示出“不同”，应答者即使没有看过也会说是的。

又如，选择答案不均衡。 例，2008年，我国向非洲提供30亿美元优惠贷款。您认为这个数字应： ①增加； ②保持不变； ③稍减一点；④减少一点；⑤大量减少。 这套答案鼓励应答者选择“减少”选项，因为其中有3项“减少”，而只有一项是增加。

6.避免敏感问题 您是否逃过税？逃过几次？数量多少？

释疑法 根据统计法的有关规定，我们将对您的个人情况严格保密，请问你……

假定法 假如……您会……

转移法 针对目前个人所得税的起征标准，有人认为偏低了，应当提高起征标准，你同意这种看法吗？

四、问卷设计中的常见错误 错误一：概念抽象 例： 请问您家属于下列哪一类家庭? ① 单身家庭 ② 核心家庭 ③ 主干家庭 ④ 联合家庭 例： 请问您家属于下列哪一类家庭? ① 单身家庭 ② 核心家庭 ③ 主干家庭 ④ 联合家庭 ⑤ 其他家庭

从总体上看，你认为宝洁公司的营销策略如何？ A 基本合理 B 存在一些弊端 C 存在严重弊端 D 不知道

错误二：问题含糊 例： 您觉得您所在单位几年来情况怎样? ① 几乎没有什么变化 ② 变化不大 ③ 变化较大 ④ 变化很大

你认为下沙物美超市是否需要调整？ A 全面调整 B 部分调整 C 维持现状

错误三：问题带倾向性 例： 看了《霍元甲》、《功夫》等影片后更增加了你对中国武术的兴趣，是吗? ① 是的 ② 不是 ③ 更反感了

例：很多人认为安利的产品价格过高，你认为呢 A 非常贵 B 比较贵 C 一般 D不太贵 E 很便宜

错误四：问题有双重含义 例：你觉得你的知识水平和实践经验能否适应工作的需要? ① 能适应 ② 不能适应 ③ 不知道

您觉得您和您家人对现有的住房条件是否满意？ A 不满意 B 无所谓 C 满意

错误五：问题提法不妥 例： 您现在的实际文化程度相当于： ① 小学毕业 ② 初中毕业 ③ 高中毕业 ④ 大专毕业以上

错误六：问题与答案不协调 例： 您常看哪一类电视节目? 经常看 很少看 从不看 ① 新闻节目 □ □ □ ② 电视剧 □ □ □ ③ 体育节目 □ □ □ ④ 广告节目 □ □ □

例：您对苏宁电器的售后服务是否满意？ A 服务态度不好 B 服务不及时 C服务网点太少 D 服务很到位

错误七：答案设计不合理 例 下列各种素质中，您认为哪些是一个合格的厂长应该具备的? ① 决策能力 ⑥ 指挥协调能力 ② 业务能力 ⑦ 管理科学知识 ③ 创新能力 ⑧ 马列理论水平 ④ 谋略能力 ⑨ 综合分析能力 ⑤ 任贤能力 ⑩ 实际生产知识

五、题目的顺序 1．把被调查者熟悉的问题放在前面；把被调查者比较生疏的问题放在后面。 2．把简单易答的问题放在前面，把较难回答的问题放在后面，开放式问题放在题目最后 。 3．把能引起被调查者兴趣的问题放在前面，把容易使其紧张或顾虑的问题放在后面。 4．先问行为方面的问题，再问态度、意见、看法方面的问题，最后问个人的背景资料。

第四节 量 表 法 一、量表的作用 量表是适用于较精确地调查人们主观态度的测量工具，它由一组问题构成，用以间接测量人们对某一事物的态度或观念。 二、量表的类型 可根据测验内容分类，如智力量表、人格量表等。

1.李克特量表 制作程序： 1）根据所要测量的变量收集一组问题 2）确定问题的类别和计分标准 3）试调查 4）计算各题分辨力，删除分辨力不高的题目

非常同意 同意 无所谓 不同意 很不同意 1.婚事应该尽量办的简单一点； 2.结婚是人生一件大事， 婚事应该办的隆重，花再多钱也值得； 3.就是有钱，婚事也不应大操大办； 4.为了不让别人笑话，就是借钱 也要把婚事办的像个样子。

学 生 人 际 关 系 量 表 内 容 + 1.我在校内有许多好朋友 - 3.对周围的同学我很少关心 - 4.我很难和同学们交朋友 内 容 非常 同意 不一定 不同意 + 1.我在校内有许多好朋友 5 4 3 2 1 + 2.只要我需要，我相信大多数同学会帮助我 - 3.对周围的同学我很少关心 - 4.我很难和同学们交朋友 + 5.我经常和同学们聊天 - 6.班里的同学我几乎都讨厌. + 7.大部分同学会为了大家的利益牺牲个人利益 - 8.我很少关心别人说什么，我只相信自己. + 9.我跟同学们都谈得来. - 10.我没有一个好朋友 您是否同意下列说法，请在合适的回答栏中打”√”  

2.鲍格达斯社会距离量表 定量测量人们相互间交往的程度或对某一群体所持的态度及所保持的距离。

愿意 不愿意 1.你愿意让黑人生活在你的国家吗？ 2.你愿意让黑人生活在你所在城市吗？ 3.你愿意让黑人住在你们那条街吗？ 4.你愿意让黑人作你的邻居吗？ 5.你愿意与黑人交朋友吗？ 6.你愿意让你的子女和黑人结婚吗？

3.语义差异量表 用一组意义相反的陈述或形容词构成一份评价量表，以用来测量人们对某一特定概念或事物的不同意识或感受。 量表的记分：其记分方法有两种，一种是将两陈述或两形容词间的七小段横线从一端到另一端分别记1到7分；另一种则是分别记为-3，-2，-1，0，+1，+2，+3分。每一对陈述的记分方向要依据整个量表的方向来决定。

例：一段音乐 愉悦的 __ __ __ __ __ __ __不悦的 简单的 __ __ __ __ __ __ __复杂的 不和谐的__ __ __ __ __ __ __和谐的 传统的 __ __ __ __ __ __ __现代的

第五节 计算机辅助电话调查 CATI系统

什么是CATI CATI( Computer Assisted Telephone Interviewing System )是计算机辅助电话调查系统的简称。 CATI作为一种先进的计算机辅助市场调查工具已经被广泛的应用于众多研究工作中.

CATI系统通常的工作形式 访员坐在计算机前，面对屏幕上的问卷，向电话对面的被访者读出问题，并将被访者回答的结果通过鼠标或键盘记录到计算机中去；督导在另一台计算机前借助局域网和电话交换机的辅助对整个访问工作进行现场监控。通过该系统，调查者可以以更短的时间，更少的费用，得到更加优质的访问数据。导出数据能够被各种统计软件直接使用。

一、CATI历史简介 在1876年3月10日贝尔发明了电话，然而第一次使用电话来调查民意在1927年，柯乐利调查公司（Crossley Survey， Inc.）在44个城市访问了30000个电话样本，进行广播收听率的研究。

CATI系统发展最早在美国，第一个市场调查组织已早在1970年出现。在将调查反应立即输入计算机时，同时也可以在调查结束时马上得到图表，累积计数回答的特征，问卷内容分析可以更精确更有效率。

作为一种调查方法和技术，CATI已在欧美发达国家使用了三十多个年头，许多国家半数以上的访问均通过CATI完成，有些国家CATI访问量甚至高达95％。据资料显示，美国市场某些研究公司，CATI的访问坐席竟多达550个。 CATI技术在国外之所以如此流行，一方面得益于电话的高普及率，另一方面也是迫于大都市入户访问成功率越来越低的现状。 CATI理论及技术已经相当成熟，并广泛地应用于多种的调查研究领域：品牌知名度研究、产品渗透率研究、品牌市场占有率研究、产品广告到达率研究、广告投放后的效果跟踪研究、消费习惯研究、消费者生活形态研究、顾客满意度调查、服务质量跟踪调查、产品登记、家庭用品测试及选举民意测验以及健康问题调查等。

中国的发展 在中国，直到1987年，电话调查才开始被一些专业的调查机构使用，主要用于民意测验和媒体接触率研究。1999年，四川卫视利用当地的电话网络进行收视覆盖率调查；2000年春节，央视春节晚会对收视率进行了即时调查。

三、 CATI系统的主要特点： 速度快，提高效率：省去了面访所必须的上街或入户、问卷复核、问卷编码、数据录入等费时又费力的过程，研究人员只要在调查结束后几分钟或几十分钟内即可拿到调查数据。这在某些时效性要求较高的调查中，更凸显其优越性。 质量高：由于事先可对计算机进行设置，可避免一些因跳问路线或选择答项错误而导致的数据差错或丢失；此外，由于所有访问记录（包括录音记录）全程都可以保存在系统中，且访问过程始终处于督导人员的全程监控之中，因而不会出现访问员作弊现象。

成本低：采用CATI系统，可省去交通费、礼品费和问卷印刷费等。据测算：完成同样调查项目，CATI所花费的费用要比面访低30%左右。 易于对访员进行培训，节省培训时间和培训费用。

四、CATI系统的主要缺点 调查内容不能过多、过于复杂。通常情况，电话访问的时间不宜超过20分钟，内容一般为多数被访者所熟悉或理解。 由于无法向被访者出示调查说明、照片或实物等背景资料，也没有过多的时间在电话中作详尽的解释，因此被访者可能因不了解问题确切的意思而无法回答或无法准确回答。 无法针对被访者的性格特点控制其情绪，如对于挂断电话的被访者，很难做进一步规劝工作。

第七章 访问法 访问法是访问者通过口头交谈的方式向被访问者了解社会情况的方法。

第一节 结构式访问 一、结构式访问的概念 结构式访问是一种高度控制的访问，即按照事先设计的、有一定结构的访问问卷进行的访问。 第一节 结构式访问 一、结构式访问的概念 结构式访问是一种高度控制的访问，即按照事先设计的、有一定结构的访问问卷进行的访问。 通常被用于研究一个难以直接观察的大总体。

二、结构式访问的特点 选择访问对象的标准和方法，访谈中提出的问题，提问的方式和顺序以及对被访问者回答的记录方式都是统一的。 与自填问卷相比，结构式访问最大的优点是能够对调查过程加以控制，从而提高调查结果的可靠程度。

第二节 无结构式访问 无结构式访问又称非标准化访问。事先不制定统一的问卷、表格和访问程序，而是只给访问者一个题目，访问双方就这个题目自由交谈。

可依据访问目的、访问内容和实施方法的不同，分为下述几个类型：重点访问、深度访问、客观陈述。 1.重点访问 重点访问法的重点不是指访问对象的重点挑选而是指访问所侧重的内容。其决定性因素是某一特定情景的提供。

2.深度访问 为搜寻特定经验（如盗窃过程）及其行为动机的主观资料所做的访问。常用于个案调查（如对囚犯的调查）。 3.客观陈述法 让被访人对他自己和他所处的社会环境进行一番考察，再客观陈述出来。 访问者获得的不仅是资料，而且还有对资料的某种解释。

第三节 座谈会 座谈会是一种集体访问方法，即将许多调查对象放在一起同时进行访问。 第三节 座谈会 座谈会是一种集体访问方法，即将许多调查对象放在一起同时进行访问。 座谈会的最大特点是，访问过程不仅是访问者与被访问者社会互动的过程，而且也是被访问者之间的社会互动过程。

第四节 访问程序 一、访问的准备 二、访问的控制 1.提问的控制 1）从一个题目到另一个题目的转变 2）对问题的追问 3）合时宜的发问与插话 第四节 访问程序 一、访问的准备 二、访问的控制 1.提问的控制 1）从一个题目到另一个题目的转变 2）对问题的追问 3）合时宜的发问与插话 4）提问的注意事项

2.表情与动作控制 跑题时：送水递烟 鼓励：点头、记录 表情：礼貌、谦虚、诚恳、耐心 避免：毫无表情 适当回应： 谈到挫折、不幸——同情、惋惜 谈到不平的事——义愤 谈到隐私——做出理解的表示 谈到成就——表示高兴

3.注意事项： （1）细心细致； （2）不带某种权威的架子； （3）不要采取忠告或训诫式的态度； （4）不要和对方进行讨论； （5）以下情况应停止提问：需要帮助对方进行讨论，需要解除交谈对象的恐惧不安等等。

三、结束访问 两个原则： （1）适可而止。访谈时间不宜过长，一般以1-2小时为宜。 （2）要把握住结束谈话的时机。

四、访问记录与资料整理 当场记录：边访问边记录，须征得被访者的同意 优点：资料完整，不带偏见 缺点：可能失去对方的表情、动作所表达信息 四、访问记录与资料整理  当场记录：边访问边记录，须征得被访者的同意 优点：资料完整，不带偏见 缺点：可能失去对方的表情、动作所表达信息 解决方法： A. 如果被访者许可录音，则既可获得最完整、详细的资料，又可专注谈话。 B. 两个访问员同时访问一人，一位谈一位记录。

事后记录：访问之后靠回忆进行记录 优点：不破坏调查者与被访者的互动，提高对无记名的相信程度 缺点：由于访问者的个人偏好，其认为不重要的话在凭记忆记录时可能消失，失去许多信息。

五、 访问员的挑选与训练 访问员应当具备的条件可分为两类，一类是由研究主题的性质、社区的类型及调查对象的特点所规定的；另一类是任何研究的访问员都应具备的。前者称特殊条件，后者称一般条件。

1.特殊条件 性别、年龄、教育、地区。 2.一般条件 诚实与认真、兴趣与能力等

六、 访问法的特点 与其他调查方法相比，访问法的最大特点在于，访问是一个面对面的社会交往过程。访问者与被访问者的相互作用、相互影响贯穿调查过程的始终，并对调查结果产生影响。